USPTO“綠色技術(shù)”專(zhuān)利檢索策略研究

[摘要]專(zhuān)利文獻(xiàn)以高度信息化和國(guó)際化的特點(diǎn)，快速地反映著當(dāng)今世界技術(shù)發(fā)展的最新前沿水平，是指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的重要信息來(lái)源之一。然而，全面、準(zhǔn)確地獲取所需的專(zhuān)利文獻(xiàn)并不容易。尤其是對(duì)于“綠色技術(shù)”這樣的新興技術(shù)領(lǐng)域。如何在浩如煙海的專(zhuān)利數(shù)據(jù)中檢索出需要的專(zhuān)利文獻(xiàn)是值得討論的問(wèn)題。本文分析“綠色技術(shù)”專(zhuān)利檢索的目的，探討目前“綠色技術(shù)”專(zhuān)利檢索的主要方法及其存在的問(wèn)題，最后在介紹USPC綠色專(zhuān)利索引和WIPO國(guó)際綠色專(zhuān)利索引的基礎(chǔ)上，具體分析如何使檢索到“綠色技術(shù)”專(zhuān)利更加精確、全面。

[關(guān)鍵詞]USFlD；綠色技術(shù)；專(zhuān)利；檢索

（中圖分類(lèi)號(hào)]G255.53

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1008—0821（2012）08-0027—05

對(duì)于“綠色技術(shù)”，目前尚無(wú)統(tǒng)一的定義。歐洲專(zhuān)利局（European Patent Office，EPO）將其定義為適合環(huán)境的技術(shù)（Envionmentally Sound Technologies，ESTa），其目的是應(yīng)用環(huán)境科學(xué)保護(hù)自然生態(tài)和資源，以消除人類(lèi)參與導(dǎo)致的負(fù)面影響，其目標(biāo)是確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。自1992年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC）制定以來(lái)，加強(qiáng)“綠色技術(shù)”創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移一直被認(rèn)為是解決全球氣候變化問(wèn)題的關(guān)鍵。特別是1997年《京都議定書(shū)》簽署以來(lái)，人們對(duì)氣候問(wèn)題的認(rèn)識(shí)不斷加深，全球范圍內(nèi)對(duì)該領(lǐng)域的研發(fā)投入持續(xù)上升，“綠色技術(shù)”專(zhuān)利活動(dòng)快速發(fā)展。世界自然基金會(huì)發(fā)表報(bào)告指出，“綠色技術(shù)”中的清潔能源技術(shù)是21世紀(jì)人類(lèi)最具潛力的技術(shù)之一，預(yù)計(jì)到2020年，全球清潔能源產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值將達(dá)2.4萬(wàn)億美元，成為繼汽車(chē)工業(yè)和電子工業(yè)外的世界第三大工業(yè)。在美國(guó)，“綠色技術(shù)”更是被提到國(guó)家戰(zhàn)略的高度，專(zhuān)利戰(zhàn)略在“綠色技術(shù)”創(chuàng)新中也得到了較為充分的運(yùn)用。EPO的調(diào)查顯示：清潔能源技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)最多的國(guó)家依次是日本、美國(guó)和德國(guó)。從2005—2009年，美國(guó)在“綠色技術(shù)”領(lǐng)域的專(zhuān)利年均增長(zhǎng)率達(dá)8.1%。這些數(shù)據(jù)充分說(shuō)明，在以“綠色、低碳”為主題的新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，美國(guó)正利用其專(zhuān)利戰(zhàn)略，期望率先搶占“綠色技術(shù)”制高點(diǎn)。對(duì)于今天的中國(guó)，“綠色技術(shù)”的發(fā)展有著舉足輕重的地位，面臨日益嚴(yán)重氣候問(wèn)題，促進(jìn)“綠色技術(shù)”創(chuàng)新成為當(dāng)務(wù)之急。

