市場過程與企業家發現的價值
——柯茲納《市場過程的含義》譯校序

■馮興元

市場過程與企業家發現的價值
——柯茲納《市場過程的含義》譯校序

■馮興元

《市場過程的含義》(The Meaning of Market Process)一書，出自奧地利學派經濟學家伊斯雷爾·柯茲納 (Israel M. Kirzner)之手，它秉承了奧地利學派經濟學的傳統，又發展了奧地利學派經濟學。本書的副標題“論現代奧地利學派經濟學的發展”界定了全書論述的范圍，而主標題《市場過程的含義》則道明其論述的主線為市場過程及其相關理論。在原文前言里，作者柯茲納強調，本論文集既是對經濟理論的現代歷史，也是對奧地利學派經濟學當代復興的一個貢獻。作者在論文集中梳理了奧地利學派的學術史研究成果，剖析了奧地利學派的市場過程觀以及與之相關的主觀主義方法論。一些學者認為，奧地利學派的主觀主義方法論從根本上來說，與主流經濟學主張存在市場均衡傾向的觀點無法調和。對此，柯茲納明確表示反對。他認為，邏輯一貫地加深奧地利學派的認識，不一定要否定主流經濟學的主旨（即將市場結果理解成傾向于根據資源約束情況反映消費者的相對偏好），而只需強調主流經濟學的這些結論只有通過引入奧地利學派傳統的主觀主義思想才能得到自恰的捍衛。在此，柯茲納試圖在奧地利學派的非均衡論和主流經濟學均衡論之間鋪設一條橋梁。他雖然堅持非均衡論，反對主流經濟學中的均衡論，認同主流經濟學的市場“可均衡性”觀點，但不拒斥市場可實際上達致均衡的觀點。正是這種對市場“可均衡性”的認同，鋪設了奧地利學派經濟學與主流經濟學之間的橋梁。這種市場“可均衡性”意義重大，不等同于達致均衡本身?？捎脕碚_理解這種“可均衡性”以及“均衡化”過程的理論，就是奧地利學派的市場過程理論。

奧地利學派經濟學在西方是一門生機勃勃的科學，它與主流經濟學確實涇渭分明。在很多人眼里，現代的經濟學世界流派紛紜，迷霧茫茫。一個單一的個體已經很難掌握全部經濟學的知識。20世紀30年代“大蕭條”之后，凱恩斯主義的興起使很多人迷信于“需求管理”和赤字財政，它也意味著新古典經濟學占據主流，古典經濟學退居二線。與此同時，新古典經濟學越發成為顯學。很多主流經濟學家踴躍充當“帝王師”，新古典經濟學也成為輔佐“帝王”的“御用工具”。其結果是，新古典經濟學，尤其是其中的宏觀經濟學，在很多國家成為政府權力惡性膨脹、侵犯私人產權的工具。很多新古典經濟學家專注于擴大政府支出，維持短期經濟增長，提供更多的社會福利支付，而置個人的基本權利尤其是產權于不顧。目前的世界各國似乎都已沉湎于這一轟轟烈烈的全球“產權破壞運動”之中。在19世紀就曾有人指稱經濟學屬于“沉默的科學”。但是，樂于充任“帝王師”的許多新古典經濟學家絕對不會覺得主流經濟學是“沉悶的科學”。但對于很多憲政主義者來說，主流經濟學因其在破壞產權方面助紂為虐，確實是夠“沉悶的”。

