論倒簽提單的法律性質與法律責任

【摘 要】在國際貿易運輸中，提單作為承運人與托運人之間的證明，在買賣活動中起到至關重要的作用，因此，倒簽提單的欺詐行為嚴重影響了貿易秩序的正常進行，所以研究倒簽提單的法律性質與法律責任對整個貿易活動起到積極作用。本文就倒簽提單的法律性質和法律責任做了初步研究，我認為，倒簽提單具有物權和債權的雙重性質以及侵權行為和違約行為的特征。

【關鍵詞】倒簽提單；法律性質；法律責任

在當今的國際貿易海上貨物運輸過程中，提單作為承運人與托運人之間訂立的運輸證明，對于明確當事人的權利義務，以及責任的承擔等問題，起著非常重要的作用。

一、倒簽提單的由來

提單是一種用以證明海上貨物運輸合同和貨物己經由承運人接收或者裝船，以及承運人據(jù)以交付貨物的單證。提單上記載有貨物的種類、數(shù)量、標志、外表狀況和承運人收到貨物的時間等相關事項，銀行為了贖回信用證，買方在付款時都會以此作為審查的主要內容。所以，提單上記載的承運人收貨時間是否與合同記載的相一致，通常會成為貨物買賣合同是否成功履行的標準之一。托運人因為沒有在規(guī)定的時間內準備好貨物，或者沒有及時辦理貨物運輸所需要的手續(xù)而延誤了交貨時間，往往會以保函的形式要求承運人簽發(fā)的日期早于實際裝船完畢的日期，由此，倒簽提單就誕生了。而有時延誤交貨時間也有可能是承運人造成的，所以為了避免解除合同，承運人往往會簽發(fā)倒簽提單。

倒簽提單是一種欺詐行為，它不僅給買方帶來巨大損害，還破壞了正常的國際貿易秩序。由于其的性質不同會給當事人帶來不同的影響，所以確定倒簽提單的性質迫在眉睫。

二、學術界對倒簽提單研究的主要學說

目前，學術界對倒簽提單的責任歸屬眾說紛紜，主要有以下四種觀點。第一，違約責任說。違約責任，又稱為違反合同的民事責任。是合同當事人一方不履行合同義務，或者履行合同義務不符合約定所應承擔的民事責任。倒簽提單違反了合同中存在的合法有效的約定，并且，它是一種承運人與托運人之間的合謀行為，侵害了買方基于合同所享有基本權利，因此構成違約責任。第二，侵權責任說。所謂侵權責任，就是指公民、法人實施侵犯社會公共財產或者他人財產、人身權利的侵權行為應承擔的民事法律后果。倒簽提單具有侵權性，在早期海商法理論界中都普遍持這種觀點，從侵權責任構成要件分析可以得出，倒簽提單具有侵權性，構成侵權責任。第三，責任競合說。責任竟合說是指違約責任和侵權責任的競合。無論是從貨物買賣合同、提單合同還是運輸合同來看，倒簽提單首先都是一種違約行為，但同時倒簽提單又具備了侵權行為的構成要件，具有侵權性。因此，倒簽提單的雙重法律性質直接導致了其責任認定及承擔上的競合。第四，締約過失責任說。締約過失責任是指，一方因違背其依據(jù)誠實信用原則應負的義務，而致另一方的信賴利益的損失，并應承擔民事責任。《漢堡規(guī)則》中，規(guī)定了引起締約過失責任的違法行為包括貨物沒有完全裝上船的情況下倒簽提單的行為。從法律規(guī)定中可以看出。倒簽提單構成締約過失責任。

三、倒簽提單的法律性質

我認為，研究倒簽提單的法律責任，應追溯倒簽提單的法律性質，而倒簽提單本身是提單中的一種，所以研究倒簽提單的法律性質應從提單本身的法律性質中探尋。我認為倒簽提單具有物權與債權的雙重性質。

