俄羅斯私有化進程及所有制結構演變

　　20世紀90年代，隨著經濟體制的轉型，俄羅斯掀起了大規模私有化運動。2010年，俄羅斯政府高調出臺下階段私有化計劃，旨在提高企業經營效益和競爭力，并為“現代化計劃”籌措資金，但計劃遲遲沒有付諸行動。2012年普京總統重掌大權后，在圣彼得堡經濟論壇上再次強調了私有化計劃，表明了俄羅斯進行私有化的決心。
　　俄羅斯的私有化進程
　　一、第一時期：“證券私有化”階段（1992年7月至1994年6月）
　　在“證券私有化”時期，政府通過向公民發放私有化證券的方式無償轉讓國有資產。該時期私有化具有明顯的政治目的，為了使改革進程不可逆轉，改革者過分強調速度（規定每年進行私有化企業的數量）而犧牲質量，為簡化私有化程序，按賬面殘值進行資產評估，在惡性通貨膨脹的背景下，造成了國有資產大量流失。隨著私有化的展開，國有制經濟的統治地位徹底被推翻。短短兩年多，俄羅斯經濟中國有制經濟占比大幅縮減（1994年，國有制在就業人數、產值和固定資產的比重分別下降至44.7%、38%和42%），逐漸形成了國家所有制、地方市政所有制、社會及宗教組織所有制、私有制和混合所有制并存的混合型經濟。此外，該時期混合所有制經濟大量涌現，這種所有制形式大多為國有經濟“證券私有化”后的產物。同時，新建立的私有制經濟在該時期內發展還比較緩慢。
　　二、第二時期：“貨幣私有化”階段（1994年7月至1996年底）
　　1994年7月至1996年底，俄羅斯的私有化以“貨幣私有化”的形式推進，從無償轉讓國有資產過渡到按市場價格出售國有資產。隨著無償私有化的結束，混合所有制的擴張明顯放慢，該時期非國有制經濟擴大的主要動因不僅包括國有經濟的私有化，大量新成立的私有企業也起了巨大的帶動作用。到1997年，從就業、企業數、固定資產投資方面看，國有制經濟比例已下降至40%、16.6%和26%。私有制經濟繼續擴張，在所有制結構中已占有絕對優勢。
　　三、第三時期：“個案私有化”階段（1997—2004年）
　　1997年以后，私有化以“個案”的形式進行。在“個案私有化”時期停止了大規模私有化，轉為按“點狀方案”有選擇地、個別地進行國有企業的股份制改選，私有化的重心從注重數量轉為注重質量，不再搞數量指標和強制私有化，并加強了國家對私有化過程的監督。該時期所有制結構變動幅度相對較小。國有制經濟無論從就業、企業數還是固定資產比重方面均呈下降趨勢，但下降的幅度放慢。非國有制經濟繼續擴大，但內部分化的現象更趨明顯，混合所有制比重逐漸下降，而私有制在所有制結構中的占比則有所上升。1997—2004年，混合所有制經濟就業比重從19.5%下降至12%，企業數比重從9.1%下降至6.1%；私有制就業比重從39.9%增長至51.8%，企業數比重從69.1%增長至78%。可以說，該時期非國有制經濟擴張的主要推手已不再是國有經濟成分的私有化，而是更多地依靠新建立的私有制企業。
　　四、第四時期：私有化進程放慢，國有經濟成分擴張（2004年至今）
　　20世紀90年代興起的大規模私有化雖然快速、有效、徹底地改變了俄羅斯的所有制結構，但私有化過程中政府官員與企業勾結侵吞國家財產，并形成了一批金融寡頭，這些寡頭在經濟上把持國民經濟命脈，在政治上操縱國家政策走向。普京執政后，俄羅斯私有化進程明顯放慢，雖然每年政府還會出臺當年的私有化計劃，但往往沒有落實。從第二任期開始，普京逐漸調整政治經濟發展模式，加強打擊寡頭的力度，將金融寡頭手中的經濟資源收歸國有，政府對經濟的干預、管理和規制的作用也逐漸加強。國家通過限制戰略性企業私有化、以并購形式獲得私營企業控制權、組建國家公司等手段控制了關系國民經濟命脈的企業，甚至形成行業壟斷。
