戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)影響研究

摘要：

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展是國家重大科技戰(zhàn)略，研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響有助于區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展。文章構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟博弈模型，分析了區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的影響。研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟構(gòu)建趨勢不穩(wěn)定，與區(qū)域現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟相互影響，受區(qū)域資源稟賦影響明顯，縱向一體化專利聯(lián)盟對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有引領(lǐng)作用。最后提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；縱向一體化；專利聯(lián)盟；區(qū)域產(chǎn)業(yè)

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：

1008-5831（2013）06-0009-06

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

國家經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃明確提出：“以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，促進(jìn)新興科技與新興產(chǎn)業(yè)深度融合，在繼續(xù)做強(qiáng)、做大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展成為先導(dǎo)性、支柱性產(chǎn)業(yè)。” 發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為中國搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理論來源于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的概念，最初是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托在其重要著作《經(jīng)濟(jì)成長階段》一書中提出的經(jīng)濟(jì)部門分類：主導(dǎo)增長部門、輔助增長部門和派生增長部門，這些部門按羅斯托的定義就是“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門”^[1]。美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾爾伯特·赫希曼（A. Hirschman）在其名著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書中，提出了后來被稱為赫希曼基準(zhǔn)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)。他依據(jù)投入產(chǎn)出原理，對(duì)產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)度與工業(yè)化的關(guān)系做了深入研究，認(rèn)為資本相對(duì)不足和國內(nèi)市場相對(duì)狹小的發(fā)展中國家，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先扶持發(fā)展那些產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，以此帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。他的這一觀點(diǎn)對(duì)日本和其他一些發(fā)展中國家主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇有過重要影響。20 世紀(jì)50 年代中期，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平提出了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的兩條基準(zhǔn)，即“收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)”，產(chǎn)業(yè)界稱之為“筱原兩基準(zhǔn)” [1]。20世紀(jì)60年代中期，他又提出“國際比較需求增長率標(biāo)準(zhǔn)”和“比較技術(shù)進(jìn)步率標(biāo)準(zhǔn)”。Trajtenberg認(rèn)為，每個(gè)國家都應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品，然后通過國際貿(mào)易來交換，而不是生產(chǎn)所有的商品^[2]。Kremer通過整個(gè)人類社會(huì)人口規(guī)模的時(shí)間序列數(shù)據(jù)和橫截面數(shù)據(jù)研究，長期經(jīng)濟(jì)增長中的確存在規(guī)模效應(yīng)，即人力資本的投入與勞動(dòng)生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步率等的增長存在規(guī)模效益^[2]。

對(duì)于區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，以致如今提出的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇，學(xué)者的研究以技術(shù)創(chuàng)新為主線：Kremer發(fā)現(xiàn)要根據(jù)產(chǎn)業(yè)的競爭狀況來確定區(qū)域的產(chǎn)業(yè)選擇，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有引領(lǐng)作用^[2]；Keizer指出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的重要依據(jù)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心競爭力，應(yīng)該選擇那些發(fā)展前景好、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)和就業(yè)效應(yīng)明顯的產(chǎn)業(yè)；技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式由技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩雷斯和弗里曼提出以后，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇，也融入了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式特征^[2]：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式其本質(zhì)是指在一定社會(huì)發(fā)展階段的主導(dǎo)技術(shù)結(jié)構(gòu)以及由此決定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的模式和水平，而戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)通過新的制度創(chuàng)新、范式設(shè)計(jì)和政策措施，推動(dòng)和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長，進(jìn)而改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式，從而導(dǎo)致主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更迭。可見，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式演變過程就是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)選擇或演變的過程，也是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程。