然而，“綠色技術(shù)”在全球范圍內(nèi)還屬于一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)，要促進(jìn)其創(chuàng)新需要大量投入，是潛在利益和風(fēng)險(xiǎn)共存的。盲目的創(chuàng)新，會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品市場(chǎng)化階段的失敗，不能收回技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的投資，挫傷再次創(chuàng)新的積極性，造成惡性循環(huán)。因此，對(duì)所在領(lǐng)域技術(shù)現(xiàn)狀與發(fā)展方向的掌握是開(kāi)展準(zhǔn)確高效的技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。專(zhuān)利文獻(xiàn)呈現(xiàn)了各領(lǐng)域200年來(lái)的創(chuàng)新成果，80%可得技術(shù)信息都出現(xiàn)在專(zhuān)利出版物中，并且常常不會(huì)在其他地方再現(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，1990—2009年，全球公開(kāi)了11萬(wàn)余篇綠色技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)。這些專(zhuān)利文獻(xiàn)是我們進(jìn)行研究和創(chuàng)新的一個(gè)重要窗口。特別是對(duì)“綠色技術(shù)”領(lǐng)域而言，大部分的先進(jìn)技術(shù)掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，發(fā)展中國(guó)家所掌握的技術(shù)較少，特別是核心技術(shù)更少。美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（United States Patent and Trademark Offiee，USPID）所接受的碳捕捉、碳儲(chǔ)存、生物質(zhì)能、地?zé)崮芤约八Ｑ竽茉吹确矫娴膶?zhuān)利申請(qǐng)居全球第一位，而在太陽(yáng)能、風(fēng)能等方面的所接受的專(zhuān)利申請(qǐng)居全球第二。可以推測(cè)，USPTO的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中包含有世界上最領(lǐng)先的“綠色技術(shù)”發(fā)明。因而，要推進(jìn)我國(guó)“綠色技術(shù)”的創(chuàng)新與發(fā)展，對(duì)USPTO的專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索與分析必不可少。本文試圖在目前USPTO專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，探討有效的檢索方法，準(zhǔn)確、全面地檢索出在USPTO申請(qǐng)的“綠色技術(shù)”專(zhuān)利文獻(xiàn)以指導(dǎo)其技術(shù)創(chuàng)新工作。

1 “綠色技術(shù)”專(zhuān)利檢索的目的

所謂“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。作為一名技術(shù)研發(fā)人員，我們不僅要知道如何保護(hù)自己研發(fā)出的“綠色技術(shù)”，而且要避免對(duì)他人的“綠色技術(shù)”專(zhuān)利造成侵權(quán)，更重要的是，在進(jìn)行技術(shù)研究和投入之前，我們要對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展情況有所掌握，避免盲目的研究投入。因此專(zhuān)利資源已成為技術(shù)創(chuàng)新信息的重要來(lái)源之一，企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)專(zhuān)利文獻(xiàn)的檢索也成為一種必要的行動(dòng)。對(duì)于“綠色技術(shù)”研發(fā)人員而言，專(zhuān)利檢索至少有以下4個(gè)方面的作用：其一，對(duì)現(xiàn)有“綠色技術(shù)”有一個(gè)把握，避免重復(fù)研究；其二，追蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)活動(dòng)情況；其三，避免侵權(quán)；其四，提高自身專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量。根據(jù)檢索目的不同，專(zhuān)利檢索大致可以分為以下3種。

1.1 可專(zhuān)利性檢索

可專(zhuān)利性檢索，也叫做創(chuàng)新性檢索，是針對(duì)某個(gè)發(fā)明方案而言的，一般發(fā)生在準(zhǔn)備申請(qǐng)專(zhuān)利階段，其目的主要是判斷擬申請(qǐng)的“綠色技術(shù)”方案是否可以獲得專(zhuān)利（即是否符合專(zhuān)利的“新穎性、創(chuàng)造性、適用性”），如果可以獲得專(zhuān)利的話，哪些已經(jīng)公開(kāi)的專(zhuān)利和非專(zhuān)利文獻(xiàn)與該技術(shù)方案相關(guān)，所以可專(zhuān)利性檢索也可以稱(chēng)為現(xiàn)有技術(shù)檢索。如果我們要向USPIO申請(qǐng)美國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)，則必須對(duì)已經(jīng)在USPIO提出的類(lèi)似專(zhuān)利申請(qǐng)有一定的了解，從而節(jié)省專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)間和金錢(qián)，避免不必要的糾紛。

