施工項目管理中的索賠探討

丁 軻唐 杰

1南陽師范學院土木建筑工程學院（473061） 2河南工業職業技術學院（473000）

在我國，由于WTO的加入和建筑市場的進一步開放，國內的外資項目管理均已按國際上普遍采用的由國際工程咨詢聯合會編寫的“土木工程施工合同條款”（簡稱FIDIC條款），實行嚴格的合同管理。而在內資項目管理上，由于建筑市場過于向買方市場傾斜，競爭非常激烈，承包商只能通過以低報價的方式獲得工程，因此工程合同價格中所包含的利潤逐漸減少，合同風險增大。另一方面，業主一味的節約投資，往往在招標前或在招標文件中提出一些霸王條款，使得承包商處于非常不利的地位。在此背景下，承包商只有通過工程施工過程中的施工索賠，減少或轉移工程風險，保護自己，避免虧本，贏得利潤。

根據國外資料顯示工程項目管理中的施工索賠對于降低工程承包風險、獲得相應承包收益影響很大。在正常情況下，工程項目承包能取得的利潤為工程造價的3%～5%。而在國外，許多工程通過施工索賠能使工程收益的改善達到工程造價的6%～16%,如在美國有人統計了由政府管理的22項工程，發生施工索賠的次數達427次，平均每項工程施工索賠約20次，施工索賠金額約占總合同額的6%左右，施工索賠成功率占93%。所以，我們國內的項目管理者應該提高對施工索賠的認識，加強施工索賠理論和施工索賠方法的研究，正確對待和認真做好施工索賠工作，這對維護承包商的合法權益具有十分重要的意義。項目管理中施工索賠的起因、尋找施工索賠機會、收集施工索賠證據、施工索賠的程序等問題進行探討。

1 施工索賠的起因

由于建筑產品的設計、生產、經營的特點與其它產品有著本質的區別，因此，建筑業是一個施工索賠多發的行業。通過資料和工程實際情況的分析，造成施工索賠的主要原因有以下七個方面。

1）建筑過程的難度和復雜性增大。隨著建筑業的發展，出現了越來越多的新技術、新工藝、新材料、新設備，業主對項目建設的質量和功能要求也越來越高，越來越完善。因而使設計難度不斷增大。另一方面施工過程也變得更加復雜多變。由于設計難度加大，要求設計人在設計時，使用規范不出差錯。盡善盡美是不可能的，往往在施工過程中隨時發現問題，隨時解決，因而需要進行設計變更，這就會導致施工費用的變化。

2）項目及管理模式的變化。在項目承包過程中有總包、分包、設備材料供應承包等。這些單位會在整個項目的建設中發生經濟、技術、工作等方面的聯系和影響。在工程實施過程中，管理上的失誤是難免的。若一方失誤，不僅會對自己造成損失，也會連累與此有關系的單位。如關鍵路線上分項工程的延期，會對整個工程項目產生連鎖反應，造成工期或費用的損失。

3）業主的違約。業主的違約主要反映在未按合同約定時間交付施工場地或交付的場地不具備施工條件、未保證施工所用對水電等的需要、未及時辦理施工所需各種證件、未及時進行圖紙會審及設計交底、沒有及時提供應供的材料設備、未按合同約定支付工程款等造成工期或費用的損失。

4）國家政策、法規的調整。工程造價管理部門對人工工資標準、材料預算價格等的調整、銀行貸款利率的調整、停止使用某種材料或施工設備、推廣某些新技術、新材料等，造成費用的增加。

5）合同變更和合同缺陷。工程合同的變更次數、范圍和影響的大小與該工程招標文件的完備性、技術設計的正確性，以及施工組織設計和施工進度計劃的科學性直接相關。由于合同變更對工程施工過程的影響,會造成工期的拖延和費用的增加。另外合同條款用語含糊或不夠準確、條款中的漏洞、條款之間存在的矛盾、雙方對某些條款理解不一致、某些條款中隱含著較大風險,即對承包商要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發現條文是一種圈套等。

6）業主要求的變化導致大量的工程變更。這在工程實施過程中常常發生,導致工程質量標準、實施方式和過程、工程量、工程質量的變化；業主管理的疏忽、未履行或未正確履行他的合同責任，造成承包商的損失。