較之國外，由于中國近年來明確提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，中國對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的理論和實(shí)踐逐漸豐富。芮明杰對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)按照戰(zhàn)略重要性進(jìn)行分類，提出了戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和一般性產(chǎn)業(yè)，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了有效的理論邊界^[3]；溫太濮提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特征與其網(wǎng)絡(luò)外部性特征，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供較為明確的特征^[3]；侯云先基于對(duì)國際貿(mào)易保護(hù)的理論，提出了國家新興的產(chǎn)業(yè)大多為“幼稚產(chǎn)業(yè)”，并提出了該類產(chǎn)業(yè)的保護(hù)戰(zhàn)略^[4]；儲(chǔ)文勝提出了一個(gè)地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要提升到國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和地區(qū)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的高度來思考，指出了區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的策略^[5]；趙玉林認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，部分可以定義為戰(zhàn)略支柱產(chǎn)業(yè)，另外則可定義為戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了更詳細(xì)的研究視角^[6]；李江、和金生在分析了以往戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的理論后，從知識(shí)角度探討了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)，從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的視角提出了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素^[7]。

（二） 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟

美國縫紉機(jī)業(yè)在1856年組成的專利聯(lián)盟一般被認(rèn)為是最早的專利聯(lián)盟，產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟作為新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)發(fā)展范式，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有重要作用。目前對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟研究主要集中于產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟機(jī)制形成、運(yùn)作機(jī)理與專利聯(lián)盟壟斷性等方面。

產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟是指由多個(gè)專利擁有者，為了能夠彼此之間分享專利技術(shù)或統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專利許可而形成的一個(gè)正式或者非正式的聯(lián)盟組織。專利聯(lián)盟的出現(xiàn)，標(biāo)志著專利競爭領(lǐng)域的一個(gè)重要轉(zhuǎn)變，即從以單個(gè)專利為特征的戰(zhàn)術(shù)競爭轉(zhuǎn)向以專利組合為特征的戰(zhàn)略競爭。從企業(yè)微觀角度來看，專利聯(lián)盟既可以是企業(yè)進(jìn)攻性專利戰(zhàn)略的方法，也可以是專利防御性的一種手段；從產(chǎn)業(yè)宏觀角度來看，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)形成的專利聯(lián)盟作為一種企業(yè)組織形式，通過一定的專利組合或者搭配，可以在一定時(shí)期內(nèi)改變產(chǎn)業(yè)的競爭態(tài)勢，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供條件。專利聯(lián)盟的形成機(jī)制方面，Merges從當(dāng)時(shí)實(shí)務(wù)角度總結(jié)出許多專利聯(lián)盟是在形成行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的驅(qū)動(dòng)下成立的，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r決定了專利聯(lián)盟形成的基礎(chǔ)條件^[8]；Carl Shapiro認(rèn)為隨著專利聯(lián)盟的發(fā)展，交易成本會(huì)隨著許可問題、敲竹杠問題等提升^[9]。專利聯(lián)盟的運(yùn)作機(jī)理方面，Stephene建立了專利聯(lián)盟的非合作形成過程靜態(tài)模型，分析了專利聯(lián)盟形成的兩種機(jī)制：排他機(jī)制（exclusive mechanism）與非排他機(jī)制（non-exclusive mechanism）^[10]。其研究發(fā)現(xiàn)：如果形成機(jī)制是非排他的，增加社會(huì)福利的聯(lián)盟會(huì)出現(xiàn)穩(wěn)定問題；而對(duì)于減少社會(huì)福利的專利聯(lián)盟來說，不論形成機(jī)制是排他的還是非排他的，聯(lián)盟都是穩(wěn)定的。專利聯(lián)盟的壟斷性方面，Carl Shapiro利用Cournot關(guān)于“互補(bǔ)問題”^[9] （complements problem）的經(jīng)典結(jié)論研究專利聯(lián)盟的壟斷性問題，研究表明專利聯(lián)盟內(nèi)的專利完全是互補(bǔ)型專利，那么專利聯(lián)盟將有利于競爭，增加社會(huì)福利；如果專利聯(lián)盟內(nèi)的專利是競爭型專利，那么專利聯(lián)盟將不利于競爭，降低社會(huì)福利。Carl Shapiro的研究對(duì)專利聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)的影響在于企業(yè)追求利潤最大化的本能將驅(qū)使專利聯(lián)盟向前一種情況發(fā)展，而司法部門對(duì)于專利聯(lián)盟的敵視態(tài)度和過多干涉，會(huì)在無意之中阻礙專利叢林（patent thicket）問題的解決和有效競爭的形成。