　　2004年以來，盡管從企業數量看國有制經濟比重仍在降低，但從就業人數、產值等方面看，國有經濟成分在所有制結構中均出現上升趨勢。2005—2011年，國有經濟在礦產資源開采業銷售額中的比重從5.5%增長至17%，幾乎翻了兩番，在貨運銷售額和貨運量中的比重分別從44.9%和41.8%猛增至78.5%和93.7%，國有經濟在運輸業中占據壟斷地位；國有經濟的固定資產投資也從2005年的14.9%增長到2011年的26%。
　　2004年以后，國有或國家控股企業通過兼并、重組等方式，積極并購同類或具有產業關聯性的企業，國有經濟成分在股份公司中控股比例連年增長。2004—2011年，國有獨資企業在股份公司總數中的比重從4%增長到63%，再加上5%的國家持股50—100%的企業，2011年，國有制經濟在股份公司中掌握絕對控股權的企業比例已達到68%，國家對經濟的控制力大大增強。
　　國家通過擴大國有制經濟比例控制國民經濟命脈，這一方面有利于國家控制戰略資源，保證經濟、社會政策的順利推行，國有企業在國家的支持下更容易聚集資本形成規模效應，有利于提高企業在國內外市場上的競爭力；但另一方面國有經濟的擴張往往會造成行業壟斷，企業缺乏創新積極性，從長遠看不利于經濟的可持續發展。
　　俄羅斯所有制結構的變化特點
　　俄羅斯所有制結構的變化具有以下特點：
　　第一，所有制結構變化速度快。從1992年7月轉型開始到1994年6月，俄羅斯僅用了兩年多就徹底推翻了國有制的統治地位，建立起私有制為主體，多種經濟并存的混合所有制經濟。第二，所有制變革的方向與西方國家相反。盡管都是混合型經濟，但西方國家是從私有制經濟演變而來，為了彌補“看不見的手”調節經濟的缺陷，20世紀30年代后，國家逐漸加強對經濟的調控能力，從而形成混合型經濟；而俄羅斯當前的所有制結構卻是在蘇聯時期單一公有制的基礎上通過私有化形成的。第三，所有制結構的變革靠強制性制度變遷推動。俄羅斯所有制結構的變化不是為了適應生產力的發展而產生的生產關系的自發性變動，而是政府采用行政命令的手段強制性進行私有化。第四，所有制改革具有明顯的政治意義。私有化既是一項要建立以私有制為特征的資本主義生產方式的基本國策，又是“使改革進程具有不可逆轉性”的政治保證。第五，國有經濟成分在經濟中的地位舉足輕重。在俄羅斯，有國有經濟成分參與的行業范圍非常廣，不僅包括公共事業部門和戰略性行業，還涉及一些重要的競爭性行業。俄羅斯大型企業的董事會均派有政府代表，政府官員代表國家對國有股行使表決權。此外，在一些股份制企業中，國家還持有“金股”，以此行使對企業經營的特別管理權。
　　現階段私有化及未來走向
　　一、《2011—2013年及2015年前聯邦資產私有化計劃》
　　大規模私有化結束之后，俄羅斯的個案私有化并沒有停止，政府每年均制定下一年的私有化計劃，只是計劃的任務大多沒有落實。2008年全球金融危機爆發，俄羅斯經濟遭受沉重打擊，聯邦預算劃撥大筆資金救市，導致2009年聯邦預算出現十年來的首次預算赤字，俄羅斯經濟嚴重依賴國際市場行情的弊病充分凸顯。2010年11月27日，時任總理普京簽署政府令，批準了《2011—2013年及2015年前聯邦資產私有化計劃》。根據該計劃，2011—2013年實行私有化的國有獨資企業共114家，占獨資企業總數的3%；國有股份公司共809家，占國有股份公司總數的27%。私有化的主要對象包括：不行使國家職能的國有獨資企業；2004年8月4日N1009號總統令規定的戰略性企業名錄以外的企業；國有股份公司的部分股份?！队媱潯愤€提出了10家大型國有企業的股份出售計劃（見下表），2011—2013年，私有化收入約為1萬億盧布。私有化的目的一方面是通過出售國有資產補充財政預算，為推進“經濟現代化”方案籌集更多資金，但更重要的是，俄政府希望通過私有化提高企業治理效率，鼓勵企業積極創新，優化國有資產結構，吸引切實關心企業長期發展的戰略投資者，從而降低國有成分對投資環境的過度影響。然而計劃的落實情況并不理想，由于國際市場行情低迷，以及俄羅斯通過私有化彌補財政缺口的需求下降，私有化計劃一再拖延。
