淺談行為安全管理的應用

李原欣，胡偉力，王東營

(中石油北京天然氣管道有限公司，北京 100101)

淺談行為安全管理的應用

李原欣，胡偉力，王東營

(中石油北京天然氣管道有限公司，北京 100101)

本文介紹了行為安全觀察的起源及在安全領域的應用，闡述了行為安全管理理論，并詳細介紹了行為安全管理理論的關鍵步驟——行為安全觀察，對傳統安全管理與行為安全管理做出了比較分析。

行為安全;觀察;溝通;行為安全管理

一、前言

行為觀察法也稱為行為評價法、行為觀察量表法、行為觀察量表評價法，是美國人力資源專家拉薩母和瓦克斯雷等級評價法和傳統業績評價表法的基礎上對其不斷的發展和演變，他們于1981年提出了行為觀察法。行為觀察法適用于對基層員工工作技能和工作表現的考察。行為觀察法包含特定工作的成功績效所需求的一系列合乎希望的行為。運用行為觀察法，要先確定員工某一個行為出現的頻率，然后通過給某種行為出現的頻率賦值，從而計算出得分。

行為觀察法在各個行業都很盛行，在安全領域上也一樣。行為觀察法主要是利用行為科學的理論，通過觀察和控制人的不安全行為來預防事故的發生。行為科學應用于安全領域的管理方法，就是行為安全管理。行為安全管理(Behavior Based Safety，簡稱BBS)是著眼于人的不安全行為，通過現場觀察、監測和統計分析工作中的職工的不安全行為，培養職工的安全習慣和安全意識，逐步避免或者消除職工的不安全行為，從而達到提高安全水平的一種管理方法。

行為安全管理研究人的行為規律，以激勵安全行為，避免不安全行為，在預防事故方面有著重要的作用和積極地意義，是一個值得推廣的管理方法。

二、行為安全管理理論

(一)行為安全管理理論概述

行為科學管理理論開始于人際關系論，真正發展于20世紀50年代。過去安全科學技術體系中主要研究的安全心理學，目的是控制人的不安全行為來預防事故的發生，但是這些是不夠的。行為科學是現代管理的標志，是全世界現代管理科學發展的旗幟。行為科學產生于美國，并在美國成功的得到運用。行為科學有豐厚的理論基礎，并且經過了長久的實踐考驗，表明了它是一種行之有效的管理科學，是組成現代管理科學的重要部分之一。

20世紀90年代以后，行為科學在安全領域的應用更加注重于行為安全分析，及在預防事故的效能上，要從心理學、生理學、社會學、人類學等更為廣泛的學科視角，才能使安全管理和教育的效果更加明顯，從而更好的完成行為安全分析的任務。

行為安全管理理論起源于20世紀70年代初，相對于技術可靠性而言，行為安全管理理論是基于工業生產過程中人的可靠性分析，認為生產過程中的絕大部分事故是由人的不安全行為引起的。行為安全管理(Behavior Based Safety，簡稱BBS)是著眼于人的不安全行為，通過現場觀察、監測和統計分析工作中的職工的不安全行為，培養職工的安全習慣和安全意識，逐步避免或者消除職工的不安全行為，從而達到提高安全水平的一種管理方法。行為安全管理的四大主要元素是辦事關鍵行為、觀察數據采集、給予反饋和去除造成事故和傷害的隱患。

(二)國內外研究現狀

國內對行為安全管理分別從理論和實證分析上做出研究。其中理論研究是分別從人類工效學及行為科學的視角出發，論述人的行為和傷亡事故之間的聯系，以及從人的行為入手，提出預防和減少事故發生的措施和途徑。這種理論研究屬于定性分析，它只是探討了人的失誤或者不安全行為的基本特點、成因、預防措施等，缺乏對不安全行為和事故之間必然聯系的定量分析。而實證分析大部分應用于海事，石油化工、核電等領域，主要揭示在特定領域內降低風險事故的行為安全管理辦法。但是它的缺陷是行為安全管理理論缺乏對特定行業和領域的影響因素和使用條件的深入剖析，尤其是缺乏考慮人員素質、教育水平等的考慮。

