有效采集分析知識資源的方法與實踐

◎北京精密機電控制設備研究所 寧琦 鄭繼貴 鄭湘萍 姜濤

在知識經濟時代，知識管理的優劣已成為制約企業應變和創新發展的重要因素。知識資源的獲取和分析作為知識管理的重要環節，是知識型企業提升核心競爭力、占領市場先機的重要途徑。傳統的知識資源采集分析模式相對單向寬泛，實時性與互動性不強，知識成果的推廣應用性相對較弱。

為更好地實現“以知識推創新、以管理助發展”的知識管理目標。筆者在原有知識資源管理體系的基礎上，提出以知識資源梳理為前提，以成熟度和需求分析為依據，分級分類進行采集分析的工作流程。通過開展情報信息跟蹤性檢索、知識產權課題性檢索、專業技術分析性檢索等知識資源采集分析工作，掌握了最新專業技術發展動態，為專業技術的創新提供了全程知識資源支撐。

一、采集分析的內容和模式

在加強頂層策劃的基礎上，以“面向需求、強化互動、提煉升華”作為知識資源管理的思路。通過開展專業分析和知識資源梳理，確定現有知識資源的完整度和技術先進度，結合專業技術需求，開展分級分類的知識資源采集分析工作。其中，知識資源的采集按內容分為專利文獻、非專利文獻和競爭對手情況3 類；采集模式按需求和成熟度分為自主采集與自主分析、機構采集與自主分析、機構采集與機構分析3級。

1．采集分析內容

專利文獻可分為有效授權專利、即將過期專利、已過期專利。非專利文獻可分為學術期刊、學位論文、會議投稿等類型。競爭對手情況可分為需重點關注企業（技術水平略次，但發展迅速）、重點競爭企業（技術水平與本企業相接近）、可開展合作企業（技術水平領先）。

2．采集分析模式

自主采集與自主分析包括技術較為成熟、知識資源相對完善、專業技術人員配備齊全（或已開展過知識資源采集分析）的專業項目，可由本企業自行開展定期的跟蹤性情報采集和自主分析研究。

機構采集與自主分析包括知識資源庫相對缺乏、技術先進度不高的專業項目，可聯合機構或高校協助進行知識資源的采集工作，采集的結果交由本企業技術人員進行研究分析。

機構采集與機構分析包括目前知識資源相對缺失、專業尚未涉足但急需建設的專業項目，可聯合專業技術領先的研究機構協助完成全程知識資源采集和針對性研究分析工作。

二、采集分析流程

知識資源分級分類采集分析流程如圖1所示。

在加強企業知識管理頂層策劃的基礎上，以企業專業技術發展和市場戰略需求為依據，制定專業發展規劃和詳細的年度知識資源采集實施計劃，開展專業技術的梳理，建立專業技術樹，為知識資源的管理構建好專業維度框架。

以專業技術樹為基礎，分析現有知識資源的成熟度和先進度，結合專業發展需求制定相應的知識資源采集分析模式和方案。以民用產業項目為例，可結合自身技術和經濟發展實際情況重點采集分析專利類信息，獲取相關技術、市場和法律等信息。對已到期或即將到期的專利采用關注等待策略，提煉有價值的技術內容，學習并免費使用其技術；對有效期內的授權專利制定知識產權進攻策略，在繞開專利限制的同時，深入研究其核心技術，結合自身需求研發先進技術，提升自主研發實力；對軍工核心技術可重點檢索主要競爭對手情況和國外非專利文獻，了解對手技術水平和技術內容，預測技術發展趨勢，為自身專業發展提供思路和發展建議。

在完成知識信息采集分析的基礎上，強化知識采集全過程的互動性。實時組織成果匯報、專業研討等技術交流會，針對性地提出研究完善建議，提高知識成果的檢索分析有效性。建立知識資源信息系統，加強知識資源的流程化建設。構建知識資源信息庫，通過信息平臺實現知識資源的信息化共享，提升知識資源的共享和實用性。

圖1 知識資源檢索分析流程

三、實踐及成果

以知識資源管理優化流程為依據，開展面向專業的知識資源采集分析實踐工作。按“已有專業、需加強專業和缺失專業”，對北京精密機電控制設備研究所的專業進行重新劃分。在完成專業知識資源成熟度、先進度分析的基礎上，完成了30 余項專業技術自主采集與自主分析工作，聯合高校完了20 余項核心技術和重點產業項目的機構采集與自主分析工作，由專業機構協助完了一項缺失專業的知識采集和分析工作。

1．自主采集與自主分析工作

為快速掌握技術發展方向，實時跟蹤國內外技術動態，針對研究所專業技術和產品項目的特點搭建了信息情報平臺，重點開展了3 類知識資源的自主采集分析工作：一是設立知識采集專員，開展了重點專業的跟蹤性情報采集，在信息平臺定期發布跟蹤報告；二是由研究所統一組織，定期開展計劃性技術檢索采集，在統一完成知識采集的基礎上，由各專業技術人員提煉出自身需要的技術要點，完成知識采集分析報告；三是以各專業技術人員為主，開展不定期自發性知識采集分析工作。

2．機構采集與自主分析工作

針對時效性和緊迫性的知識需求，開展了面向重點產業項目的全程知識資源采集分析工作。在完成知識資源成熟度、先進度評估的基礎上總結提煉核心技術，提出采集需求和檢索關鍵詞，聯合專業機構完成資料采集后交由研究所技術人員進行資料篩選和比對分析，進而提出有針對性的知識產權保護策略，為重點產業項目提供全程的知識信息支撐服務。

3．機構采集與機構分析工作

針對缺失專業，通過調研在該領域技術領先的高校和研究機構，以知識資源采集項目合作為紐帶搭建技術交流平臺，開展成果交流和專業技術研討等活動，有效拓展了知識獲取和積累的渠道。

目前，北京精密機電控制設備研究所已完成專業技術梳理及采集分析專業知識資源，促進了技術人員的交流合作，實現了“面向需求、強化互動、提煉升華”的工作目標，為專業技術發展提供了借鑒思路，為技術創新和產業發展提供了有力的知識支撐。?