淺議質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核

【摘 要】 本文就個(gè)人經(jīng)驗(yàn)對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的基本概念、內(nèi)容及方法進(jìn)行了介紹，重點(diǎn)對現(xiàn)場展開式審核方法進(jìn)行了探討，同時(shí)從內(nèi)審員的角度，對如何做好內(nèi)審工作提出了自己的見解。

【關(guān)鍵詞】 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 管理體系 內(nèi)部審核

目前，建筑市場競爭日趨激烈，大多投標(biāo)項(xiàng)目將質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證作為競標(biāo)的基本要求，我公司自1998年以來，先后通過了三個(gè)體系的認(rèn)證，并形成了“三標(biāo)一體化”。本人作為公司的內(nèi)部審核員，曾參加過多個(gè)分公司及施工項(xiàng)目的內(nèi)部審核，下面就內(nèi)部審核，淺談一下自己的認(rèn)識(shí)和體會(huì)。

一、審核的基本概念

1、審核的定義 所謂審核，是指為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

2、審核類別 按照定義，根據(jù)審核者的身份及目的不同，審核可以分為內(nèi)部審核和外部審核兩種基本類型。

內(nèi)部審核也稱為第一方審核，由組織自己或者以組織的名義進(jìn)行，用語于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)，其工作一般由熟悉質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)，又熟悉本企業(yè)管理狀況的人員（即內(nèi)審員）完成。

外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方，如顧客或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的、具有認(rèn)證資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

二、內(nèi)部審核的目的

凡是認(rèn)證企業(yè)，每年最少要組織一次內(nèi)審，以提供體系、制度、要求運(yùn)行和正確實(shí)施證據(jù)，對照標(biāo)準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問題，實(shí)現(xiàn)自我完善，自我改進(jìn)，其主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、滿足質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，因?yàn)槿齻€(gè)標(biāo)準(zhǔn)均要求企業(yè)要在一定的時(shí)間間隔內(nèi)進(jìn)行內(nèi)部審核。

2、是一體化管理體系運(yùn)行不斷改進(jìn)的一種途徑，通過內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題，為體系的持續(xù)改進(jìn)尋找切入點(diǎn)。

3、外部審核之前的自查自糾，以便發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正，為外審順利通過打基礎(chǔ)。

三、內(nèi)部審核的內(nèi)容及方法

主責(zé)部門（即企業(yè)中負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的部門）應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔組織企業(yè)的內(nèi)部審核。

（一）內(nèi)容

從大的方面來說，主要包括外業(yè)和內(nèi)業(yè)兩大塊。外業(yè)主要指的是工程場地、駐地、工程實(shí)物等，通過觀察、交流、提問等途徑對三個(gè)體系所涉及的法規(guī)、制度、措施、工藝標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行審核。內(nèi)業(yè)主要是指查閱相關(guān)的制度、記錄等資料，與外業(yè)互為補(bǔ)充。

（二）方式及方法

內(nèi)部審核均采用抽樣方式。抽樣是指對各條款的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行抽樣，應(yīng)覆蓋質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)條款，就條款來講不存在抽樣。一般來說，管理機(jī)關(guān)采取文件資料抽樣，工程項(xiàng)目采取工程場地、駐地、工程實(shí)物和文件資料相結(jié)合的抽樣方式。其主要的審核方法有以下三種：

1、按條款審核

根據(jù)GB/T19001《質(zhì)量管理體系 要求》、GB/T24001《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》及GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系 要求》三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的條款要求，逐條或者有選擇性地進(jìn)行審核。

這種方法的優(yōu)點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)條款不缺少，審核比較全面，但是審核呆板教條，只能查是否有運(yùn)行，不能查運(yùn)行是否滿足。

2、按過程審核

采用過程方法的理論，根據(jù)產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝或者項(xiàng)目施工的工序，對照標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行審核。

這種方法的優(yōu)點(diǎn)是審核思路清晰，可以反映產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程，易于查找問題，但需要審核員具有較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)，熟悉產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，容易丟失標(biāo)準(zhǔn)條款。

3、展開式審核

按照施工組織設(shè)計(jì)的進(jìn)度安排，抽取一個(gè)完整的過程或獨(dú)立子過程或1～2個(gè)以上的樣品，涉及哪方面的問題，就延伸到人、機(jī)、料、法、環(huán)、測等方面，進(jìn)行抽取。

人：項(xiàng)目經(jīng)理、總工與施組或向甲方報(bào)驗(yàn)資料是否一致；人員進(jìn)場的安全、環(huán)境、質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)；勞務(wù)工臺(tái)帳及進(jìn)場培訓(xùn)；特殊工種數(shù)量和工種與過程要求是否一致；安全人員配置情況。

機(jī)：機(jī)械設(shè)備管理辦法；自有和租賃設(shè)備臺(tái)帳及運(yùn)轉(zhuǎn)、運(yùn)行、檢查記錄，維修保養(yǎng)計(jì)劃與實(shí)施，操作規(guī)程及操作人員資格；大型設(shè)備安拆及驗(yàn)收；租賃合同的規(guī)范性等。