　　二、《2012—2013年及2016年前聯邦資產私有化計劃》
　　2012年6月7日，在政府工作會議上，俄羅斯經濟發展部部長別洛烏索夫向總理梅德韋杰夫做了關于2011—2013年私有化計劃實施情況的工作報告，并提出了《2012—2013年及2016年前聯邦資產私有化計劃》。2012年計劃出售大約300項聯邦資產，包括96個股份公司的國有股份。私有化收入將達到3000億盧布，超過2011年的1210億盧布。對于上年拖延而未實施的大型國企的私有化將繼續推行，并提出，到2016年國家將完全退出俄羅斯水電公司、統一能源系統聯邦電網公司、俄羅斯航空公司、舍列梅季耶沃國際機場、聯合船舶公司、俄羅斯農業銀行、外貿銀行、農業租賃公司、阿爾羅薩鉆石公司。石油管道運輸公司、聯邦電網公司和烏拉爾車廂制造廠的國有股份將降至75%，聯合造船公司和聯合航空制造公司國有股將降至50%加1股?？梢钥闯觯c上年的私有化計劃相比，本年度推出的私有化的規模和速度又有所提高。
　　關于私有化問題的
　　爭論及未來前景
　　針對私有化問題，俄羅斯高層和政府內部一直存有爭議。梅德韋杰夫任總統期間力主堅決進行私有化，并要求擴大私有化規模。2010年6月18日，梅德韋杰夫總統簽署了《關于對戰略性企業和戰略性股份公司的名錄進行修改的命令》，將戰略性企業的數量減少至41家。他還曾明確表示，在一些大型企業中國有股的比重不僅要減少到50%，而且應當降低到控股水平以下，甚至為零。而前副總理謝欽[1]則強調，對于能源等關乎國家利益的戰略行業應掌握在國家手中，這有利于國家集中調動經濟資源，提高俄羅斯在大型項目中的國際競爭力，確保經濟穩步增長，因此他建議以高價格進行大型國有企業的私有化。
　　普京對待私有化問題的態度則較為謹慎，他曾多次表示俄羅斯不打算搞“國家資本主義”。2012年6月22日，普京重掌總統大權后，在圣彼得堡國際經濟論壇上再次提出，俄羅斯政府不會放棄私有化計劃，但他也不主張過快推進私有化進程，要求政府根據國際市場行情調整私有化步驟，選擇有利的時機和條件出售國有資產。因此，未來私有化計劃能否順利推進將更多地取決于市場行情，這樣不但能獲得更多的經濟收入，也可以避免“賤賣”國有資產引發的民眾批評。
　　如私有化計劃能夠順利進行，毫無疑問，國家在企業中的持股比例將會有所降低，國有經濟成分的擴張將有所減緩。但即使計劃全部落實，與20世紀90年代的大規模私有化相比，目前的私有化仍屬于“個案私有化”，是在已形成的混合所有制結構基礎上進行的調整[2]。根據《計劃》規定，私有化企業的范圍并不包括戰略性企業，大型國有企業按計劃完成股權出售后，國家在特大型企業中的持股比例維持50%加1股或75%加1股，仍持有絕對控股權；而價值1萬億盧布的私有化收入還不到2010年國有企業固定資產投資的十九分之一。因此，私有化計劃的實施并不會改變現階段俄羅斯的所有制結構，也不足以影響國家對經濟的調控能力。
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　　俄羅斯東歐中亞研究所）
　　（責任編輯：劉娟娟）
　　[1] 現為俄羅斯石油公司總裁。
　　[2] 2011—2013年的私有化計劃高調出臺，在俄羅斯和國內學界存在“第二波私有化浪潮”“新一輪私有化”等提法，而實際上此次私有化無論從目標、性質、規模和執行情況看，均無法與90年代的大規模私有化相比。此外，私有化是政府調節經濟的常規手段，也不能將其看成俄羅斯轉變經濟政策的標