1.2 侵權(quán)檢索

侵權(quán)檢索的目的是在技術(shù)使用過(guò)程中確認(rèn)有沒(méi)有侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，任何單位或個(gè)人在從事新課題研究之前，也應(yīng)當(dāng)查閱專(zhuān)利文獻(xiàn)，了解是否有侵權(quán)的危險(xiǎn)，避免盲目研究。企業(yè)向國(guó)外出口新產(chǎn)品時(shí)，也應(yīng)該檢索出口目的國(guó)的專(zhuān)利文獻(xiàn)，判斷是否會(huì)造成侵權(quán)。因此，如果我們要向美國(guó)出口“綠色技術(shù)”有關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)，就應(yīng)該事先通過(guò)專(zhuān)利檢索對(duì)該領(lǐng)域的專(zhuān)利情況做一個(gè)了解。

1.3 技術(shù)現(xiàn)狀檢索

技術(shù)現(xiàn)狀檢索是分析某一領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)全貌會(huì)用到的一種檢索，與前面兩種檢索不同的是，這種檢索不僅僅集中于某個(gè)單一專(zhuān)利，而是對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域的所有專(zhuān)利文獻(xiàn)和非專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行全面的檢索以反映整個(gè)技術(shù)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。對(duì)某一領(lǐng)域技術(shù)信息全面而準(zhǔn)確的梳理能有效地了解該領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展方向，預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2 “綠色技術(shù)”專(zhuān)利檢索的實(shí)踐及其存在問(wèn)題

專(zhuān)利檢索的查全率與查準(zhǔn)率是進(jìn)行專(zhuān)利信息分析、指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。然而，由于“綠色技術(shù)”目前是一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)，如果使用傳統(tǒng)的專(zhuān)利檢索方法很可能會(huì)造成檢索結(jié)果的不完整或者不準(zhǔn)確。

2.1 關(guān)鍵詞檢索及其存在的問(wèn)題

就像檢索學(xué)術(shù)文獻(xiàn)一樣，很多“綠色技術(shù)”專(zhuān)利分析在獲取專(zhuān)利時(shí)，選擇關(guān)鍵詞來(lái)進(jìn)行檢索。例如，王永和汪張林（2011）利用關(guān)鍵詞檢索對(duì)新能源專(zhuān)利情況進(jìn)行初步分析，潘雄鋒等（2010）以專(zhuān)利名稱(chēng)和摘要為檢索字段，采用VB軟件設(shè)計(jì)檢索程序，最后統(tǒng)計(jì)出新年能源專(zhuān)利的相關(guān)數(shù)據(jù)。但是，值得注意的是，在沒(méi)有仔細(xì)了解技術(shù)背景之前，盲目用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索的風(fēng)險(xiǎn)是非常大的。

（1）很多國(guó)家的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)只包含1970年代以后的專(zhuān)利文獻(xiàn)的全文，而更早的專(zhuān)利文獻(xiàn)只包含標(biāo)題和摘要，或者連標(biāo)題和摘要都沒(méi)有。例如，USPTO的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中，對(duì)1976年以前的專(zhuān)利只有專(zhuān)利號(hào)、日期和專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)的。在近400萬(wàn)的美國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)中，幾乎有一半的文獻(xiàn)用關(guān)鍵詞檢索是看不到的。而筆者通過(guò)檢索發(fā)現(xiàn)，25條在USPIO最近公布的與風(fēng)力渦輪機(jī)有關(guān)的專(zhuān)利中，引用了350個(gè)專(zhuān)利，其中21個(gè)專(zhuān)利在1976年前就公布了，14個(gè)專(zhuān)利在1950年前就公布了，最老的引用專(zhuān)利是1880年。因而，在很多情況下，我可能要參考更早以前的專(zhuān)利技術(shù)來(lái)指導(dǎo)創(chuàng)新，而關(guān)鍵詞檢索無(wú)法為我們收集到這些專(zhuān)利文獻(xiàn)。