7）業主指定采購材料、設備檢驗不合格，或未按照合同約定的時間供應，需停工待料等，造成工期的延長和費用的增加。

上述諸多原因造成了承包商經濟上的損失，為了取得經濟效益，承包商不得不進行施工索賠。

2 尋找施工索賠的機會

根據上述分析,承包商在項目實施過程中，必須嚴格合同管理,但反過來說由于建筑市場競爭激烈，加上建筑市場運行尚不健全和規范，合同約束力不強，承包商往往處于被動地位，常常為了搞好關系，不敢向業主提出合理的施工索賠要求，有的是通過請客送禮等行為，來取得經濟利益，這種現象的存在嚴重影響了我國工程管理水平的提高，不利于建筑行業自身的發展和將來參與國際競爭。因此，為了更好地提高經濟效益和管理水平，必須逐漸適應利用施工索賠的手段，尋找施工索賠的機會。為此要做好以下兩項工作。

1）增強施工索賠意識。由于國內建筑業長期受原計劃經濟模式的影響，工程項目管理中的施工索賠尚未真正提到議事日程上，許多承包商對它還十分陌生，所以承包商應加強施工索賠的宣傳、培訓和教育，使大家意識到這個問題的重要性。

2）全面研究國際上先進的合同管理和施工索賠方法、措施、手段和經驗。因為合同有一套國際通用的做法和程序，這些做法和程序對施工索賠有很大影響。在合同實施過程中又經常會發生一些非承包商責任引起的,而且承包商不能影響的干擾事件。它們不符合合同約定的條款，造成施工工期和費用的增加，是承包商的施工索賠機會，承包商必須對施工索賠機會有敏銳的感覺，尋找和發現施工索賠機會是施工索賠的第一步。例如業主沒有按合同約定的日期交付施工場地、接通水電等，使項目施工人員和設備不能進場，工程不能及時開工，延誤工期；業主沒有按合同約定的時間和數量支付工程款等。而合同就是施工索賠的依據，因為施工索賠就是針對不符合或違反合同事件，并以合同條文作為最終判定標準。因此，在日常項目施工管理中，首先要注重合同的管理，在合同分析、合同監督和跟蹤中發現施工索賠機會，將每日的工程施工情況與合同分析的結果相對照,一經發現兩者之間不符合，就應作進一步的分析，進行施工索賠處理。

3 收集施工索賠證據

任何施工索賠事件的確立，其前提條件是必須有正當的施工索賠證據。沒有證據或證據不足，施工索賠是難以成功的。施工索賠證據應體現出真實性、全面性、關聯性、及時性和具有法律證明效力。在項目施工過程中，干擾事件一旦發生，就要著手進行施工索賠證據的收集，這些證據主要包括:

1）業主的招標文件、承包商的投標書、工程合同及附件、業主審批的施工組織設計、工程圖紙、技術規范及現場實施情況記錄等。

2）工程各項有關設計交底記錄、圖紙變更、施工指令變更等業主的變更通知；工程各項經業主或監理工程師簽認的簽證；工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復等。

3）施工現場的工程文件,如工程各項會議紀要；施工備忘錄；檢查員的工作日記，施工日志等；業主供應的工程材料進場時間、驗收質量記錄等方面的憑據；工程“三通一平”情況；工程施工中停電、停水和干擾事件影響的程度、日期及恢復施工的日期；工程預付款、進度款撥付的數額及日期記錄等。

4）工程照片，照片上應注明日期，例如表示工程進度的照片、隱蔽工程覆蓋前的照片，業主責任造成返工和工程損壞的照片等。

5）工地的交接記錄,圖紙和各種資料交接記錄，合同雙方在工程過程中各種文件和資料的交接都應有一定手續，要有專門的收發記錄，防止在交接中出現漏洞和“說不清楚”的情況。

6）國家政策文件規定等。國家、省、自治區、市有關影響工程造價、工期的文件、規定；政策性的調整文件等。

證據是施工索賠有效的前提條件，如果在施工索賠過程中提不出證據，施工索賠要求是不能成立的。按FIDIC條件，承包商最多只能獲得有證據證實的那部分施工索賠要求。因此，工程項目管理者必須對這個問題有足夠的重視，施工索賠的成敗往往不僅在于事件本身的實情，而且在于能否找到有利于自己的書面證據,能否找到為自己辯護的合同(法律)條文。