料：物資管理辦法；物資需用計(jì)劃、采購計(jì)劃、采購方式；合格供方名錄及評價(jià)；進(jìn)貨檢驗(yàn)；不符合物料的處置方式；帳、物、卡一致，標(biāo)示清晰，無混淆；物資存放條件符合倉儲(chǔ)要求，消防設(shè)施齊全；甲供自采物資分區(qū)管理；工程廢料回收及處置方式等。

法：管理目標(biāo)和指標(biāo)；國家、行業(yè)、地方、業(yè)主、上級主管部門的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單和其他要求；主要過程和重大風(fēng)險(xiǎn)過程的施工工藝與施工方案；各種管理辦法、應(yīng)急預(yù)案；環(huán)境和安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，與過程符合性，環(huán)境合規(guī)評價(jià)；不符合產(chǎn)品處置等。

環(huán)：消防和食品防疫滿足要求；危險(xiǎn)環(huán)境標(biāo)示；產(chǎn)品生產(chǎn)過程中有對防塵、防潮，半成品防護(hù)實(shí)施；臨建房屋設(shè)備的驗(yàn)收；臨時(shí)用電驗(yàn)收和規(guī)范用電；圍擋、道路、場坪符合情況；水、氣、聲、渣、危險(xiǎn)品的使用、控制與處置。

測：儀器儀表管理辦法及臺(tái)帳；強(qiáng)檢設(shè)備送檢情況；封存停用設(shè)備再啟用情況；新購置設(shè)備的檢驗(yàn)；自制測量設(shè)備校驗(yàn)；對各過程的自我檢查記錄等。

這種方法適用于項(xiàng)目審核，可以看清事物的全貌，但需要審核員有清晰的審核思路和很強(qiáng)的審核能力，三體系審核內(nèi)容交叉，被審核方配合人員多，容易重復(fù)和缺少標(biāo)準(zhǔn)條款。

四、內(nèi)部審核的幾點(diǎn)注意事項(xiàng)

內(nèi)部審核是一項(xiàng)較強(qiáng)的系統(tǒng)性工作，需要不同的部門、崗位的人員共同參與，如何做好內(nèi)審工作，下面僅從內(nèi)審員的角度，談幾點(diǎn)個(gè)人意見，僅供參考。

1、因地制宜，編好檢查表

檢查表是審核員根據(jù)法規(guī)和其他要求、部門職能、審核經(jīng)驗(yàn)來確定的現(xiàn)場審核計(jì)劃，包括審核項(xiàng)目或?qū)徍艘c(diǎn)、審核方法等。

一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的審核員，往往會(huì)根據(jù)不同的受審對象，采取不同的方法編制檢查表，如：利用程序文件找出規(guī)定的要求匯總編制、根據(jù)職能或職能分配表編制、確定一項(xiàng)主題編制、根據(jù)一項(xiàng)事物的形成過程展開編制。

2、詳略適度，做好審核記錄

記錄審核內(nèi)容是審核的關(guān)鍵工作，記錄要有可追溯性，以便于在審核后對審核的不符合得到被審核方的確認(rèn)和理解。

記錄過于詳細(xì)，會(huì)耽誤審核時(shí)間，可能導(dǎo)致審核不夠連續(xù)，并不能完成審核任務(wù)。記錄過簡單，將導(dǎo)致事實(shí)描述不準(zhǔn)確，不符合或不符合報(bào)告不能得到充分的理解，需要審核員對事實(shí)證據(jù)有初步的判定，符合要求的可以簡單記錄，不符合的要重點(diǎn)記錄，同時(shí)抽樣量不易過多，一般2～3個(gè)就可以，3個(gè)都不符合，其中1個(gè)重點(diǎn)記錄。

3、靈活運(yùn)用，避免教條主義？

內(nèi)審員除了要準(zhǔn)確理解和掌握質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)條款的含義和要求外，還要深諳國家、行業(yè)的法規(guī)要求，并且與企業(yè)的規(guī)章制度、管理辦法等有機(jī)結(jié)合起來，才能在審核中靈活運(yùn)用，否則，呆板教條，死摳條款，使受審核方為了應(yīng)對條款而另作資料，造成兩張皮現(xiàn)象。

4、端正心態(tài)，提供增值服務(wù)

內(nèi)部審核的重要目的是收集體系運(yùn)行符合性證據(jù)，同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)問題，因此審核員要有正確的心態(tài)，不能有挑毛病的心理，不要有一定找出不足的念頭和急躁情緒，這樣會(huì)產(chǎn)生與受審核方矛盾。審核后與被審核方交流在肯定成績的基礎(chǔ)上，要指出問題，問題發(fā)生的原因，提出一些建設(shè)性意見，或提供一些做的比較好的方法，以幫助被審核方整改和提高，實(shí)現(xiàn)增值服務(wù)。

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證工作，是一項(xiàng)只有起點(diǎn)，沒有終點(diǎn)的工作，沒有最好，只有更好。企業(yè)必須認(rèn)真做好內(nèi)部審核，使體系不斷得到改進(jìn)和完善，持續(xù)地保持其有效性。