（2）關(guān)鍵詞檢索還存在一個(gè)不同語(yǔ)言專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)之間的轉(zhuǎn)換問(wèn)題，在USPIO檢索美國(guó)專(zhuān)利的時(shí)候，我們需要把關(guān)鍵詞翻譯成英語(yǔ)。而且在有些支持多語(yǔ)言的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中，例如，歐洲專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)（esp@cenet）和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（World Intellectual Property Organization，WIPO）的數(shù)據(jù)庫(kù)（PATENTSCOPE）中包含中文、日文和韓文多種語(yǔ)言的專(zhuān)利。盡管有些專(zhuān)利的提名和摘要翻譯成了英語(yǔ)，但是大部分都沒(méi)有翻譯成中文，因而使用一種語(yǔ)言的關(guān)鍵詞就會(huì)出現(xiàn)檢索結(jié)果不準(zhǔn)確的情況。

（3）由于自然語(yǔ)言常常有一詞多義的現(xiàn)象，可能造成輸入一個(gè)關(guān)鍵詞，會(huì)查到眾多的專(zhuān)利記錄，而其中混雜了大量不相關(guān)的條目。如，ABS：可以是汽車(chē)抗抱死系統(tǒng)的縮寫(xiě)（Antilock braking systems），也可以是化合物丙烯腈一丁二烯一苯乙烯的縮寫(xiě)（Aerylonitrile—butadiene—styrene）。

2.2 專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)檢索及其存在的問(wèn)題

如前所述，關(guān)鍵詞的確定和選擇有時(shí)候是非常困難的。因此，如果有一個(gè)統(tǒng)一完整的分類(lèi)系統(tǒng)幫助限定詞義的范圍，會(huì)大大提高檢索的準(zhǔn)確度，節(jié)約時(shí)間。因此，包括美國(guó)在內(nèi)的很多國(guó)家和地區(qū)都依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)，先后對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行了分類(lèi)。并且國(guó)際專(zhuān)利合作條約（Patent Cooperation Treaty，簡(jiǎn)稱(chēng)PCT）也建立了一個(gè)世界性的專(zhuān)利分類(lèi)規(guī)則，即國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法（International Patent Classification，簡(jiǎn)稱(chēng)IPC）。目前，主要專(zhuān)利分類(lèi)包括以下3種類(lèi)型：

2.2.1 國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)

目前國(guó)際通用的專(zhuān)利分類(lèi)方式只有一種，即IPC。IPC是根據(jù)1971年簽訂的《國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)的斯特拉斯堡協(xié)定》編制的，其主要目的是作為一種有效的專(zhuān)利檢索工具以便專(zhuān)利審查員和其他使用人員進(jìn)行檢索。由于IPC本來(lái)就是為專(zhuān)利檢索的方便而設(shè)計(jì)的，因而是一種通用而簡(jiǎn)便的途徑，大多數(shù)的政府專(zhuān)利檢索網(wǎng)站和商業(yè)網(wǎng)站都提供此類(lèi)檢索。但是，IPC所實(shí)行的主要分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)的功能，即按發(fā)明的內(nèi)在特點(diǎn)與性質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)，而不是按照其用途分類(lèi)。

2.2.2 國(guó)家或地區(qū)專(zhuān)利分類(lèi)

