中小企業產學研合作創新的利益困境分析

摘 要：針對中國中小企業目前產學研合作創新效果低下的現狀，首先分析了產生產學研合作的這種現實困境的原因，并對產學研各方參與合作創新的利益動機進行了深入分析，在此基礎上得出產學研合作的共同利益，以幫助中國產學研合作走出利益的困境。

關鍵詞：產學研；合作創新；利益；中小企業

中圖分類號：F27 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）19-0022-02

國外對中小企業產學研合作的研究比較成熟。Kazuyuki M.（2005）研究發現，產學研合作對小企業生產力提高的影響要遠遠大于對大企業的影響[1]。T. Kodama（2008）也指出，與高等院校的合作顯然有助于中小企業從事如專利申請之類的研發活動 [2]。J. Bruneel等（2010）認為，與高等院校的長期合作以及高等院校或政府財政部門的相關政策規定對中小企業的影響要遠遠大于對大企業的影響[3]。國內一些學者也對產學研合作創新的問題做了大量有益研究。其中，有些學者著重分析產學研合作對于促進中小企業技術創新的重要意義，如劉晉華（2007）等；有些學者重點對中小企業產學研合作模式進行分析，如樊霞、胡軍燕、趙丹萍（2010）等。還有些學者著重探索中小企業產學研合作中存在的問題，如袁靜、吳瑤（2009）等。還有學者探討當地中小企業產學研合作應該如何發展，如顧繼紅（2010）等。可惜的是，上述文獻都沒有揭示出導致中小企業與高校及科研機構合作或不合作的利益緣由。

一、中小企業產學研合作的現實困境

多年來，中國中小企業產學研合作創新工作取得長足進步，但虛華的表面不能完全掩蓋合作實際效果的蒼白和低下。Guan J.C.、Richard M.Y、Mok C.K .等指出，產學研合作對產業創新的激勵作用在中國還處于低效階段[4]。造成這種現狀，主要基于以下兩個事實：

1.利益多元化。產學研合作涉及企業（產）、高等院校（學）、科研院所（研）三方或兩方組織，各方都有自己的利益目標，因此在合作過程中會產生利益沖突[5]。從本質上說，企業是一種盈利性的經濟組織，追求的是“高的超額利潤”。而高校則是培養人才的社會公益組織，除了獲得更多的科研經費外，還有很多別的非經濟利益目標，例如開啟民智等。對于科研機構來說，一方面科研機構希望將自己的科研成果出售出去，另一方面也希望獲得社會及政府對科研的財政支持，得到社會的關注及重視。正是由于產學研合作各方有著不同的利益目標，中國的科研與生產之間存在著較嚴重的脫節[6] 。

2.利益結合點缺失。中國中小企業產學研合作普遍存在合作“表面化”的現象，參與合作的中小企業大多為了從高校獲得技術解決方案，或者為獲取學校廉價的勞動力，高校及科研機構則以發表學術論文、成果獲得政府獎勵為評價導向[7]。之所以出現合作“表面化”，是因為合作各方利益結合點的缺失。當前中國，對于高校及科研機構來說，產學研并未成為其內在的迫切需求；對中小企業來說，利益的誘惑不太大，內外力量的推動也不夠強。通過產學研實現自主創新并未成為中小企業內在的迫切需求。它們在產學研合作中處于被動地位，未能順利完成知識的轉移過程，進而企業的創新能力與核心競爭力也沒有得到實質性的提升。因此，“表面化”的合作導致高校及科研機構的知識無法為提升中小企業的核心競爭力提供幫助，從而導致企業更無動力參與合作。

二、中小企業產學研合作利益動機的深層思考

1.產學研合作中的利益訴求。產學研合作涉及多個參與者，各個參與者都有其利益訴求。那么，發生在產學研合作中的利益訴求到底是單一的還是多元的呢？合作的動因在于利益，但利益不應該是單一的經濟目標訴求，而是多重目標的組合。產學研合作主要涉及三個層面的利益主體，即中小企業、高校及科研機構、政府。不同的利益主體對應著不同的利益訴求。中小企業的利益訴求除了利潤最大化外，還包括獲取技術、人才及市場進入，為社會提供需要的產品和服務。高校與科研機構則有相似的利益訴求，包括培養人才，獲得經濟回饋，得到政府及社會的認可及資助以及通過對企業各部門生產經營活動的了解，發現企業或行業現行發展中的不足，進而激發深層次的科研創新。利益訴求的多元化，導致產學研合作利益博弈的復雜化，增加了利益整合與平衡的難度。