奧地利學派經濟學雖有部分內容進入新古典微觀經濟學，但總體上不與主流經濟學中的新古典宏觀經濟學同流合污，沒有參與到上述全球“產權破壞運動”當中。相反，奧地利學派經濟學堅持產權保護，堅持市場經濟是增進人類發展和福祉的唯一道路。一般人以為，奧地利學派既然不是主流，就沒有借鑒和利用的必要。事實上，作為顯學的新古典宏觀經濟學看上去是一條主流，而奧地利學派經濟學看上去只是一條支流。但是，如果把經濟學放在時間的長河中，這條支流就有可能成為主流。其實，即便奧地利學派經濟學是支流，它代表的是一種米塞斯意義上的人類行為學，涵蓋個人在政治、經濟與社會領域的所有選擇，它與其他非經濟學領域的學科是相互貫通、相輔相成的，比如與個人主義哲學和憲政主義思想的關系，由此構成的洪流目前實際上要遠遠大于新古典宏觀經濟學這條“主流”，它在未來也應能代表經濟學的長遠發展方向。新古典宏觀經濟學則不然，它與人類迄今為止在非經濟學領域的研究成果相互隔絕、相互背離，其本質是強調在經濟領域通過政府權能的相對擴張和私人領域的相對壓縮來促進“社會總福利”意義上的整體“自由”，而這種整體“自由”是一種幻象，往往是建立在損害個人自由的基礎上的，因為個人福利不能簡單加總，而且往往相互沖突。在西方國家，新古典宏觀經濟學往往與現代民主政體的多數表決制一拍即合，造成“多數暴政”，成為踐踏個人自由的幫兇。在某些東方國家，新古典宏觀經濟學往往與政府威權體制相結合，也會對個人自由造成侵犯?？梢哉f，新古典宏觀經濟學雖然有其合理的一面，但總體上是一門偽科學。奧地利學派經濟學沒有此類問題。

國內對奧地利經濟學的關注在不斷擴大。之所以如此，主要是因為奧地利學派經濟學的落腳點是對個人及其行為的分析，將個人行為看成在真實世界里基于自身偏好與主觀價值觀所做的選擇。我們完全可以把它看作一種“有關真實世界的經濟學”。奧地利學派將對個體生產活動的分析建立在了個體消費者的偏好、需求與主觀價值基礎之上。每一個消費者的自我選擇都受到自身偏好與價值觀的影響；而這些相互作用、相互聯系的價值觀決定了消費者的需要，影響所有生產活動的數量與方向變化。奧地利學派經濟學致力于分析個體面對真實環境時的狀態，認為生產活動建立在對于滿足消費者需求的預測之上。奧地利經濟學還是一門有關個人基本權利的經濟學，主張私人財產是有效運用資源所不可或缺的，認為企業家精神是發展經濟的主導力量，論證了市場經濟是一種“自發秩序”和人類合作的“擴展秩序”，是一條通往自由與繁榮之路，堅信政府對于市場過程的干預將會導致非意圖的不良后果。

《市場過程的含義》的作者柯茲納是繼米塞斯與哈耶克之后最杰出的奧地利學派經濟學代表人物之一。他于1930年2月13日出生在英國倫敦，1940年隨家人遷居南非，1947年至1948年就讀于開普敦大學，1950年至1951年入讀倫敦大學國際項目，并于1954年獲得布魯克林學院最優等學士學位，1955年獲得工商管理碩士學位。學完MBA課程后，柯茲納偶遇米塞斯，當即決定放棄會計專業而決心成為一名學院經濟學家。1957年，他曾短期擔任布魯克林學院講師職務。在同一年，他在米塞斯的指導下完成學位論文，獲得紐約大學經濟學博士學位。其博士論文在1960年以《經濟學視角》(The Economic Point of View)為題出版。其后，他在紐約大學執教。1968年擔任該大學經濟學教授，直至2002年正式退休。其后，柯茲納一直作為榮譽退休教授發揮作用。

柯茲納是奧地利學派、米塞斯思想和經濟學方法論權威專家之一。其主要研究工作集中在有關知識、市場過程和企業家精神的經濟學分析，以及市場倫理研究。他對企業家精神的研究成果有其獨到之處。2006年，柯茲納由于其提出強調企業家精神對經濟增長和資本主義過程運作重要性的經濟學理論而獲得全球企業家精神研究獎。