Holmes通過經(jīng)濟(jì)分析得出專利聯(lián)盟內(nèi)專利之間的關(guān)系是判斷其是否具有壟斷性的重要影響因素^[11]。

（三）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尚處于發(fā)展階段，學(xué)者對(duì)“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟”這一新興理論和實(shí)踐沒有較多研究，但“對(duì)縱向一體化專利聯(lián)盟促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新”達(dá)成了共識(shí)。Lerner等定義一個(gè)產(chǎn)業(yè)有n家企業(yè)，既在上游市場擁有專利，又在下游市場進(jìn)行最終產(chǎn)品生產(chǎn)，這個(gè)產(chǎn)業(yè)具有縱向一體化專利聯(lián)盟特征。在沒有專利聯(lián)盟條件下，由于兩種相互抵消的效應(yīng)減少雙重加價(jià)和提高對(duì)手成本，縱向一體化企業(yè)可能增加也可能降低最終產(chǎn)品價(jià)格；當(dāng)有專利聯(lián)盟時(shí)，縱向一體化企業(yè)總是降低最終產(chǎn)品價(jià)格^[12]。Balto等認(rèn)為，如果專利權(quán)人能夠同時(shí)控制許可價(jià)格和數(shù)量，則完全替代的專利聯(lián)盟也能提高市場效率^[13]。Quint 認(rèn)為在多產(chǎn)品背景下^[14]，應(yīng)要求聯(lián)盟中僅包含生產(chǎn)所有相關(guān)產(chǎn)品必須的基本專利，才能完全確保聯(lián)盟不損害市場效率。但專門針對(duì)縱向一體化專利聯(lián)盟促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究尚未發(fā)現(xiàn)。

由以上文獻(xiàn)研究可知，在中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的大背景下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是一個(gè)基本判斷，其影響機(jī)理如何成為亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。但目前的理論范式缺乏，其重要原因在于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)于發(fā)展中的中國是一個(gè)全新的課題，即便如電子新興產(chǎn)業(yè)等形成了較強(qiáng)的縱向一體化專利聯(lián)盟，也不能完全掌握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的新規(guī)律。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟模型

（一）模型構(gòu)建

本研究考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整視域下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟，會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的預(yù)期效益。根據(jù)文獻(xiàn)研究結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，本研究采用如下假設(shè)：區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系，具有非完全替代與非完全互補(bǔ)的特征，其他產(chǎn)業(yè)的效益則以保留效益的方式呈現(xiàn)，并納入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響中，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效果。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的預(yù)期效益，其關(guān)鍵性特征是區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系，具有非完全替代與非完全互補(bǔ)的特征。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的替代與互補(bǔ)性資源優(yōu)勢對(duì)于縱向一體化專利聯(lián)盟形成核心能力是必備的。每一個(gè)產(chǎn)業(yè)均擁有區(qū)域比較優(yōu)勢資源，當(dāng)不同類型的產(chǎn)業(yè)集聚時(shí)才能產(chǎn)生縱向一體化的產(chǎn)業(yè)競爭力。由于區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)部分由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)而來，一個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟形成過程中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是否有足夠意愿參與縱向一體化專利聯(lián)盟成為縱向一體化專利聯(lián)盟形成的關(guān)鍵因素，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是否接受其參與專利聯(lián)盟也是重要因素。因此為了便于分析，本文假定產(chǎn)業(yè)A和產(chǎn)業(yè)B代表典型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)兩大類群體，它們是形成縱向一體化專利聯(lián)盟的參與者集合。根據(jù)文獻(xiàn)研究，對(duì)于形成的產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟的專利控制權(quán)，既可以由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)控制，也可以由戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)控制。在決定是否形成產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟中，產(chǎn)業(yè)A存在參與專利聯(lián)盟和不參與兩種行動(dòng)策略，產(chǎn)業(yè)B作為已經(jīng)存在的專利聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)，存在接受與不接受兩種行動(dòng)策略。可見，兩博弈主體產(chǎn)業(yè)的博弈結(jié)果與行動(dòng)策略和自身特征有關(guān)，在縱向一體化專利聯(lián)盟形成過程中，博弈雙方有限理性，存在學(xué)習(xí)過程，經(jīng)過反復(fù)博弈最終達(dá)到的ESS均衡。 本文構(gòu)建的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟策略博弈支付矩陣見圖1。

