開展監(jiān)理工作的程序和步驟

靳忠財

(山西省水利水電工程建設(shè)監(jiān)理公司 太原 030002)

任何工作的開展都需要一定的方法、程序及步驟，監(jiān)理工作也不例外。開展監(jiān)理工作需要有工作依據(jù)、工作內(nèi)容、工作方法、工作程序、工作步驟、工作手段、工作思想、工作措施。熟悉和掌握監(jiān)理工作的程序和步驟，并在實際工作中加以嚴格的運用，是做好監(jiān)理工作的關(guān)鍵。

監(jiān)理工作的開展大致分為三個階段:監(jiān)理工作實施前的準備、工程施工過程中的監(jiān)理控制、工程驗收及資料整理。

1 監(jiān)理工作實施前的準備

1.1 收集資料

由總監(jiān)理工程師召集監(jiān)理項目全體人員進行分工，著手收集與工程監(jiān)理工作有關(guān)的工作依據(jù)資料。這些資料主要包括:工程建設(shè)監(jiān)理委托合同文件、工程建設(shè)承包合同文件、設(shè)計文件和圖紙、監(jiān)理招標文件、施工招標文件、本工程監(jiān)理項目需要的施工規(guī)程及規(guī)范、監(jiān)理規(guī)范、工程建設(shè)方面的法律和法規(guī)、與本工程建設(shè)有關(guān)的其他文件等。

1.2 編寫監(jiān)理規(guī)劃

由總監(jiān)理工程師主持，各子項(專業(yè))監(jiān)理工程師參與編制監(jiān)理規(guī)劃。規(guī)劃的編制應符合下面的要求:

a.應依據(jù)監(jiān)理招標文件、監(jiān)理投標文件、監(jiān)理大綱、監(jiān)理委托合同、工程承包合同、設(shè)計文件，以及與工程有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標準等進行編制。

b.應包括具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施，并具有可操作性。

c.編制完成后，必須經(jīng)過公司技術(shù)負責人審查批準，同時報發(fā)包人審核批準備案后方可實施。

d.應在監(jiān)理工作實施過程中不斷補充、調(diào)整和完善。修改后的監(jiān)理規(guī)劃應重新經(jīng)過公司技術(shù)負責人審查批準，同時報發(fā)包人審核批準備案后方可實施。

1.3 進行人員分工

由總監(jiān)理工程師負責確定各類監(jiān)理人員的分工，明確各類監(jiān)理人員的職責。各類主要監(jiān)理人員的分工應滿足下面的規(guī)定:

a.項目監(jiān)理人實行總監(jiān)理工程師負責制。

b.項目總監(jiān)理工程師對單位法人代表負責，并依據(jù)所授權(quán)限負責管理項目監(jiān)理人的各項工作。

c.項目監(jiān)理人一般由總監(jiān)理工程師一名、專業(yè)監(jiān)理工程師若干名、監(jiān)理員若干名、其他輔助人員組成。

d.項目監(jiān)理人的人數(shù)、運作方式應根據(jù)工程規(guī)模、監(jiān)理時限、監(jiān)理取費等綜合因素經(jīng)單位會議研究并由單位第一負責人最終確定。

e.各項目監(jiān)理人均為公司下設(shè)的臨時機構(gòu)。工程項目監(jiān)理工作結(jié)束后，該項目監(jiān)理人的使命隨之結(jié)束。

f.各項目監(jiān)理人中的人員職務為臨時性職務，項目監(jiān)理人使命終結(jié)的同時，人員職務隨之解除。但職務的解除不免除該人員在該工程監(jiān)理中所承擔的責任。

g.各級監(jiān)理人員職責依監(jiān)理規(guī)范要求執(zhí)行。

1.4 編寫監(jiān)理細則

各項目監(jiān)理工程師應在總監(jiān)理工程師的安排下，按照所收集的工程監(jiān)理資料進行監(jiān)理細則的編制。編制完成的監(jiān)理細則應通過總監(jiān)理工程師的審核。監(jiān)理細則的編寫應滿足下面的要求:

a.依據(jù)監(jiān)理規(guī)劃、施工技術(shù)要求、有關(guān)規(guī)程規(guī)范編制監(jiān)理實施細則。

b.監(jiān)理實施細則應體現(xiàn)專業(yè)特點，做到詳細具體，具有可操作性。

c.各專業(yè)監(jiān)理工程師負責組織編制監(jiān)理實施細則，總監(jiān)理工程師審核批準。

d.監(jiān)理實施細則應在監(jiān)理工作實施過程中進行補充、修改和完善。

2 工程施工過程中的監(jiān)理控制

2.1 控制依據(jù)

a.國家工程建設(shè)法律與行政法規(guī)。

b.國家及部門制定頒發(fā)的施工技術(shù)標準、工程驗收規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定、質(zhì)量檢驗標準。

c.設(shè)計文件及設(shè)計圖紙。

d.工程建設(shè)監(jiān)理委托合同文件。

e.工程建設(shè)承包合同文件。

2.2 主要工作方法

采取“約束、控制、反饋、完善”的監(jiān)理工作機制，采用主動控制為主、被動控制為輔，兩種手段相結(jié)合的動態(tài)控制工作方法開展監(jiān)理工作。

所謂“約束”，即按照工程建設(shè)承包合同文件、工程建設(shè)監(jiān)理委托合同文件、工程設(shè)計文件、工程規(guī)程規(guī)范等工程要件，控制、約束建設(shè)各方的工程行為;所謂“控制”，即以工程建設(shè)承包合同文件、工程建設(shè)監(jiān)理委托合同文件、工程設(shè)計文件、工程規(guī)程規(guī)范等文件為標準來控制工程建設(shè)的三大目標;所謂“反饋”即把工程建設(shè)中出現(xiàn)的問題、矛盾、歧義等及時反映上來，及時制定整改措施，及時糾偏;所謂“完善”就是在控制→發(fā)現(xiàn)→反饋→整改的良性運行環(huán)境中對監(jiān)理工作不斷加以提高、完善，最終達到三大目標的最優(yōu)實現(xiàn)。

監(jiān)理工作措施制定的完善與否是主動控制的關(guān)鍵，監(jiān)理過程程序及手段的完備與否是被動控制的要素，二者相輔相成。

2.3 控制的工作原則

a.公正、獨立、自主開展工作。

b.實行總監(jiān)理工程師負責制。

c.明確落實監(jiān)理工作的責任、權(quán)利、利益分配。

d.按照嚴格監(jiān)理、熱情服務的工作方法開展工作。

e.加強預控措施的建立，做到預防為主。

f.堅持實事求是的工作作風。

2.4 監(jiān)理工作的指導思想

2.4.1 堅持經(jīng)濟效益全面性

嚴格遵守國家及部門有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，堅持在維護國家宏觀經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的基礎(chǔ)上，努力維護承包人及發(fā)包人在工程中的利益，爭取監(jiān)理工作的最大效益。

2.4.2 堅持質(zhì)量第一原則

百年大計，質(zhì)量第一。在監(jiān)理工作中應從始至終樹立嚴格監(jiān)理、熱情服務、全面控制、質(zhì)量第一的思想。

2.4.3 堅持高標準服務

嚴格履行監(jiān)理委托合同中規(guī)定的權(quán)利和義務，在工作中做到嚴密、細致、高效，用科學的手段提供一流的服務。

2.4.4 保持公正立場

依據(jù)工程建設(shè)承包合同及監(jiān)理委托合同的規(guī)定，平等維護發(fā)包人和承包人雙方的正當權(quán)益，尊重科學，尊重事實，以獨立的第三方身份客觀公正地處理問題。

2.4.5 保持管理機制科學性

健全項目監(jiān)理人內(nèi)部組織，完善監(jiān)理運行機制，做到目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理的高效協(xié)調(diào)一致性。形成以總監(jiān)理工程師為首的高效監(jiān)控體系。