由于國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)不適用某些技術(shù)種類(lèi)的檢索，特別是以技術(shù)的應(yīng)用來(lái)做分類(lèi)的檢索。因而，發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)為了檢索的方便，相繼制定了一些國(guó)家或者地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，例如歐洲專(zhuān)利局分類(lèi)（European Patent Office Classification，以下簡(jiǎn)稱(chēng)ECLA），ECLA對(duì)IPC分來(lái)進(jìn)行了細(xì)分，它包含129200個(gè)分類(lèi)（比IPC多6000多條）。美國(guó)也有自己的專(zhuān)利分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)（U.S.Patent Classification，以下簡(jiǎn)稱(chēng)USPC）體系，與IPC不同的是，USPC采用的是多種標(biāo)準(zhǔn)對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行分類(lèi)，包括行業(yè)、功能、生產(chǎn)程序和結(jié)構(gòu)。每件專(zhuān)利按照上述標(biāo)準(zhǔn)中的1個(gè)或者多個(gè)來(lái)進(jìn)行，并且并不是每個(gè)專(zhuān)利的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)都是一樣的。1830年前，美國(guó)的專(zhuān)利文獻(xiàn)按年代順序排列，1831年首次頒布了專(zhuān)利分類(lèi)法。當(dāng)時(shí)只是將不同的技術(shù)領(lǐng)域分成16個(gè)組，將所有的專(zhuān)利文獻(xiàn)按16組分類(lèi)，并在文獻(xiàn)上標(biāo)上分類(lèi)號(hào)，直到1837年才制定了新的分類(lèi)表，設(shè)置22個(gè)大類(lèi)。100多年來(lái)，隨著技術(shù)的發(fā)展，分類(lèi)表不斷修改完善，逐漸形成了一套僅用于USFIO內(nèi)部使用的分類(lèi)體系。按照該分類(lèi)體系，編排分類(lèi)檢索文檔，供審查檢索使用。1969年1月7日，USFIO在其出版的專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)及公報(bào)上標(biāo)注與本國(guó)專(zhuān)利分類(lèi)相對(duì)應(yīng)的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)。

2.2.3 一些商業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)的分類(lèi)

除了國(guó)家和國(guó)際組織間的專(zhuān)利分類(lèi)外，一些商業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)也建立了自己的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，例如，1948年成立的、全球最權(quán)威的專(zhuān)利情報(bào)和科技情報(bào)機(jī)構(gòu)之一德溫特（Derwent）為了實(shí)用科研人員的習(xí)慣和應(yīng)用，提高標(biāo)引的一致性，就根據(jù)需要制定了自己的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。

鑒于專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)對(duì)每種技術(shù)作了明確的分類(lèi)，因而相當(dāng)一部分的專(zhuān)利檢索都是通過(guò)專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)來(lái)完成。但是，由于“綠色技術(shù)”專(zhuān)利的特殊性，依靠傳統(tǒng)的專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)進(jìn)行檢索都很難達(dá)到應(yīng)有的效果。

（1）“綠色技術(shù)”是一個(gè)新興的領(lǐng)域，目前在各專(zhuān)利分類(lèi)系統(tǒng)中都由于沒(méi)有明確的“綠色技術(shù)”分類(lèi)。

（2）“綠色技術(shù)”屬于跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的技術(shù)，目前尚無(wú)統(tǒng)一的有關(guān)應(yīng)對(duì)氣候變化專(zhuān)利技術(shù)的專(zhuān)門(mén)分類(lèi)體系，很難基于現(xiàn)有的IPC等專(zhuān)利分類(lèi)系統(tǒng)來(lái)識(shí)別相關(guān)技術(shù)發(fā)明。例如，在“綠色技術(shù)”中有一類(lèi)是碳捕捉技術(shù)，是指減少溫室氣體排放的相關(guān)技術(shù)。但是，目前在IPC及USPC中都沒(méi)有特別對(duì)這類(lèi)技術(shù)進(jìn)行分類(lèi)。如圖1所示，在IPC中最接近的是13011353/62。但是，在實(shí)踐中，通過(guò)這樣的分類(lèi)并不能檢索到全部的二氧化碳捕捉相關(guān)的專(zhuān)利技術(shù)。因?yàn)樗鼉H涉及化學(xué)和生物凈化，不包括其他常用的分離技術(shù)，吸附或冷凝等。另外，它涉及到所有的碳氧化物，在一般情況下，其中還包括一氧化碳。一氧化碳是一種化學(xué)工業(yè)上常用的物質(zhì)，但是它毒性很強(qiáng)，因?yàn)樵诤苓^(guò)工業(yè)領(lǐng)域都涉及到一氧化碳的分離。因而，我們檢索出來(lái)的很多專(zhuān)利可能是一氧化碳的捕捉技術(shù)，而非二氧化碳的捕捉技術(shù)。