其中：X表示博弈產(chǎn)業(yè)對(duì)于縱向一體化專利聯(lián)盟參與和接受意愿的比例（ 0≤x≤1）；R1表示產(chǎn)業(yè)愿意與其他產(chǎn)業(yè)共同構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟；R2表示自身愿意與其他產(chǎn)業(yè)共同構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟，而對(duì)方產(chǎn)業(yè)不愿意參與；R3表示產(chǎn)業(yè)不愿意構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟，自身發(fā)展的收益；G為區(qū)域產(chǎn)業(yè)間因?yàn)槿狈?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟蒙受的資源性損失。

產(chǎn)業(yè)愿意與其他產(chǎn)業(yè)共同構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟的期望收益： U1=R1x+R2-R2x=R2+（R1-R2）x

產(chǎn)業(yè)不愿意構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟，自身發(fā)展的期望收益： U2=（R3-G）x；

區(qū)域產(chǎn)業(yè)群體總的期望收益： E=xu1+（1-x）u2=R2x+（R1-R2）x2+R3-R3x-G+Gx

區(qū)域產(chǎn)業(yè)群體的模仿者復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

（二）模型討論

從以上三個(gè)等式可以看出，此博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略與R1、R2、R3的具體數(shù)值有關(guān)，以下分別討論。

（1）當(dāng)R2< R3-G

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)影響

（一）模型分析

對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)采取戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟策略的進(jìn)化博弈演化過程分析，我們看到區(qū)域產(chǎn)業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，對(duì)構(gòu)建縱向一體化專利聯(lián)盟的結(jié)果趨勢并不穩(wěn)定。從數(shù)理分析來看，首先在于R2< R3-G

從數(shù)理分析來看，G的大小也影響博弈結(jié)果的穩(wěn)定性。G為區(qū)域產(chǎn)業(yè)間構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟中的資源損失，是區(qū)域?qū)＠?lián)盟的資源約束。G大時(shí)縮小了R1與R2的區(qū)間，這說明當(dāng)縱向一體化專利聯(lián)盟對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在可支配資源、新技術(shù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)用乃至新技術(shù)學(xué)習(xí)等方面具有較強(qiáng)能力時(shí)，構(gòu)建的縱向一體化專利聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成本的影響很弱。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)G較大的縱向一體化專利聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響中，對(duì)于縱向一體化專利聯(lián)盟的主觀評(píng)價(jià)將在很大程度上成為影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)決策的重要因素，因此戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的縱向一體化行為針對(duì)資源稟賦較大的專利聯(lián)盟而言，應(yīng)加強(qiáng)其對(duì)縱向一體化的主觀預(yù)期。

（二）研究結(jié)論

根據(jù)上述分析，我們可以得出以下結(jié)論。

首先，具有縱向一體化專利聯(lián)盟的區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的效用隨著縱向一體化專利聯(lián)盟可支配資源的增加而增加，也同時(shí)隨著區(qū)域縱向一體化專利聯(lián)盟自身效用的增加而增加。這里的可支配資源是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)視域下的概念。

其次，在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，如果區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)群發(fā)展偏好具同質(zhì)性時(shí)，該產(chǎn)業(yè)的眾多產(chǎn)業(yè)鏈中，則具有縱向一體化專利聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)鏈效用，由其產(chǎn)業(yè)鏈中占有效用函數(shù)份額而定，且受區(qū)域產(chǎn)業(yè)資源的約束。某一縱向一體化專利聯(lián)盟效用變動(dòng)，則可以表明該縱向一體化專利聯(lián)盟中至少有一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效用參數(shù)也同時(shí)發(fā)生變化。在區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中，產(chǎn)業(yè)采取縱向一體化專利聯(lián)盟策略，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)該縱向一體化專利聯(lián)盟的預(yù)期發(fā)生變動(dòng)，則該產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的效用在該縱向一體化專利聯(lián)盟所占的份額也發(fā)生變動(dòng)，這說明縱向一體化專利聯(lián)盟對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有明顯的引領(lǐng)作用。如果一個(gè)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以集中優(yōu)勢資源，形成縱向一體化專利聯(lián)盟，有利于引領(lǐng)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