柯茲納迄今為止出版了17部著作，其中最經典的作品為1973年出版的《競爭與企業家精神》和1992年出版的《市場過程的含義》?！陡偁幣c企業家精神》系統論述了市場過程、競爭與企業家精神。柯茲納有關這三個相互關聯方面的基本原創性思想，總體上包括在此書中。《市場過程的含義》梳理了奧地利學派經濟學的思想發展脈絡，其主線仍然是對這三個方面的奧地利經濟學思想發展的梳理和分析。可以說，該書更為系統地總結了《競爭與企業家精神》中有關這三個方面的思想。在某種程度上《市場過程的含義》一書還超出了《競爭與企業家精神》?！妒袌鲞^程的含義》一書尤其得到美國喬治-梅森大學經濟學教授、著名奧地利學派經濟學家彼得·貝奇的高度推崇。貝奇教授幾度提議推薦柯茲納為諾貝爾經濟學獎候選人。他認為，在柯茲納的作品中，上上之作當數《市場過程的含義》。該書梳理和解釋了價格和盈虧這些引致市場變量與嗜好和技術等基本市場變量之間的系統關系。根據貝奇的解釋，在柯茲納的市場過程理論里，市場是一種沒有終結的對來自交換的共同收益機會的企業家發現過程。在任何一個給定的時點，基本的嗜好和技術可能性變量展示了對價格和盈虧這些引致變量的強大拉動。而且即便沒有任何干預性變化，來自交換的收益的誘惑也足以引致變量與基本變量看齊。但是市場過程是一種不間斷的變化，而且由于嗜好和技術可能性持續變化的性質，引致變量在永遠趨向基本變量方向的過程中從來不是相當完善地映射基本變量。

柯茲納認為，市場過程是由一系列發現而造就的變化構成，這些發現是因為有構成最初不均衡狀態的無知的存在。它把市場看作是在所有時間都表現出激勵真正的、有價值的發現的強大力量。企業家的警覺在其發現過程當中發揮著重要作用。

奧地利學派的市場過程理論把市場過程看作是系統性的、相互協調的一系列計劃修正。正如柯茲納所言，對于奧地利學派而言，市場過程被理解為提供一種系統性的力量，這種力量通過企業家的警覺而被啟動，傾向于降低相互性無知的程度?！熬狻贝_實從來都沒有被實現，但市場確實展現出強烈的“朝向均衡趨近”的傾向性。

根據柯茲納的觀點，企業家能夠警覺地發現現有市場選擇協調模式中的缺陷，允許我們看到為何可以把系統性（“均衡化”的）市場趨勢歸因到創造性的、原生性的企業家警覺。但他也認為，企業家在發現和消除錯誤的過程中也會犯錯，在這個過程中趨向動態均衡（但不是達致“均衡”）。

柯茲納市場過程理論中的企業家理論不同于熊彼特的理論?？缕澕{在哈耶克的知識理論基礎上，在20世紀70年代連續發表數篇文獻，復活了熊彼特的“創造性破壞”的思想，并逐漸將它融入主流經濟學理論。熊彼特在1911年出版的《經濟發展理論》一書最初引入了一個“循環流轉”的狀態，其中沒有企業家和創新，生產過程只是循環往返，周而復始。隨后他引入了企業家和創新，從動態和發展的視角看待經濟體系。作為創新的結果，原來的“循環流轉”狀態被打破，經濟進入更高層面的“循環流轉”狀態。熊彼特在后來的《資本主義、社會主義與民主》一書中指出，企業家就是經濟發展的帶頭人，是能夠實現生產要素的重新組合的創新者，是創新的主體。對于熊彼特，所謂“創新”，就是“建立一種新的生產函數”，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系，替代舊組合。他認為，動態失衡是健康經濟的“常態”，而企業家正是這一創新過程的組織者和始作俑者。通過創造性地打破市場均衡，才會出現企業家獲取“超額利潤”的機會。熊彼特認為資本主義成功的一個主要原因即“創造性破壞”。資本主義不僅包括成功的創新，也包括打破舊的、低效的工藝與產品，代之以新的、高效的工藝與產品。這種替代過程使資本主義處于動態過程，并刺激收入迅速增長。

