河南省科技創新能力評價研究

西安科技大學 李晶慧

河南96520部隊 于海洋

科技創新已成為一個國家或地區經濟增長的核心推動力和發動機。河南省位于我國中東部、黃河中下游地區，地處沿海開放地區與中西部地區的結合部，是我國經濟由東向西梯次推進發展的中間地帶。但是就目前河南省整體發展來看，還存在科技總量投入不足、R&D資源配置不盡合理以及科技創新能力不強等問題，在很大程度上制約或影響著河南省的健康發展。本文，筆者旨在通過構建區域科技創新評價指標體系，運用科學的方法，準確評價河南省的科技創新能力，為其經濟發展提供強大的科技支撐與保障。

一、河南省科技創新能力評價指標體系構建

本文，筆者從動態（表1）和靜態（表2）兩個方向分別構建指標體系。

二、基于因子分析法的河南省科技創新能力評價模型

科技創新能力評價是一個多指標綜合評價的問題，而對于多指標問題的評價，各個變量之間所顯示統計信息的交叉和重疊增加了分析問題的復雜性，而利用因子分析法可以綜合得出幾個主要的綜合指標，這些指標不僅能夠反映原來變量的主要信息，而且彼此之間相互獨立，使變量分析簡潔、明了，避免了由于信息重復引起分析問題的虛假性，同時，因子分析法也解決了評價指標的主觀賦權問題。

1.河南省科技創新能力動態評價。

（1）河南省科技創新能力動態評價因子分析。采用回歸法估計因子的得分系數，得到因子得分函數，如下：

F1=0.064X111-0.070X112-0.067X113+0.051X121+0.025X122+0.039X123+0.045X131+0.062X132+0.097X133+0.048X211+0.059X212-0.067X213+0.058X221+0.074X222-0.081X223+0.061X311+0.044X312+0.045X321+0.041X322+0.016X323+0.051X411-0.018X412-0.080X421+0.072X431+0.078X432

F2=0.008X111+0.013X112+0.326X113+0.020X121-0.043X122+0.122X123+0.023X131+0.009X132-0.096X133+0.025X211+0.014X212+0.208X213-0.010X221-0.023X222+0.407X223+0.024X311-0.354X312-0.032X321+0.091X322+0.056X323+0.020X411-0.058X412+0.029X421-0.102X431-0.133X432

F3=-0.085X111+0.119X112+0.083X113-0.024X121+0.241X122-0.165X123+0.047X131-0.043X132-0.118X133+0.026X211-0.026X212-0.209X213+0.017X221-0.075X222+0.082X223-0.107X311+0.150X312+0.130X321-0.047X322+0.129X323+0.005X411+0.123X412+0.539X421+0.045X431+0.023X432

F4=0.082X111-0.149X112-0.103X113+0.153X121-0.094X122+0.186X123-0.045X131-0.043X132-0.161X133-0.036X211-0.71X212+0.157X213-0.067X221-0.085X222+0.199X223+0.134X311+0.057X312-0.096X321+0.025X322+0.137X323+0.023X411+0.607X412+0.151X421+0.004X431-0.113X432。

表1 河南省科技創新能力評價指標體系（動態）

表2 河南省科技創新能力評價指標體系（靜態）

以旋轉前各主因子的信息貢獻率作為加重權數計算各年份科技創新能力的綜合測評得分：

式中，U1為科技創新能力，各個系數為各因子的方差貢獻率與4個主成分的累計貢獻率（93.563%）的比值，faci_1表示第i個因子在第一次因子分析中的得分（i=1，2，3，4），faci_1（i=1，2，3，4）由SPSS 統計軟件自動生成。河南省各年科技創新能力動態綜合計算結果如表3所示。

表3 河南省各年科技創新能力動態綜合計算結果

由表3來看，近10年來河南省科技創新綜合能力曲折發展，最終呈現前進上升的趨勢，但在科技產出和對社會、經濟方面的影響上呈現不穩定發展的趨勢。自2002年至2006年的科技創新綜合能力得分均為負值，說明河南省科技創新能力較弱，有待于進一步提高和發展；從2007年開始，河南省科技創新綜合能力得分為正，說明自此開始，河南省的科技創新綜合能力開始呈現平穩向上發展的態勢，至2011年，河南省的科技創新綜合能力得分為正，而且各項得分均為正，處于一個絕對領先的位置，由此可見2011年河南省的科技創新能力很強，科技發展比較平穩。

（2）河南省科技創新能力動態評價聚類分析（圖1）。

圖1 河南省2002年—2011年科技創新能力聚類分析結果

由圖1可知，河南省2002年—2011年10年的科技創新能力情況大致分為4類：第一類為高水平區，反映了該年河南省科技創新能力相對有效性高，創新能力強，屬于該類的有2011年、2010年和2008年；第二類為較高水平區，反映了該年河南省科技創新能力較強，屬于該類的有2007年和2009年；第三類為中等水平區，反映了該年份科技創新水平一般，屬于該類的有2003年、2005年和2006年；第四類為低水平區，反映了該年河南省科技創新能力較弱，屬于該類的有2002年和2004年。

2.河南省科技創新能力靜態評價。同河南省科技創新能力動態評價一樣，靜態評價利用SPSS統計軟件對表2中15個基礎指標進行數據處理，體現出河南省科技創新能力U2和中部其他省市的差距，以旋轉前各主因子的信息貢獻率作為加重權數計算各省份科技創新能力的綜合測評得分：

中部六省省科技創新能力分項綜合得分和排名如表4所示。

表4 中部六省科技創新能力分項及綜合得分和排名

由表4可以看出，中部六省科技創新能力綜合因子得分排在前3名的分別是湖北省、安徽省和湖南省。湖北省無論是科技投入還是科技產出都遙遙領先，而且兩個因子的得分均為正，科技創新綜合能力的得分也遠遠高于其他省份。由此可見，湖北省的科技創新能力很強，科技發展比較平穩，而江西省和山西省綜合能力得分為負，說明創新能力還有待提高。

綜上，通過建立的河南省科技創新能力評價體系得出的模型可以看出，河南省的科技創新能力在不斷增強，但是在中部地區仍然處于中下游的位置。這種靜態和動態相結合的實證研究不僅得出了河南省科技創新能力的變化態勢，而且還給河南省在中部六省中的科技創新能力做了定位，為以后制定相應的發展策略提供了可靠的數據支撐和依據。