最后，縱向一體化專利聯(lián)盟可以使某一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)專利聯(lián)盟偏好大于其他產(chǎn)業(yè)鏈形態(tài)。同時(shí)，由于縱向一體化專利聯(lián)盟具有的產(chǎn)業(yè)外部性，加之產(chǎn)業(yè)規(guī)模等本身的優(yōu)勢，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟具有典型的“馬太效應(yīng)”特征。為了增加區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效益，必須要吸引更多的企業(yè)加入縱向一體化專利聯(lián)盟，自然會(huì)使得縱向一體化專利聯(lián)盟進(jìn)行更大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新，從而更加鞏固在該產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢。

四、政策建議

針對(duì)國家“十二五”規(guī)劃對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，結(jié)合研究結(jié)論，提出戰(zhàn)如下略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體建議。

首先，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇上考慮要素稟賦優(yōu)勢。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇應(yīng)該把區(qū)域資源，特別是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新資源作為首要的要素稟賦進(jìn)行考慮。實(shí)施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，要以掌握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)、加速戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展為目標(biāo)，依托企業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和重大項(xiàng)目，統(tǒng)籌技術(shù)開發(fā)、工程化、標(biāo)準(zhǔn)制定、應(yīng)用示范等環(huán)節(jié)，支持商業(yè)模式創(chuàng)新和市場拓展，組織實(shí)施若干重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工程，培育一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)和示范基地。

其次，在區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，構(gòu)建縱向一體化專利聯(lián)盟要著力解決產(chǎn)業(yè)“專利叢林”問題。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可以從兩方面考慮縱向一體化專利聯(lián)盟：一是可以通過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)虛擬制造、服務(wù)外包、業(yè)務(wù)流程重組等先進(jìn)制造技術(shù)和運(yùn)營管理策略，解決動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利聯(lián)盟的穩(wěn)定性問題；二是構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)化特性。通過標(biāo)準(zhǔn)化使得該專利聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有較強(qiáng)的組織資源和良好的社會(huì)聲譽(yù)，產(chǎn)生技術(shù)用戶的鎖定效應(yīng)，同時(shí)通過專利聯(lián)盟規(guī)范靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，使標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)許可工作得以有效進(jìn)行，提高技術(shù)利用的產(chǎn)業(yè)運(yùn)用效率。

最后，在區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略上注重運(yùn)用好縱向一體化專利聯(lián)盟“馬太效應(yīng)”的特點(diǎn)。通過推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專利聯(lián)盟載體建設(shè)，實(shí)現(xiàn)縱向一體化專利聯(lián)盟助推區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的壯大。如通過發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要載體，各級(jí)高新區(qū)應(yīng)深入研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長和發(fā)展的基本規(guī)律、總體趨勢，鎖定選準(zhǔn)的新興產(chǎn)業(yè)，集中政策資源，傾力打造特色新興產(chǎn)業(yè)集群。建立從技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)孵化到產(chǎn)業(yè)集聚集群的一整套企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)培育體系，探索形成培育成長型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群的新模式，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)成為中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的示范區(qū)。參考文獻(xiàn)：

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Research on Regional Industry Influence of Strategic Emerging Industry

HU Jian

（School of Economics and Business Administration，Chongqing University，Chongqing 400044，P. R. China）

Abstract：

The development of strategic emerging industries is a major national science and technology strategy，strategic emerging industry vertical integration of Patent Alliance on the industrial effects contribute to the development of regional industry. This paper constructs the strategic emerging industry vertical integration of patent alliance game model，analyzes the regional strategic emerging industry vertical integration of Patent Alliance on regional industry influence. Research found that regional strategic emerging industry vertical integration of Patent Alliance Construction Trend is instable，and is affected by existing regional industry patent alliance and regional resource endowment，vertical integration of Patent Alliance has a leading role in strategic emerging industry. Finally， this paper puts suggestions corresponding industry development.

Key words： strategic emerging industries； vertical integration； patent alliance； regional industry