2.4.6 堅持以投資效益為目標

以“安全生產(chǎn)為基礎(chǔ)，施工質(zhì)量為重點，工期目標為保證，投資效益為目標”作為開展工作的指導方針。

2.5 工作程序和步驟

2.5.1 開工前準備階段

a.通過發(fā)包人，要求設(shè)計單位提供施工圖紙，經(jīng)審查后簽發(fā)給承包人。

b.要求承包人在工程開工前或工程承包合同文件規(guī)定的期限內(nèi)完成合同工程的施工組織設(shè)計文件的編制，并報送監(jiān)理人批準。

c.督促承包人在發(fā)包人提供的基準控制點的基礎(chǔ)上，完成施工測量控制網(wǎng)布設(shè)和必須的開工前原狀地形圖測繪。

d.對進場材料進行檢查，確保進場材料滿足工程開工及施工所必須的儲存量。材料的質(zhì)量應符合規(guī)定的技術(shù)品質(zhì)和質(zhì)量標準要求。必要時，還應該要求承包人進行抽檢。

e.對承包人的進場設(shè)備進行檢查。進場設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格、生產(chǎn)能力、完好率、適應性、設(shè)備配套等方面應滿足施工承包合同的要求。

f.檢查發(fā)包人是否按照工程承包合同的要求做好了合同支付資金的籌措、工程預付款的支付、工程用地的提供、施工圖紙的供應，以及其他應由發(fā)包人提供條件的落實。

g.在對施工準備工作進行查驗合格后，及時發(fā)布工程開工令。工程開工令是工程合同工期起算的依據(jù)。

2.5.2 監(jiān)理實施控制階段

在對進場承包人的施工準備進行檢查合格后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)了工程開工令，工程施工進入了全面展開階段。監(jiān)理工作也隨之進入具體的實施階段。該階段是整個監(jiān)理工作的重點和核心，總監(jiān)理工程師應要求各級監(jiān)理人員嚴格按照準備階段確定的工作方法、程序和職責開展監(jiān)理工作。監(jiān)理實施階段的工作內(nèi)容主要有以下幾個方面:

2.5.2.1 進行工程項目的劃分

總監(jiān)理工程師應組織監(jiān)理工程師會同承包人、設(shè)計單位(必要時邀請發(fā)包人)進行工程項目的劃分。項目劃分按照整體工程、單位工程、分部工程、單元工程四級進行劃分。工程項目劃分的結(jié)果應及時報送本工程的質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。工程實施過程中的質(zhì)量評定應嚴格按照質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)批準的工程劃分要求執(zhí)行。

2.5.2.2 審核并批準單項工程開工申請

承包人應在單項工程(包括單位工程、分部工程、重要的隱蔽單元工程)開工前向監(jiān)理人報送單項工程開工申請。根據(jù)開工申請的不同，按照職責分工由不同的監(jiān)理人員進行審批。開工申請的附件應包括施工作業(yè)措施計劃、原始地形圖的測繪成果、質(zhì)量及安全控制措施等內(nèi)容。監(jiān)理人在規(guī)定的期限內(nèi)及時下發(fā)是否同意開工的監(jiān)理通知。

2.5.2.3 下發(fā)監(jiān)理工作用表

為了便于監(jiān)理工作的規(guī)范化管理，監(jiān)理人應根據(jù)工程的特點和要求，及時向承包人下發(fā)適合本工程的監(jiān)理工作用表。

2.5.2.4 第一次工地監(jiān)理工作例會

召開由發(fā)包人主持并參加的第一次工地監(jiān)理工作例會。例會主要內(nèi)容是:由發(fā)包人向承包人正式介紹監(jiān)理人和總監(jiān)理工程師，總監(jiān)理工程師向承包人介紹本工程的主要監(jiān)理人員、監(jiān)理人對承包人的要求、承包人對工程施工的保證等。會議結(jié)束后應出書面的正式會議紀要，并由參加會議的人員簽字。