國外許多著名企業將行為安全管理理念用于安全管理當中，如杜邦公司的STOP(Safety Training Observation Program)項目、英國BP石油公司的ASA管理模式(Advanced Safety Auditing)以及日本從20世紀70年代開始的“零事故”活動等都屬于行為安全管理范疇。在我國行為安全管理理論也廣泛用于安全生產管理、安全文化建設等方面。國家安全生產監督管理總局在2006年11月的《關于加強農民工安全生產培訓工作的意見》中提出，要在中國加強農民工安全生產培訓，并將其作為促進安全生產形勢穩定好轉的一項緊迫任務。針對員工的安全生產宣傳教育工作被列為2009年的全國性安全生產“三項行動”之一。在中日兩國政府合作推動的《加強中國安全生產科學研究能力計劃項目》中，推廣“零事故”活動就是其中的一個重要項目，該項目已于2006年10月在我國寧波、本溪兩地全面推行。

三、行為安全管理的方法

(一)行為安全管理基本步驟

行為安全管理過程的理論基礎是行為前因—行為本身—行為后果(the antecedent－behavior－consequence，ABC)模型。行為前因是刺激物或在行為之前的事件，行為本身是可觀測的行動，行為后果是跟隨行為的狀態或事件。在行為安全管理的過程中ABC模型的第一步是定義關鍵的、自上而下的、能夠觀察的安全行為，提供這些安全行為的前提或消除導致在不安全行為的前因，一致地，可預測對安全行為進行強化和不安全行為進行懲罰。所以，通過設計和有效的控制工作場所行為前因和改變行為后果，加強安全管理能增加安全行為和消除不安全行為。從理論上講，通過自上而下的對關鍵工作行為的前因和行為后果進行有效的管理能夠減少事故和傷害的發生。

圖3－1 ABC行為分析示意圖

行為安全管理過程可能因使用人員或組織不同有所不同，其基本步驟如下：

a)明確目標——具體的關鍵行為或開發一個與組織相關的關鍵行為庫(the critical behavior inventory，CBI。通過以往事故和傷害數據進行分析確認CBI。

b)訓練員工辨識、觀察和反饋安全行為和不安全技能，觀察是匿名和非懲罰性的。收集觀察的數據。

c)分析觀察數據，確定必要的干預事項，將Joseph M.Juran和W.Edward Deming兩位質量專家研究的質量模型(PDCA)引用到管理當中，實現持續改進。

d)對員工的行為改變持續的進行反饋和溝通，從而強化安全行為使其養成安全習慣。

e)消除導致不安全行為的隱患。這些隱患包括職工缺乏培訓、不適合的規程、工程控制不足或者消極的組織安全文化等。

(二)行為安全管理的作用

根據大量數據統計分析表明，人為失誤導致的傷亡事故占傷亡事故總數的70% ～90%，大量事實證明了行為安全管理的金字塔原理和冰山理論：

從以下兩圖不難看出，不安全(不規范)的工作行為是導致事故發生的主要原因，生產過程中的絕大部分事故是建立在人的不安全行為基礎上引發的，那也只有通過減少不安全行為的數量，從而避免一般事故、重大事故的發生概率。所以安全行為管理在企業中的的作用是至關重要的一個安全管理環節。

通過行為安全管理，可以使安全工作細化到每一個工作行為中。員工參與安全行為觀察，既可以提高自己的安全觀察能力，又可以更好的理解什么是需要堅持的安全行為，什么行為是不規范的，需要改進。并且通過這種有效的實施安全行為觀察改進計劃，可以使作業現場不規范的作業行為的數量大大的下降，并因此使發生事故的機會大大降低。安全管理者通過對觀察結果的統計分析，準確的掌握公司目前的安全生產狀況，了解哪些方面存在欠缺，為持續改進提供依據。最終實現安全生產無事故的目的。

(三)石油管道企業關于行為安全管理的應用

石油管道企業要求行為安全觀察要對一名正在作業的人員觀察30s以上，以確認有關作業是否在安全有效地執行，包括對員工作業行為和作業環境的觀察。其中既包括肯定好的安全行為的做法，也包括對不安全行為的及時糾正。通過與員工良好的溝通交流，一方面贊賞、鼓勵他們的安全行為，另一方面讓他們意識到不安全行為的潛在后果，及時進行改正，最終強化員工們的安全行為意識。對于現場不能立即糾正、整改的不安全行為或條件，屬地負責人會持續對后期的整改問題進行跟蹤，并對整改結果進行驗證，確保風險消除，得到關閉，最終實現行為安全觀察的閉環管理。最后利用公司各級安全會議對所有的安全經驗進行分享與交流，從而營造出良好的安全文化氛圍。