上述熊彼特的企業家理論，主要解釋的是一個經濟體如何依賴企業家的“創新”打破原有的“循環流轉”狀態，從一個均衡走向另外一個均衡，因而是仍然立足于均衡論、承認均衡論的?？缕澕{的企業家理論是市場過程理論的重要組成部分，它秉承了奧地利學派的主流觀點，即不承認存在“均衡”，只承認市場存在可均衡性和趨向于“均衡”的特點。但這個“均衡”總是在沒有達致之前就因市場情勢的變化而被打破?？缕澕{的企業家理論主要解釋了企業家創新發生之后，企業家的警覺和發現如何使得經濟朝著趨向于“均衡”的方向發展，盡管這個“均衡”沒有真正達致。當然，柯茲納的企業家理論也可用來補充解釋創新過程中所要求的企業家警覺和發現。但這至少在柯茲納的理論中并沒有占據過多筆墨。此外，熊彼特和柯茲納的企業家理論的另外一個差別是，熊彼特的理論很少從信息不完全或者分散知識的角度去論證企業家過程，柯茲納的理論則充分利用了信息不完全或者分散知識的視角。正因為如此，柯茲納在《市場過程的含義》一書中指出，哈耶克所指熊彼特理論中所缺乏的東西就是“對市場過程的正視”。而在市場過程中，“所有有關資源可得性和消費者估價的分散信息被調動起來并據以支撐支配生產和資源配置的選擇”。柯茲納認為，“需要引入熊彼特經濟體系思想的是對企業家警覺性和想象力的角色的認可，它們能夠激發和驅動這一知識動員的市場過程——尤其在面對不可知未來的十足的不確定性的時候”。他由此得出結論，正因為熊彼特未能認識到市場過程的這個主觀維度，使得他相信消費者的價值評估可以自動轉換成生產者對生產要素的價值評估。對于柯茲納來說，正因為存在這一主觀維度，消費者的價值評估和生產者對生產要素的價值評估都是會犯錯的。而這些犯錯的可能性或事實本身又為容易犯錯的企業家警覺和發現創造了機會。

有關市場過程中企業家警覺與發現的作用，柯茲納認為，人類行為中的企業家因素，就是對純利潤機會信號做出的反應，這種純利潤源于社會中由于分散知識而產生的錯誤。正是這種純利潤激勵促成了“競爭性的企業家發現過程”，它讓市場參與者了解越來越多的、分散于市場中的相關信息。按照柯茲納的觀點，正是這種企業家的競爭性過程，解決了集中計劃者難以回避的根本性的知識問題。他認為，假如集中計劃取代企業家發現的過程，無論是全社會范圍的大包大攬計劃，還是自由市場中國家零敲碎打式的干預，計劃者都扼殺了市場超越基本的知識問題的能力，還使自己在面對這個問題時束手無策。他堅信，這個問題的根源就是哈耶克所指的知識分散問題：集中計劃沒有辦法解決知識分散問題；權力的集中即使不是徹底終止市場發現的過程，也是對它構成了阻撓。

根據柯茲納的觀點，直接激發以及塑造企業家行為的是（對于未來會如何的）想象而不是這些事實本身。但是企業家的警覺性使其努力去注意的并且正確地想象的是（將要發生的）未來的現實，并且是這些現實帶來的預期收益“開啟”了企業家的警覺性。柯茲納在其理論中實際上引入了“試錯”的觀點。他認為，說企業家的行為可以被看成是對“現實”做出“反應”，一定是在一種修正的意義上講的；為未來而采取的行動總是在試圖更正確地想象未來（并且從中獲利）的基礎上進行的。當因為企業家警覺性不足，沒有對這些激勵做出反應，企業家采取的行動雖然是錯誤的，但仍然創造了一種新的現實情況，它們可能現在對企業家的警覺性提供一種激勵，使得他們的行為趨于實現社會效率。

本書的每一個章節不僅僅是對奧地利學派思想的綜述，而且還包括深度分析和發展。讀者可以從中感受到奧地利學派思想的博大精深以及柯茲納自身對奧地利學派理論的“企業家警覺”和“企業家發現”。如果多加研讀此書，相信讀者會有一種醍醐灌頂和豁然開朗的感覺，會利用其中的洞見去感悟微觀市場過程和宏觀經濟政策。每個讀者都可以是“企業家”，可以對周邊的任何市場和非市場交換過程保持“企業家警覺”，獲得“企業家發現”。

（作者單位：中國社會科學院）

（《市場過程的含義——論現代奧地利學派經濟學的發展》，伊斯雷爾·柯茲納著，馮興元等譯校，中國社會科學出版社，2012年出版）