監(jiān)理人在今后的工作中還應定期舉行監(jiān)理例會。作為一項制度認真貫徹執(zhí)行。

2.5.2.5 實施全面監(jiān)理

各級監(jiān)理人員按照各自的職責，根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則的要求對工程的質(zhì)量、進度、投資進行全面監(jiān)理。在開展監(jiān)理工作的同時要特別注意對他人人格、隱私的尊重;要時時注意作為一個監(jiān)理工程師，言談舉止要得體，能夠真正體現(xiàn)一個高素質(zhì)監(jiān)理工程師的風范;要維護國家、監(jiān)理人的利益和榮譽，按照“守法、誠信、公正、科學”的執(zhí)業(yè)準則開展工作;要執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標準和制度，認真履行工程建設(shè)監(jiān)理委托合同所規(guī)定的責任和義務;要虛心學習，在工程實踐中不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平;不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務;不允許為所監(jiān)理的工程項目指定承包人、建筑物構(gòu)配件、施工材料和施工方法;不得收受被監(jiān)理人的任何禮金、津貼、吃請;要堅持公正立場，公平處理建設(shè)有關(guān)各方的爭議;要堅持科學態(tài)度和實事求是原則，獨立自主地開展工作;要秉承堅持嚴格監(jiān)理、熱情服務的工作方法;要互相團結(jié)，不做有損他人聲譽的事，不說有損他人的話;做事光明磊落，不搞自由主義。

在實施全面監(jiān)理的過程中應注意下面的幾方面事項:

a.檢查承包人是否按照合同技術(shù)條件、施工技術(shù)規(guī)程規(guī)范、工程質(zhì)量標準、已批準的施工措施計劃中確定的施工工藝、措施、施工程序等要求進行安全施工和文明施工。

b.檢查承包人的主要技術(shù)人員的資質(zhì)情況、施工設(shè)備和材料的數(shù)量和質(zhì)量情況，以保證施工過程中投入的人力、物力等施工資源滿足施工質(zhì)量控制要求。

c.對發(fā)生的施工質(zhì)量問題及時下發(fā)書面的監(jiān)理通知。根據(jù)發(fā)生問題的大小、重要程度，按照監(jiān)理人員職責，由各級監(jiān)理人員分別下發(fā)。下發(fā)的通知內(nèi)容一般應包括:問題產(chǎn)生的原因和時間地點、造成的后果、要求采取的整改措施、整改后的結(jié)果上報等。

d.監(jiān)理人員還應該對發(fā)生問題并整改后的部位進行復查檢驗。及時復核承包人上報的測量成果，及時對單元工程質(zhì)量進行檢查和評定，及時組織相關(guān)人員對已完成的分部工程進行評定和驗收，并形成書面結(jié)論材料。

e.及時檢查施工過程中不斷進場的施工設(shè)備和原材料。按照設(shè)計文件中的技術(shù)要求之規(guī)定進行復檢、抽檢。不合格的設(shè)備和原材料堅決不允許進場使用。

f.對發(fā)生的施工質(zhì)量事故，監(jiān)理人應立即向發(fā)包人進行書面報告，同時督促承包人按照規(guī)定及時提出事故報告。

g.做好監(jiān)理日志的記錄工作。對每天發(fā)生的施工過程要詳細、認真、實事求是地進行記錄。

h.對承包人的安全生產(chǎn)、文明施工、防洪度汛、環(huán)境保護、施工場地管理等，按照施工承包合同的要求經(jīng)常性地進行檢查。對出現(xiàn)的問題及時發(fā)出書面監(jiān)理通知，要求承包人進行整改。

i.每日、每時及時收集和整理工程完成情況。對承包人上報的工程計量申請，依據(jù)平時收集和整理的工程完成情況，按照施工承包合同規(guī)定進行審核，做到不多計、不少計、不漏計、不重復計，實事求是客觀公正地進行計量審核。

工程計量應以單元工程計量作為計量基礎(chǔ)。對未達到合同質(zhì)量要求的工程項目要堅決不予以計量。對有歧異的計量數(shù)量要與承包人共同協(xié)商解決，協(xié)商不成的應提交發(fā)包人進行處理。不得對有問題的計量申請擅自進行私下處理和解決。

