淺析建筑工程施工中的索賠管理

【摘 要】 目前的建筑工程建設中，工程索賠已經成為一個正常的工程項目管理中的必要環節。索賠管理是工程項目合同管理的重要內容，是承包商減少損失取得經濟效益的經營策略，合同雙方正確理解和對待索賠，是工程項目順利進行的保證。本文簡要闡述了什么是索賠的起因和建筑企業在工程施工項目管理中出現的施工索賠現狀，以及如何才能科學有效的進行施工索賠管理，以供探討。

【關鍵詞】 建筑工程 施工索賠 管理措施

一、施工索賠的起因

建筑工程本身特點是工程量大、投資多、工期長，參與者多，且所處環境有許多不確定性，特別是國際承包工程，情況更為復雜，因此，索賠經常發生，并且數額很大。根據索賠發生的不同原因具體可分如下幾種情況：

（一）業主違約

業主未能正確履行合同義務，如未及時交付場地，提供圖紙，未按合同規定將施工所需水電線路接至約定地點，未及時交付業主負責的材料和設備，下達了錯誤指令或錯誤圖紙，以及超出合同規定，干預承包商施工過程等等。

（二）合同文件缺陷

由于建筑合同條款多，相關文件多，合同中難免有考慮不周的條款、缺陷和不足之處，如措辭不當、說明不清、有二義性、不同語言之間的翻譯不準等都會導致雙方對責任、義務和權力的整治，引發索賠。

（三）施工內外部環境變化

工程項目本身和工程環境有許多不確定性，技術環境、經濟環境、政治環境、法律環境等的變化都會導致工程的計劃實施過程與實際情況不一樣，這些因素都會導致施工工期和費用變化，承包商可依據相關合同條款進行索賠。

（四）其他原因

業主指定的分包商出現工程質量不合格、工程進度延誤等違約情況；合同范圍內未明確說明，但對施工造成費用和工期增加；施工過程設計有誤對設計修改而引起的變更等等。

二、索賠的原則

施工索賠必須有合理原因才能得到支持，必須有特定的原則。索賠的根本目的在于保護自身利益，追回損失；施工企業為保證索賠工作順利進行，既要嚴格貫徹正確的原則立場，又要謹慎、及時地按照索賠程序進行索賠，這是能夠成功索賠的前提。承包商不能濫用索賠權力來賺取利潤，這就要求承包商不能違反商業道德，禁止采用虛假證據、高估冒算等不正當手段進行索賠。具體的索賠原則如下：

（一）合法性原則

按照合同規定，干擾事件的確是由于非承包商自身引起，且承包商的索賠要求必須符合合同規定，并具備合法、全面、充分和有效的證據。

（二）實效性原則

發生干擾事情并造成損失后，承包商必須按照合同規定程序在一定時限內提出索賠，且監理工程師必須及時地對索賠進行處理，不得無故拖延。

（三）合理性原則

承包商的索賠要求必須合情合理，符合實際情況，真實反映實際損失，采用合理的計算方法和計算基礎。

（四）協商原則

發生索賠事件后，合同雙方均應本著友好協商原則進行溝通和互動，防止對立情緒產生，因為合作一旦破裂帶來的不僅是當事人的損失，還可能影響其他人的權益，除非一方違反合同基本原則惡意欺詐。

三、索賠的程序

索賠過程要嚴格按照合同程序進行，否則常常導致索賠無效。按照慣例，索賠程序大體包括以下過程：

（一）提出索賠意向

通過對事件的分析與比較，及時發現并準確把握索賠機會，提出索賠意向，在合同規定的時限內及時向監理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。

（二）索賠準備工作

通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進行詳細調查，了解事件經過、前因后果，掌握事件真實情況；針對事件損害的原因和范圍進行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據；進行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結果，確定索賠價值；應在索賠事件持續期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細資料和記錄。

（三）起草并提交索賠報告

提交索賠意向通知后，承包商必須在一定時間內提交正規索賠報告，包括索賠報告、賬單、各種書面證據等。在這個過程承包商有大量的管理工作，包括對干擾事件起因、過程、狀況的調查；對其原因進行分析評價，分清責任；以實際損失為依據，收集相關證據，以合理的計算方法計算損失；在干擾事情結束前做好同期的相關記錄；最后起草有理有據、準確可靠的索賠報告，并提交。

四、施工索賠的管理

建筑工程施工索賠是一種涉及面廣，融技術、經濟、法律、管理與公共關系于一體的綜合管理。發生應索賠事件后，如何做到不損失利益，取得索賠成功，又不傷害雙方的合作關系和承包商信譽，合作滿意，不僅與索賠數額有關，而且與承包商的索賠策略、處理技巧有關。索賠策略與索賠技巧也是承包商經營策略的一部分。

（一）及時捕捉和利用索賠機會

索賠的基礎是施工合同文件，承包商要認真研究合同文件，熟練掌握合同條款，對可能產生索賠的條款反復學習認真研究。發生干擾事件后，作為有經驗的承包商要及時捕捉、利用事故因素，變被動為主動，積極創造索賠條件，做到有據有理有節。

（二）加強合同管理，積累真實有效的索賠證據

承包商在施工開始前，就要建立嚴格的資料積累制度。對施工過程中發生的停水、停電、材料進場、工程變更、會議紀要、檢測報告等原始資料都要有詳細記錄；對業主或監理工程師的臨時決定、口頭變更令、往來信件等都要整理成文字資料保存。

（三）合理的計算方法，適當的索賠額

索賠的計算方法和索賠額要實事求是，保證業主和工程師能理解和接受，這也是工程索賠成功與否的關鍵，切忌漫天要價，造成業主逆反心理，影響文件的可靠性，造成雙方對立情緒。

（四）力爭單項索賠，避免一攬子索賠

單項索賠通常原因單一，責任單一，分析比較容易，能及時得到支付。一攬子索賠問題處理和解決復雜，原因、責任和影響分析艱難，索賠金額較大，雙方爭執激烈，不易解決，有時談判一拖幾年。

（五）搞好合同雙方關系，掌握談判藝術

索賠爭端是難免的，但承包商尤其要保持頭腦冷靜，原則問題上態度要堅決，但也要注意方法，注意雙方的合作關系和利益一致性，能對索賠過程有效地控制，運用恰當的策略和靈活的談判技巧對話，既達到索賠要求，又要不傷和氣。

五、施工索賠的經驗總結

（一）要明確索賠是雙向的，必須清楚認識索賠概念，很多項目管理人認為只有承包商向業主索賠，沒有考慮業主向承包商的索賠，或者沒有考慮對方的反索賠。

（二）當索賠事件發生時，有些施工企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，顧慮與業主、監理方面的關系問題，沒有認真對待索賠。

（三）項目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠管理及程序，導致無法把握索賠及其結果，造成事件存在、索賠流產。

（四）項目管理人對招投標文件、技術規范和業主、監理、承包商之間相關及其往來的文件理解不夠深刻，對已經發生的事件無法判斷而沒有索賠。

（五）只注重提出索賠意向，不重視索賠過程中的時限和證據收集，未按合同要求區分階段性索賠和及時作出最終索賠報告的索賠無效。

總結

索賠管理是建筑工程項目管理的重要組成部分和有效手段，處理索賠問題水平的高低，體現了承包商對項目的管理水平。在目前的建筑工程建設市場競爭殘酷和施工企業利潤微薄的局面下，如何想方設法加強索賠工工作的管理，應引起建筑企業管理層的高度重視和認真對待。

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