山東：規范業務操作 促進廉政建設

■ 魏忠軍 馬蘭紅（山東產權交易中心,濟南250101）

山東：規范業務操作 促進廉政建設

■ 魏忠軍 馬蘭紅
（山東產權交易中心,濟南250101）

黨的十八大提出建設廉潔政治的重大任務，習近平總書記也多次強調要更加科學有效地防治腐敗，要把權力關進制度的籠子里，讓權力在陽光下運行。山東產權交易中心（以下簡稱“中心”）自成立以來，一直秉承“陽光交易”的理念，用完善的制度打造權益類交易的“陽光工程”。黨的群眾路線教育實踐活動開展以來，中心更是以此為契機，嚴密梳理業務操作過程中的廉潔風險點，用一系列規范化、市場化的措施打造業務操作過程中的制度“鐵籠”，壓縮個人權力裁量空間，實現用制度促廉政。

1 打造監管網絡 橫向處處布局

中心自成立以來，在大力拓展交易業務品種的同時，圍繞業務品種的增加先后參與制定并促成下發了企業國有產權交易規則、資產交易規則、增資掛牌交易業務流程、招商項目業務流程等一系列制度文件。通過強化制度建設，保證凡開展業務的領域必有法可依，有章可循。

幾年來，中心著力打造的陽光化信息窗口日趨完善，中心自主建設的山東產權交易網承載著交易信息發布平臺的重任，是產權交易信息公開化的重要網絡媒介。依托山東產權交易網，中心實現了與各辦事處、全國60多家產權交易機構及國內眾多投資機構的信息對接。通過網絡，中心產權轉讓信息的每一個步驟都系統、全面地面向社會公開發布，實現了歷史掛牌信息、掛牌結果、交易組織等信息的公開發布，接受社會各界的咨詢和監督。

交易業務規范化運作離不開有力的監督，中心積極推動完善交易系統信息化監督體系建設工作。2006年國務院國資委啟動企業國有產權交易信息監測系統后，中心主動申請聯網，成為全國最早接入企業國有產權交易信息監測系統的產權交易機構之一。為切實保障地市國資監管機構對所監管企業產權交易過程的實時監控，中心及時為全省16家地市國資監管機構安裝交易監測系統接口，并對相關人員進行了培訓。中心以信息化帶動產權市場的規范化，在全國率先實現了國家、省、市三級信息監測系統對交易全過程的動態監控。

2 狠抓關鍵環節，縱向層層設卡

交易流程中涉及個人裁量權空間較大的環節既包括受讓條件的審核、購買方信息保密、中介機構的推介及交易資金結算銀行的選擇等核心關鍵環節，也包括業務操作時限的要求、信息發布、競價操作實施、交易資金結算、產權交易保證金的管理、組織交易簽約、產權交易中止和終結、交易項目爭議處理等一般環節。中心根據各環節的不同特點，通過新設職能部門、制定相應制度等有針對性的措施將個人裁量權限制在合理范圍內。

2.1 受讓條件審核把關。由于轉讓標的為非標準化產品，受讓方資格條件設置沒有統一的標準，設置的條件是否具有明確指向性或違反公平競爭的內容也難以清晰界定，為此我們在審核程序中增加了業務風險控制委員會這一環節，實現了業務操作與風險控制前后臺職責的分離。

2.2 購買方信息保密關鍵環節的掌控。產權交易信息的泄露不僅會給交易機構帶來法律風險，還可能導致受讓申請撤銷或者圍標、串標等干擾正常交易秩序的情況發生，最終影響成交率、競價率、增值率，甚至會造成交易行為無效。針對此風險點，中心通過專門設置新部門進行防范，專職受理購買方報名，對購買方報名信息嚴格保密，實現了轉讓方和受讓方分離、前臺和后臺分離的流水化作業。

2.3 中介機構的推介選擇。競價實施過程中，招標、拍賣等中介機構誰來選擇，依據什么來選擇也是敏感的環節。為避免此權力集中于個人或某個部門，中心實行中介機構推介的制度化，根據交易標的的規模和項目的復雜程度，采取公開抽簽、輪序、擇優和優先推薦的辦法推介中介機構參與產權交易業務，徹底改變了以前中介機構無序競爭的局面。