工程計量項目應按照工程量清單所開列的項目進行。不得擅自對工程量清單以外的項目進行計量。工程計量的程序應按照預先規(guī)定的程序進行。

j.及時了解和掌握工程變更情況。應注意任何的工程變更均應以書面形式為準，同時還應該注意工程變更的合理性，即這項變更是否是有變更權(quán)利的單位作出的變更，應從符合法律和合同要求的角度處理和接受工程變更。

k.實事求是地對待各方的合同索賠。合同索賠的合理性的判斷依據(jù)就是工程施工承包合同，對不滿足合同條件的任何索賠報告要旗幟鮮明地予以拒絕，對符合合同條件的索賠，要實事求是地按照承包合同規(guī)定的程序進行審核并客觀公正地提出監(jiān)理意見。

l.嚴格按照承包合同的規(guī)定進行工程分包的監(jiān)理審核工作。審核分包首先審核其是否滿足合同要求。在滿足合同要求的前提下，應注意審核分包商的資格、工作經(jīng)歷、分包項目、質(zhì)量及安全保證措施、分包協(xié)議等方面是否達到合同規(guī)定的要求。

2.5.2.6 工程監(jiān)理資料及時收集、整理和歸檔

監(jiān)理文件是監(jiān)理工作成果的最終體現(xiàn)，也是衡量監(jiān)理工作優(yōu)劣的重要標志。各級監(jiān)理人員按照各自的職責，在實施全面監(jiān)理的過程中應注意對工程監(jiān)理資料的及時收集、整理和歸檔工作。在對工程監(jiān)理資料進行收集、整理和歸檔時，應注意下面的幾方面事項:

a.監(jiān)理文件應按照來源，按照發(fā)包人來文、設(shè)計文件、合同文件、施工文件、監(jiān)理文件等做好分類管理。

b.在工程項目開工之前，完成合同項目編碼的劃分和編制工作、建立文件目錄、確定文件管理制度。

c.各項來往文件應盡量使用較為統(tǒng)一的格式，特別是表格形式和來往文件的表頭應盡量統(tǒng)一。

d.有條件的情況下，應指派專人進行文件的保管、整理和歸檔工作。同時在計算機中建立本工程的信息管理系統(tǒng)，對來往文件進行高效的管理。應注意對來往文件的登記和管理工作，及時做好全面、準確的記錄工作。定期對監(jiān)理文件進行整編和反饋。

e.監(jiān)理文件應做到專事專文、一事一文。監(jiān)理文件必須實事求是、表述明確、數(shù)據(jù)準確、引用正確、簡明扼要、用語規(guī)范。監(jiān)理文件構(gòu)成要素的引用和表達，必須嚴格以有關(guān)法律法規(guī)、工程承包合同文件，以及技術(shù)規(guī)程、規(guī)范和標準為依據(jù)。

f.定期進行監(jiān)理月報的編制工作。監(jiān)理月報編寫的格式應按照開工前已經(jīng)確定的格式進行。

g.應按照發(fā)包人要求和工程承包合同、工程建設(shè)監(jiān)理合同的規(guī)定，在委托監(jiān)理的工程項目完成或監(jiān)理服務期滿后，對監(jiān)理人歸檔的資料進行逐項清點、簽訂、整編、登記造冊。應注意將準備移交的監(jiān)理資料進行備份保留。

2.5.2.7 監(jiān)理協(xié)調(diào)

做好監(jiān)理實施過程中的監(jiān)理協(xié)調(diào)工作。應注意監(jiān)理的協(xié)調(diào)工作是協(xié)調(diào)發(fā)包人、各標段承包商之間的問題，而不是協(xié)調(diào)其他方面的問題。協(xié)調(diào)的目的是為了解決存在的矛盾，保證工程質(zhì)量、進度、投資能夠按照承包合同的規(guī)定實現(xiàn)。