4 施工索賠的程序

要搞好施工索賠，不僅要善于發現和把握住施工索賠的機會和收集好施工索賠的證據；更重要的是要會處理施工索賠，施工索賠的程序包括:

1）發出施工索賠意向通知

在項目施工中若發現施工索賠或意識到存在施工索賠機會后，承包商要做的第一件事就是要將自己的施工索賠意向書面通知給監理工程師。這種意向通知是非常重要的，它標志著一項施工索賠的開始,FIDIC《土木工程施工合同條件》第53條規定:“在引起施工索賠事件第一次發生之后的28天內，承包商應將他的施工索賠意向以書面形式通知工程師，同時將1份副本呈交業主”。事先向監理工程師(業主)通知施工索賠意向，這不僅是承包商要取得補償的必須首先遵守的基本要求之一；也是承包商在整個合同實施期間保持良好的施工索賠意識的最好方法。

2）提交施工索賠報告

承包商應在承包合同約定的期限內，或監理工程師可能同意的其他合理時間內遞送正式的費用施工索賠報告。施工索賠報告的內容應包括：施工索賠的合同依據、施工索賠的詳細理由、施工索賠事件發生的經過，施工索賠的要求(金額或工程延期的天數)及計算方法，并要附上相應的證明材料。如果施工索賠事件的影響持續存在，在合同約定的期限內還不能算出施工索賠額和工期展延天數時，承包商應按監理工程師合理要求的時間間隔，定期陸續報出每一個時間段內的施工索賠證據資料和施工索賠要求,在該項施工索賠事件的影響結束后，報出最終詳細報告，提出施工索賠論證資料和累計施工索賠額。

施工索賠的關鍵問題在于“索”、承包商不積極主動去“索”，業主沒有任何義務去“賠”。因此，提交施工索賠報告本身就是“索”，但要讓業主“賠”，提交施工索賠報告，還只是剛剛開始，承包商還有許多更艱難的工作。

3）催促監理工程師（或業主）對施工索賠報告進行評審

承包商提交施工索賠報告后，應在規定時間內催促監理工程師(業主)對施工索賠報告進行評審。在此過程中，監理工程師（或業主）會對施工索賠的問題進行反駁或提出疑問，監理工程師結合自己掌握的資料和處理施工索賠的工作經驗可能就以下問題提出質疑:施工索賠事件不屬于業主和監理工程師的責任；事實和合同依據不足；承包商未能遵守施工索賠意向通知的要求；合同中的開脫責任條款已經免除了業主補償的責任；施工索賠是由不可抗力引起的；承包商沒有劃分和證明雙方責任的大??；承包商沒有采取適當措施避免或減少損失；承包商必須提供進一步的證據；損失計算夸大；承包商以前已明示或暗示放棄了此次施工索賠的要求等等。為此，承包商應做好充分準備，認真應對監理工程師（或業主）提出的各種質疑并作出圓滿的答復。

4）參與施工索賠談判

如何將對方引入談判，這里有許多學問，當然，最簡單的是遞交一份施工索賠報告，要求對方在一定期限內予以答復，以此作為談判的開始。但在這種情況下往往談判氣氛比較緊張，要在一個友好和諧的氣氛中將業主引入談判，通常要從他關心的議題或對他有利的議題入手。

對合同實施情況進行回顧、分析、提出證據，這個階段重點是弄清事件的真實情況，如工期由于什么原因延長、延長多少、工程量增加多少、附加工程有多少、工程質量變化多大等等。這里承包商應不急于提費用施工索賠要求，應多提出證據，以推卸自己的責任。對干擾事件的責任進行分析，這里是最容易產生爭執的地方，這時承包商提出工期和費用施工索賠。對于雙方提出的施工索賠，討論解決辦法。經過雙方討價還價，或通過其它方式得到最終解決。

總之，在整個項目管理中，施工索賠管理是高層次的、綜合性的管理工作，這其中還有許多問題值得研究，需要在實踐中不斷積累經驗，不斷總結，不斷提高施工索賠管理水平。搞好施工索賠管理，不僅能追回損失，而且能防止損失的發生，還能夠極大地提高項目施工管理水平。

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