（一）物權性

在國際貨物買賣過程中，買方在希望得到貨物之后再付清貨款，而賣方則希望在收到貨款之后再發(fā)貨，雙方對此都有懷疑，因此雙方當事人采用提單的方式解決問題。當承運人運貨至目的港時，提單持有人憑提單即可以取得貨物，無需對承運人給付任何對價，這就說明誰擁有提單誰就擁有貨物，并且可以任意處置貨物。而物權是權利人直接支配的權利，即物權人可以依自己的意志就標的物直接行使權利，無須他人的意思表示或義務人的行為的介入。而且提單權利的客體是運輸?shù)呢浳铮秦敭a權利，正好符合物權的特征。因此，提單具有物權屬性。

（二）債權性

倒簽提單所帶來的后果很可能是在運輸過程中造成的貨物的損害、丟失或偏差等，這將直接給買方帶來損害。簡單的說，買方沒有收到與其支付貨款相對價的貨物，這就產生了債權債務關系。但是買方若不是運輸合同的主體，就不能向承運人索賠。根據(jù)英國1855年制定的《提單法》以及1992年制定的《海上貿易運輸法》中的規(guī)定，在提單背書轉讓的同時貨物的所有權也一并轉讓，也就是說，買方或者提單所有人可以在合同約定的范圍內要求承運人賠償。因此，提單的債權效力即是承運人和提單持有人之間按照合同的特定的權利義務關系。

四、倒簽提單的法律責任

目前學術界對于倒簽提單的法律責任的歸屬存在三種學說：違約責任說、侵權責任說以及競合責任說。通過對倒簽提單的性質研究，我認為倒簽提單應屬于侵權責任與違約責任的競合。

（一）侵權責任

侵權行為的構成要件：一是必須有損害事實。即受法律保持的權利和利益遭受到侵害。這里所說的合法利益主要是合同利益之外的利益，包括物權、人身權、知識產權等權利和利益。二是行為人的過錯。三是具有因果關系。首先，倒簽提單給買方帶來的直接后果是買方因沒有及時收到貨物而遭受利益上的損失，同時因承運人簽發(fā)的虛假日期侵犯了買方撤銷合同的權利而給買方帶來損害。其次，提單的簽發(fā)是在托運人與承運人共謀欺騙下發(fā)生的，所以具有主觀的故意，是明顯的行為人過錯。最后，因為提單的不合法才導致買方的權益受到損害，所以他們之間具有因果關系。綜上所述，倒簽提單具有侵權責任的特征。

（二）違約責任

違約行為的構成要件：一是合同必須有效存在。二是違約責任的產生是以合同債務的存在為前提的。即當事人沒有履行合同中規(guī)定的義務。三是違約責任的主體是合同當事人。這就是說，違約責任具有相對性和特定性。四是違約責任可以由合同當事人自行約定。也可以由法律規(guī)定。提單具有債權性質。倒簽提單的簽發(fā)侵犯了提單持有人的債權，違背了承運人應承擔的義務。我國《合同法》第60條規(guī)定；“當事人應當按照約定全面履行自己的義務。當事人應當遵循誠實信用原則，根據(jù)合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協(xié)助、保密等義務。”倒簽提單的簽發(fā)虛構了承運人收到貨物的日期，是一種不誠信的行為，違背合同法的誠實信用原則。所以倒簽提單也具有違約行為的特征。

通過上文中對倒簽提單性質的研究，我認為倒簽提單具有物權與債權的雙重性質，倒簽提單具有侵權責任與違約責任。倒簽提單行為人簽發(fā)早于貨物實際裝船日期的提單，造成單證表面一致的假相，對收貨人有欺詐的故意，侵害了收貨人的拒收貨物、拒付貨款的權利，故應承擔侵權責任。然而，違約包括不履行合同義務或履行合同義務不符合合同約定的內容或不符合法律的規(guī)定，因而倒簽提單行為也是違約行為。所以，我認為，倒簽提單既屬于侵權責任也屬于違約責任。

在國際貿易與國際貨物運輸過程中，倒簽提單行為嚴重威脅與損害了提單的流通性和穩(wěn)定性，干擾了國際貿易的正常秩序，因此，防范倒簽提單，完善法律制度是我們當前所要解決的問題。

參 考 文 獻

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