在監(jiān)理實施協(xié)調(diào)的過程中應注意下面幾方面事項:

a.定期召開監(jiān)理例會，以便及時解決工程施工過程中出現(xiàn)的問題。按照不同工程的特點和要求，監(jiān)理例會可以是周例會、旬例會，也可以是月例會。

b.對技術(shù)方面或合同方面比較復雜的問題，一般應采用專題會議的形式進行研究和解決。

c.監(jiān)理協(xié)調(diào)主要是協(xié)調(diào)工程施工進度、工程質(zhì)量、施工安全、施工環(huán)境保護、合同支付等方面的矛盾。在協(xié)調(diào)過程中應遵循幾大原則:在保證工程質(zhì)量的前提下，促進施工進展;在確保工程施工安全的條件下，推進工程施工進展;在尋求發(fā)包人更大投資效益的基礎(chǔ)上，處理合同目標之間的矛盾;在維護發(fā)包人合同權(quán)益的同時，實事求是地維護承包商的合法權(quán)益。

d.任何監(jiān)理協(xié)調(diào)的成果都應以會議文件的形式進行體現(xiàn)。應按照不同的協(xié)調(diào)會議，以不同的監(jiān)理文件形式進行書面記錄。會議記錄應有參加人的親筆簽名，同時注意及時歸檔保存。

3 工程驗收及資料整理

工程驗收階段是最終檢驗工程施工質(zhì)量好壞的階段，也是檢驗監(jiān)理工作成效的階段。本階段的監(jiān)理工作應注意下面幾個方面:

a.應明確本階段的驗收一般指單位工程驗收和單位工程完工驗收。按照《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》(SL 223—1999)的規(guī)定，驗收一般應在工程完建后3個月內(nèi)進行。

b.承包人做好完建工程單元工程、分部工程質(zhì)量檢驗簽證、工程資料收集整理和各項準備工作，并按照工程施工承包合同的規(guī)定提出驗收申請是進行工程驗收的前提。

c.監(jiān)理人應按照發(fā)包人合同中對驗收工作的要求，督促承包人提交驗收所需要的驗收資料和驗收備查資料，包括資料的格式、份數(shù)等具體要求。發(fā)包人沒有對驗收資料提出要求或要求不明確的工程驗收，應參照《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》(SL 223—2008)的規(guī)定進行準備。

d.監(jiān)理人應在驗收階段提交監(jiān)理工作報告。工程驗收前，監(jiān)理人應編寫監(jiān)理工作報告。監(jiān)理工作報告由總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師進行編寫。

e.工程驗收工作結(jié)束后，監(jiān)理人還應督促承包人根據(jù)工程施工承包合同文件及國家、部門工程建設(shè)管理法規(guī)和驗收規(guī)程的規(guī)定，及時整理其他各項必須報送的工程文件、巖芯、土樣，以及應保留或拆除的臨建工程項目清單等資料，并按照發(fā)包人的要求及時一并向發(fā)包人移交。

f.對遺留的尾工工程，監(jiān)理人應要求承包人提出一個經(jīng)各方認可的處理方案，并要求在規(guī)定的時間內(nèi)完成尾工工程及清場工作。同時，還應該及時通知、辦理并簽發(fā)工程項目移交證書。

g.在缺陷責任期內(nèi)，監(jiān)理人應督促承包人按時完成工程移交證書所開列的未完成工程或工作項目，并為此辦理支付簽證。同時，要求承包人完成應向發(fā)包人移交的工程和工作資料的整編和移交工作。缺陷責任期滿后，及時辦理并簽發(fā)部分或全部合同工程項目的缺陷任期終止證書。

4 結(jié)語

工程建設(shè)監(jiān)理工作是一項既具體又煩瑣的工作。做好監(jiān)理工作不但需要一定的業(yè)務理論知識，而且需要靈活的工作技巧。在堅持原則不動搖的前提下，利用工作技巧處理好工程中發(fā)生的一系列問題，才能確保工程按照合同要求完成。

工作能力的提高，在很大程度上要求依靠具體實際工作經(jīng)驗的積累。我們只有在工作實踐中時時注意、處處留心，才能夠不斷提高自己的工作水平，才能夠在今后的監(jiān)理工作中做得更好、更完美。◆