3 USPTO“綠色技術(shù)”專(zhuān)利的檢索策略

為改善獲取“綠色技術(shù)”專(zhuān)利文獻(xiàn)中存在的問(wèn)題，USPIO于2009年6月正式推出“環(huán)境友好型”技術(shù)專(zhuān)利分類(lèi)索引（Environmentally Sound Teehnologles Concordanco，EST Concordance）。該EST Concordance基于現(xiàn)有UPSC和IPC分類(lèi)體系，在不改變已有分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上專(zhuān)門(mén)針對(duì)應(yīng)對(duì)氣候變化相關(guān)技術(shù)的特定專(zhuān)利群的重組，以此作為EST Coneordance的指導(dǎo)原則。該分類(lèi)索引是目前基于IPC分類(lèi)體系的氣候變化減緩技術(shù)專(zhuān)門(mén)體系的范本之一。EST Concordance將所有與應(yīng)對(duì)氣候變化有關(guān)的專(zhuān)利劃分為5個(gè)大類(lèi)（可替代能源、能源存儲(chǔ)、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)、環(huán)境凈化、保護(hù)或修復(fù)以及EST相關(guān)規(guī)則、設(shè)計(jì)或教育），共74個(gè)子類(lèi)及細(xì)類(lèi)。表2顯示了其中可替代能源的分類(lèi)。USPTO在其網(wǎng)站為EST Concordance創(chuàng)建了完整鏈接，可以迅速而方便地直接通過(guò)鏈接最終獲取相關(guān)專(zhuān)利數(shù)據(jù)，由此USFTO已經(jīng)基于UPSC和IPC分類(lèi)體系標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建起了專(zhuān)門(mén)的有關(guān)“綠色技術(shù)”的EST專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。USPTO通過(guò)這種方式不僅為用戶(hù)創(chuàng)建了方便“綠色技術(shù)”專(zhuān)利申請(qǐng)及信息獲取的便捷通道，而且為構(gòu)建“綠色技術(shù)”專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)提供了便捷高效的選擇。

因此，要獲取在USPTO申請(qǐng)的綠色技術(shù)專(zhuān)利，可以直接進(jìn)入EST專(zhuān)利索引，然后找到自己想要的技術(shù)領(lǐng)域通過(guò)UPSC的鏈接直接進(jìn)行檢索。

4 專(zhuān)利檢索結(jié)果的修正與精確

值得注意的是，EST Concordance也只是對(duì)“綠色技術(shù)”的一個(gè)分類(lèi)指導(dǎo)而已，并不是每一種“綠色技術(shù)”都可以毫無(wú)遺漏的被檢索出來(lái)。如果要對(duì)“綠色技術(shù)”任何一個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)利做全面、準(zhǔn)確的檢索，僅僅靠EST ConeonJanee是不夠的，必須從以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善。

4.1 配合EST技術(shù)國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)索引進(jìn)行檢索

WIPO一直關(guān)注氣候變化所帶來(lái)的技術(shù)挑戰(zhàn)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于應(yīng)對(duì)氣候變化的作用，并致力于同各方合作推動(dòng)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專(zhuān)利體系的改革和發(fā)展。為解決有關(guān)“綠色技術(shù)”專(zhuān)利分類(lèi)及專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)問(wèn)題，WIPO專(zhuān)門(mén)成立了國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)修訂工作組。該工作組于2010年2月發(fā)布了有關(guān)EST技術(shù)的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)索引列表，該索引將EST技術(shù)分為4大類(lèi)（空氣污染控制/消除、水污染控制/水及廢水管理、固體廢物管理和可再生能源），對(duì)應(yīng)每一分類(lèi)給出了所有相關(guān)的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)。