2.4 交易資金結算銀行的選擇。行業特點決定中心進場結算資金數額巨大。為消除交易資金進場結算中的人為因素，推動金融資產交易業務的開展，中心試行了結算銀行的會員制：一是利用銀行客戶推銷中心掛牌項目；二是在省級層面建立框架合作協議，實現資源共享，結算銀行所屬金融資產、不良資產轉讓業務要通過中心承接；三是保證擇優選擇，每半年選擇1家銀行負責中心交易資金結算，到期后重新評審選擇。此政策實施以來，將銀行的競爭引向了中心所引導的業務效率及業務合作資源方面，從根本上消除了個人裁量空間，中心收入增加了，業務做活了。

2.5 各操作環節的把握。為進一步提高工作效率和服務水平，制定了《產權交易業務限時辦結暫行規定》，對掛牌公告、組織交易等八項業務節點進行明確的時限要求，接受社會監督；針對信息發布環節制定《掛牌公告信息發布操作細則》，規范轉讓信息公開發布行為，并推行交易事項告知制度，引入客戶監督，提高中心公信力。同時針對競價操作的其他環節還分別制定了《網絡競價、動態報價及拍賣的實施辦法》、《交易資金結算操作規則》、《產權交易保證金操作細則》、《組織交易簽約操作細則》、《產權交易中止和終結操作細則》、《產權交易爭議協調處理規則》，完善了交易項目爭議協調機制。通過邀請國資、監察、工商等部門和有關行業專家參加、組織專家評審會評審等方式協調解決交易爭議。

3 統籌內外兼顧，全盤環環相扣

作為中心的“分支”，中心現有六家辦事處，分布于煙臺、濰坊等六個地市。作為中心的“觸角”，現有100多家會員單位，300多名交易員從事產權交易業務。各辦事處及會員單位業務操作的規范性直接影響中心平臺的整體形象，如何管理各辦事處及眾多的會員單位是中心高度重視的風險點。

3.1 對辦事處的管理。中心制定辦事處管理辦法，對辦事處進行全方位規范。在具體業務操作上，嚴把“三個環節兩道關”，“三個環節”是指辦事處掛牌公告、競價組織和交易憑證出具“三個環節”。“兩道關”是指交易程序審批和交易業務事后檢查“兩道關”。通過事前審核、事中控制、事后監督等手段，有效控制了辦事處業務風險，確保了全省產權市場的有序運行。

3.2 對會員單位及交易員的管理。推行會員代理制是中心營造市場效應的重要舉措，而如何對會員交易行為進行管理，培育會員主動規范、約束交易行為的意識，提升會員服務水平是中心開展代理制以來面臨的重大課題。近年來，中心通過制度引導取得了有益的探索。

一是在全國率先出臺了《會員星級評定暫行辦法》，通過對會員的市場開發能力、商務談判能力、業務水平和服務質量等指標由系統綜合評價打分后，按季度對會員進行五個等級的評星。從市場反映來看，會員星級評定效應凸顯，交易雙方優先選擇星級高的會員提供服務，促進了會員單位業務水平、服務質量等多方面的整體提高。

二是從規范從業人員方面入手出臺了《產權交易員管理辦法》，對產權交易員進行了分級管理，產權交易員資格劃分為四個等級，交易員資格評定采取考試、論文撰寫、專家綜合評審等辦法進行，評定結果、交易員聯系方式等通過中心網站公布，引導客戶選擇高級別的交易員提供服務。

三是加強廉潔自律，促進產權市場健康發展。中心牽頭各會員單位成立了山東產權市場自律管理委員會，并下發了《關于規范產權交易業務行為的通知》，對中心本部、辦事處及會員單位的從業行為提出量化要求，公布自律監督電話，對出現的問題進行查處。

廉政建設是一項長期而艱巨的任務，制度促廉政是我們的方向，中心將一如既往，堅持不斷地在實踐中探索產權交易機構廉政建設，把權力關進制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防范機制、不易腐的保障機制，繼續以打造區域化產權交易平臺建設為主線，從嚴治隊、創新管理、強化監督，不斷適應新形勢新任務的要求。■