2.產學研合作的基礎。要提高產學研合作的效果，各方就得明確：產學研合作的基礎是什么，是共同利益還是各合作主體的一己私利？產學研合作的基礎是通過多個參與方博弈后形成的共同利益。這里的共同利益指的并不是產學研的整體利益，而是各利益主體相互兼容后形成的利益訴求。這是因為：第一，共同利益最大化是產學研合作健康發展的基礎。產學研合作的本質問題是如何通過利益主體的優勢互補實現創新[8]。產學研合作的形成、存在和發展都與利益密切相關。共同利益最大化有利于形成產學研合作的利益共同體，減少合作的阻力和摩擦。第二，合作中的利益矛盾和沖突是不可避免的。產學研合作也是一個求同存異的競合過程，必須減少利益沖突和利益之間的惡性競爭。其實，各方參與到產學研合作中有兩個條件，一是產學研合作獲得的整體利益要遠大于未參與產學研合作之前所有成員獨自獲得的利益之和 [9]；二是參與合作之后，各個成員所獲得的利益要大于沒有參與合作時所獲得的利益。

三、中小企業產學研合作的共同利益

1.以經濟利益+社會效益為內容。中國高校教育正在發展成以國家財政性教育經費支出為主，高校逐步自力更生為輔的發展模式[10]，在高等教育經費來源中，市場成分的比重在不斷上升。高校要獲得發展，除了要重視社會效益，還要重視經濟利益。中國的科研機構大部分是從原有計劃經濟體制的事業單位改革或發展過來的，還有一部分科研機構是高校的組成部分。科研機構從過去靠政府生存發展，變成主要靠市場生存發展，在工作重點上也從過去以科研為主變成科研與科技產業并重。因此，科研機構也必須在重視社會效益的同時，將贏利作為其經營目標之一。中小企業是盈利性組織，“利潤”是其生產的基本，因而對于中小企業來說，經濟利潤毫無疑問非常重要。但是，中小企業也是一個生存于社會環境中的經濟實體。除了考慮其經濟利潤外，還要兼顧社會責任，謀求經濟效益與社會效益的統一。因此，產學研合作的三方，不管是高校、科研機構，還是企業，都必須在重視經濟利益的同時，重視為社會服務。

2.以創新為實現手段。高校有三大基本功能：教書育人、科研創新、服務社會。科研機構是指有明確的研究方向和任務，有一定水平的學術帶頭人和一定數量、質量的研究人員，有開展研究工作的基本條件，長期有組織地從事研究與開發活動的機構。因此，科研創新都是高校和科研機構的基本功能。高校及研究機構是知識與技術的源頭和專業人才的有效供給者，不僅可以為企業提供人才支持，還能夠促進知識、信息、技術等擴散，最終創造出新知識與新技術。中小企業身處在競爭日益激烈的市場經濟中，要使其生產的產品在市場中占有一席之地，不斷取得進步而不被市場所淘汰，就必須不斷創造出新的符合市場潮流的產品與技術。于是，企業成為知識與技術創新的需求者。同時，企業作為最終產品和服務的提供者，可以更為敏捷地了解市場需求，并將這種需求與高校的成果和科研機構的技術完美結合起來，進行市場化的運作和管理，促進科技成果的轉化。

四、結束語

從本質上講，產學研合作是基于產業界、學術界的內在需求形成的合作關系，其核心問題就是如何通過利益主體的優勢互補實現創新。因此，利益問題是制約中小企業產學研合作低迷的核心問題。產學研合作的基礎不是各合作主體自身利益的最大化，而是共同利益最大化。產學研各主體在追求自身利益的同時，必須兼顧他人利益。那么，產學研合作的共同利益到底是什么呢？經過研究分析我們發現，由于產學研各方是合作非競爭關系，產學研各方將形成以經濟利益加社會效益為目標、以創新為發展動力的共同利益。

參考文獻：

[1] M.Kazuyuki.University-Industry Collaborations in Japan，The Role of New Technology-based Firms in Transforming the National

Innovation System[J].Research Policy，2005，(51).

[2] T.Kodama.The role of intermediation and absorptive capacity in facilitating university-industry linkages-An empirical study of TAMA

in Japan[J].Research Policy，2008，(37).

[3] J.Bruneel et al.Investigating the factors that diminish the barriers to university-industry collaboration[J].Research Policy，2010，(39).

[4] Guan，JC et al.Technology transfer and innovation performance: Evidence from Chinese firms[J].Technological Forecasting Social

Change，2006，(6).

[5] C.Vedovello.Firms’RD activity and intensity and the university-enterprise partnerships[J].Technological Forecasting and Social

Change，1998，(58)：215-226.

[6] 史艷.國外產學研合作創新模式對中國中小企業發展的啟示[J].科技情報開發與經濟，2009，(29)：176-178.

[7] 尹卓.產學研結合需讓企業、科研院所、大學形成利益共同體[EB/OL].http://2011lianghui.people.com.cn/GB/214392/14102660.html，

2011-09-18.

[8] 樊霞，胡軍燕，趙丹萍.中小企業漸進性創新技術屬性及其產學研合作模式選擇[J].中國科技論壇，2010，(8):20-25.

[9] Roger A Mccain.Cooperative games and cooperative organizations[J].Journal of Socio-Economics，2008，(6).

[10] 張保慶.關于中國教育經費問題的回顧與思考[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_322/200409/

3194.html，2011-09-18.

[責任編輯 吳高君]