1.行為安全觀察步驟

某石油管道公司的行為安全觀察采取“五步曲”的方式進行，基本步驟包括：

①決定。留出時間并確定擬觀察的作業活動;

②停止。在作業點附近便于觀察的位置止步;

③觀察。觀察員工的作業行為并留意好的或者不規范的做法;

④溝通。認可好的做法，交流不規范行為的潛在后果。就如何安全地工作與員工取得一致意見，并取得員工的承諾，最后對員工的配合表示感謝;

⑤報告。將觀察結果及溝通情況填寫在安全行為觀察卡上并上交，并在各級安全會上進行安全經驗分享，從而使所有的員工都能引以為戒，并以之養成良好的安全習慣;

2.行為安全觀察計劃

在實行行為安全觀察之前，企業應制定行為安全觀察計劃，行為安全觀察應覆蓋企業內所有區域和人員，并覆蓋不同的作業時間段，而且至少應包括以下內容：安全觀察人員;安全觀察的區域;按年度編制的行為安全觀察安排表;行為安全觀察報告的要求。制定行為安全觀察計劃時，可考慮不同崗位、不同區域的交叉行為安全觀察，非本區域內人員進行行為安全觀察時，應有本區域員工陪同。各級管理人員負責執行其所屬區域或部門的行為安全觀察計劃;分析行為安全觀察報告結果;制定、執行并跟蹤行為安全觀察報告整改計劃，并提供必要的資源。HSE部門負責匯總、統計、分析行為安全觀察報告的信息和數據，向企業負責人、HSE委員會和基層單位通報行為安全觀察統計結果。行為安全觀察統計、分析結果應成為企業HSE委員會工作報告內容之一。

3.行為安全觀察人員

有計劃的行為安全觀察應按小組執行，通常由企業內有直線責任的人員組成安全觀察小組。企業各級管理人員和基層單位班組長都應參與有計劃的行為安全觀察。每個安全觀察小組的人員通常限制在1～3人，有計劃的行為安全觀察不宜由單人執行。隨機的行為安全觀察可由個人或多人執行。

4.行為安全觀察的內容

行為安全觀察應重點關注可能引發傷害的行為，應綜合參考以往的傷害調查、未遂事件調查以及安全觀察的結果。觀察與溝通內容包括以下七個方面：

①員工的反應。員工在看到他們所在區域內有觀察者時，他們是否改變自己的行為(從不安全到安全)。員工在被觀察時，有時會做出反應，如改變身體姿勢、調整個人防護裝備、改用正確工具、抓住扶手、系上安全帶等。這些反應通常表明員工知道正確的作業方法，只是由于某種原因沒有采用;

②員工的位置。員工身體的位置是否有利于減少傷害發生的幾率;

③個人防護裝備。員工使用的個人防護裝備是否合適，是否正確使用，個人防護裝備是否處于良好狀態;

④工具和設備。員工使用的工具是否合適，是否正確，工具是否處于良好狀態，非標工具是否獲得批準;

⑤程序。是否有操作程序，員工是否理解并遵守操作程序;

⑥人體工效學。辦公室和作業環境是否符合人體工效學原則;

⑦整潔。作業場所是否整潔有序。

5.行為安全觀察的關鍵

在行為安全管理過程中，成功的關鍵在于以下幾點：

①必須是建立在無指責文化基礎上。

②強調領導必須親自參加，實踐安全承諾，主動參與安全生產工作，起到表率作用。

③需要設定目標，在企業中每個崗位都必須制定行為安全觀察的計劃。

④參與計劃的人員都必須經過專業訓練。

⑤關鍵不僅在于能夠高質量的觀察，更重要的是在觀察之后能夠有效的與被觀察者進行溝通，通過溝通加強好的作業行為，認識到不標準行為的潛在后果，并予于改正。

6.統計分析

定期對安全觀察到的結果做統計分析，有利于企業內行為安全管理的持續改進。從總結出的一段時期內比較突出的員工不安全行為的問題，通過同比和環比的環節，分析出發生不安全行為的原因所在，查找出安全管理的薄弱環節，為下一步行為安全管理制定相應的管理措施。