WIPO的EST國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)索引體系建成后，成為有關(guān)氣候變化減緩技術(shù)專(zhuān)門(mén)分類(lèi)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也將成為IPC體系改革和發(fā)展的新里程碑。WIPO與USPTO有的EST Concordance有相同之處，也有不同的地方，因此可以將兩者結(jié)合起來(lái)使用。相對(duì)來(lái)說(shuō)WIPO的分類(lèi)更為詳細(xì)，例如對(duì)于生物燃料，從表1中我們可以看到：USPlD的ESTConcordance中只有一個(gè)概況的分類(lèi)ClOL 5/00，而在WIPO的EST國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)索引中卻細(xì)分為：固體生物燃料、液體生物燃料、沼氣和從基因工程中提取的生物燃料4類(lèi)，并且固體和液體生物燃料還進(jìn)行了細(xì)分（具體參見(jiàn)表2）。由于USFTO的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)不僅支持美國(guó)專(zhuān)利號(hào)的檢索，同時(shí)也支持IPC檢索，在需要更精確的“綠色技術(shù)”專(zhuān)利的時(shí)候，我們可以在IPC中直接輸入相應(yīng)的EST國(guó)家專(zhuān)利索引中的IPC號(hào)進(jìn)行檢索。

4.2 通過(guò)設(shè)計(jì)檢索流程精確檢索結(jié)果

盡管USPIO和WIPO都對(duì)“綠色技術(shù)”專(zhuān)利做了特別的專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)和索引，但是這些分類(lèi)僅僅是一個(gè)概況性的總結(jié)，并不是說(shuō)包括了所有的“綠色技術(shù)”專(zhuān)利文獻(xiàn)，同樣的在這些專(zhuān)利分類(lèi)中也可能包含并不是“綠色技術(shù)”的專(zhuān)利文獻(xiàn)。因而，在初步檢索的基礎(chǔ)上，應(yīng)該根據(jù)檢索的要求對(duì)結(jié)果作進(jìn)一步的修正。為了得到更全面、準(zhǔn)確的專(zhuān)利數(shù)據(jù)，我們可以采取圖2的5個(gè)步驟。

5 結(jié)語(yǔ)

面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)背景下的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，各國(guó)紛紛加大對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及相關(guān)科技創(chuàng)新的投入，加快對(duì)新興技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭(zhēng)借此搶占新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展制高點(diǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，美國(guó)投入到替代能源、電動(dòng)汽車(chē)等新興產(chǎn)業(yè)方面的研發(fā)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)費(fèi)用已達(dá)到每年700多億美元。作為一個(gè)能源消耗日益增長(zhǎng)的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)向低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)變，要促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)綠色產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，必須加快“綠色技術(shù)”創(chuàng)新與發(fā)展。無(wú)論是積極引進(jìn)，還是自主研發(fā)，最重要的是掌握關(guān)鍵的“綠色技術(shù)”。但是，就“綠色技術(shù)”的發(fā)展?fàn)顩r而言，發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)擁有最先進(jìn)的“綠色技術(shù)”，而這些國(guó)家已經(jīng)公開(kāi)的專(zhuān)利文獻(xiàn)則是重要的技術(shù)信息來(lái)源，因此積極利用國(guó)外的專(zhuān)利文獻(xiàn)資料是“綠色技術(shù)”創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

本文分析了“綠色技術(shù)”檢索的主要目的，并對(duì)當(dāng)前主要的檢索方法及其存在的問(wèn)題做了深入剖析，結(jié)合USPTO專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、USFTO建立的EST Concordance以及WIPO建立的EST國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)索引探討了如何能有效、準(zhǔn)確地檢索到在USPTO申請(qǐng)的“綠色技術(shù)”專(zhuān)利。當(dāng)然，文章只是一種探索性分析。如何更準(zhǔn)確有效地追蹤到該領(lǐng)域的前沿技術(shù)與重點(diǎn)技術(shù)，并指導(dǎo)我們的技術(shù)創(chuàng)新，需要更多的研究和探索。