四、傳統安全管理與行為安全管理的比較

生產活動中安全事故的發生始終離不開人—物—環境這3個方面，即人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不安全條件。其中人是安全生產活動中的主體，他既是實現安全生產目標的關鍵所在，又是事故的主要的肇事者。據有關安全部門的大量數據統計，人的不安全行為導致了70% ～90%傷亡事故。而傳統意義上的安全管理，它的側重點在于對物的不安全狀態進行研究、解決，對于人的不安全行為重視程度不夠，往往忽略了人不安全行為的作用。而行為安全管理是研究人的行為規律，以激勵安全行為，避免和克服不安全行為，對于預防事故有重要作用和積極的意義。目的就是有效地預測和控制人的不安全行為，使作業者能按照規定的生產和操作要求活動、行事，以符合社會生活的需要，更好地保護自身，促進和保障生產的發展和順利進行。從多年的大量數據統計表明，只有減少人的不安全行為，提高人操作的可靠性、控制性，可大大的降低事故發生的頻率。所以行為安全管理模式優于傳統安全管理模式。

傳統的安全管理一味強調無事故目標，使得長期以來從高層管理者到基層職工一直處于精神緊張狀態，在獎懲上采用的“獎勵大鍋飯”和“處罰株連制”，導致未能充分調動職工做好安全工作的積極性和責任感。傳統安全管理(見圖1)一般從規章制度、政策、培訓及批評教育等方面入手，期望達到減少事故的目的。從員工行為安全角度出發，這樣的管理模式使員工處于被動的接受甚至壓抑狀態，未能給予員工充分的主動權，致使安全管理工作很難見效。

行為安全管理則是有針對性和實用性地建立科學激勵機制，促進安全生產行為科學中的雙因素理論，把影響人的動機分為激勵因素和保健因素，頗有借鑒意義。這個理論認為：工作環境和條件方面的因素，是“保健”因素，并沒有激勵職工的作用，而工作的責任感、事業心、成就欲望，是激勵因素，能起激發職工積極性的作用。也正因此，行為安全管理模式改變了傳統安全管理模式中的員工參與安全管理的被動性，讓所有員工都參與到企業的安全管理當中，轉變了“安全要我”到“我要安全”的安全觀念。達到了安全管理工作很好的得以開展，并取得了一定的成效。

五、小結

行為安全管理借鑒了杜邦公司近30多年在安全生產及安全監督管理上的寶貴經驗。該管理辦法在世界各行各業的安全管理模式中都有很強的適應性。隨著社會的不斷進步和生產的不斷發展，影響到企業的安全因素會越來越多，僅依靠傳統的安全管理方法和多種專業安全技術措施的簡單疊加，難以解決復雜的生產系統中的安全問題，較好的途徑是：用系統的思想、系統的方法對企業安全管理工作加以研究、分析和規劃，進一步從整體上認識和掌握行為安全管理的本質及內在規律，通過將安全觀察管理辦法與HSE信息系統有機結合在一起，可以進一步優化安全管理模式，提高安全管理效率，為減少和避免員工的不安全行為、達到行為安全管理的目的。

［1］孫愛軍，劉茂.行為安全管理理論在我國的實踐困境及其解決途徑.中國安全科學學報.2009，第19卷

［2］范廣進.行為分析方法及其在鐵路運輸安全管理中的應用研究(D).北京交通大學，2008.

［3］周思柱，王長建.石油生產工程安全理論與應用(M).科學出版社，2010.3

［4］Q/SY1235—2009，行為安全觀察管理規范(S).

The Study of the Application of Behavioral Safety Management

LIYuan－xin，HUWei－li，WANG Dong－ying

(Petro China Beijing Gas Pipeline Co.，Ltd，Beijing 100101，China)

This paper introduces the origin of the behavior security observation and its application in safety，expounds Behavior Based Safety，and then introduces the key step of Behavior Based Safety theory－the behavior security observation.Finally，the authors compare the traditional security management with Behavior Based Safety.

behavior safety;observation;communication;behavioral safety management

X913 < class="emphasis_bold">文獻標識碼：A

A

1671－3974(2012)01－0036－04

2011－06－27

李原欣(1979－)，男，碩士，中石油北京天然氣管道有限公司工程師。從事地下儲氣庫生產運行管理工作。