李燕領，王家宏，陶玉流，謝正陽，張 森

1 前言

19世紀60年代發生的產業革命，奠定了現代職業體育確立的基礎。［8］而奧運會對職業體育限制的取消以及電視轉播技術的普及與發達，促進了職業體育的發展，使得職業體育超越了體育競技固有的概念和范圍，促進了體育產業和體育市場的形成，對經濟發展以及投資產生了積極的作用，并成為經濟發展的新領域。職業體育作為推動競技運動水平提高的重要手段，得以成為體育產業鏈中的產品進入市場，并成為我國體育產業的重要組成部分。職業體育以其蘊藏著的巨大經濟價值和品牌效應吸引了眾多商家的目光，形成了以職業體育俱樂部為主要經營形式的職業體育產業。2008年我國體育產業增加值占GDP比重已突破0.5％，呈現出良好的發展勢頭，然而處于起步階段的我國體育產業仍然面臨著巨大的壓力。目前，發達國家的體育產業增加值通常可以達到GDP的1％以上，并成為國民經濟的重要組成部分。

職業體育市場準入監管既是對俱樂部主體進入市場的約束，又是引導和鼓勵俱樂部主體進入市場確定性的表示。國內、外眾多專家、學者深刻認識到職業體育市場準入監管對職業聯賽健康發展以及職業體育產業的快速促進有著重要作用。因此，對我國職業體育市場準入監管的機理、理念建構以及功能實現路徑進行全面研究，對于規范我國職業體育市場俱樂部主體行為，保持整個聯盟的體育競爭平衡有著重要的理論價值和現實意義。

2 相關概念的界定

“市場準入”一詞來源于英文“Market Access”或“Market Entry”，是我國在恢復關貿總協定（GATT）的談判協議中翻譯而引進的一個法律術語，最早出現在正式法律文件中是1992年的《中美市場準入諒解備忘錄》。［7］近年來，無論是經濟學意義上的市場準入監管還是法律意義上的市場準入監管，均是政府為了有效地配置社會資源、防止市場過度競爭、提高經濟運行效率，通過批準和注冊，對于進入市場從事生產經營活動的市場主體資格或進入市場的行為進行管制而制定的有關準則和法規，是政府對市場管理和經濟發展進行干預和控制的一種制度安排。具體通過政府有關部門對市場主體的登記、發放許可證、執照等方式來體現。

一個行業的市場準入可以由行政機關通過行政許可的方式來規定，也可以由行業協會自己來控制。而行業協會基于行業內成員的認同和約定而制定的行業自律規則，從性質上看，應當屬于一種協定或集體契約，具有契約的約束效力；行業協會外非成員的準入要求則可以看作是一種要約，要約的法源就是集體認同的協會章程。因此，筆者認為職業體育市場準入制度是指在市場經濟規律支配下，為達到職業體育市場優勝劣汰、優化資源配置、市場秩序穩定發展的目的，由國家和政府部門、準政府性質的職業體育聯盟/協會制定的，關于職業體育俱樂部應具備何種條件或資質進入職業體育市場進行經營、獲取職業體育聯盟關鍵資源“進入權”所進行的資質、準入程序等規范的總稱，其中包括市場準入機制、俱樂部市場交易過程中的運營動態監管機制以及職業體育市場退出機制，貫穿于職業體育市場準入監管的始終。

3 我國職業體育市場準入監管的機理分析

3.1 前提：俱樂部“經濟人假設”

“經濟人假設”一直以來是經濟學理論的出發點。驅策人的經濟行為的根本動機是追求自身利益，并且會根據市場情況作出判斷，盡可能地追求利益最大化。［11］回顧我國職業體育市場的職業化發展歷程，部分俱樂部重視成績，而忽視俱樂部建設，俱樂部逐利本性顯露無疑。當一些俱樂部“經濟人”看到我國職業體育市場有利可圖時，便會不顧一切將資金投入其中，必然造成我國職業體育市場俱樂部進入過多引起過度競爭，導致我國職業體育市場競爭的無序與混亂。職業體育市場俱樂部準入監管從某種程度上保證了俱樂部經濟人追求個人利益最大化的自由行動和我國職業體育市場整體利益的協調統一，這也是我國職業體育市場俱樂部經濟人假設的核心命題。我國職業體育市場準入監管就是規范俱樂部經濟人進入我國職業體育市場的適宜選擇，以杜絕無資格的俱樂部經濟人的大量涌入和保證我國職業體育市場的競爭秩序。這樣不僅保護了俱樂部經濟人，還促進了我國職業體育市場的健康發展。然而，我國職業體育市場俱樂部經濟人的有限理性會導致一些俱樂部為了追求短期效益而忽視俱樂部競技水平提高，客觀要求項目管理中心（政府）進行適當干預。

3.2 必然性：供給與需求

為了讓社會資金資本化，進入我國職業體育市場投資，是政府與職業俱樂部之間的利益博弈（政府通過社會資本融資以促進運動競技水平的目標函數與職業俱樂部傾向于利潤最大化或效用最大化的目標函數之間的博弈），體現了準入監管的多元需求本質。

從經濟學的角度講，職業聯盟的最佳規模反映了俱樂部準入監管供給與需求的實質。市場經濟條件下，我國職業體育市場如果沒有制定俱樂部準入監管，或制定得不好，市場中就存在“潛在利潤”，而我國職業體育市場俱樂部準入監管安排，旨在實現存在著的“潛在利潤”。俱樂部主體意識到通過俱樂部準入監管改變行為模式或建立某種行為模式可以獲取該“潛在利潤”時，便產生了對制度的需求。而項目管理中心作為我國職業體育市場俱樂部準入監管的供給者，必須超越“守夜人”而主動發揮“政府之手”的作用。其目的是根據現階段我國職業體育市場需求，在保證市場供需平衡的基礎上控制市場俱樂部主體的數量、資質和品位。準入監管主要表現為在俱樂部準入標準、準入程序、準入模式的選擇上要充分體現市場化的要求，須能夠及時為合法的俱樂部準入行為提供保護，能夠及時扼制違法違規準入行為，防止其擾亂我國職業體育市場的正常秩序，實現社會資金的高速流動和高效利用，推動我國職業體育市場的良性發展。

3.3 目標：效率與安全的均衡

為了保證職業體育運動的一體化運作，俱樂部的活動始終處于相關職業體育運動團體的管理和監督之下，俱樂部之間的關系也呈現出必須展開競爭，特別是在運動場上進行角逐，展現體育運動的魅力；而俱樂部利益的一致性又使得俱樂部必須遵守職業體育運動團體的管理規則并展開合作。［6］例如，各俱樂部根據職業體育運動團體的管理規則所采取的統一銷售、限制俱樂部數量、劃分各俱樂部的領域等措施有效避免了俱樂部之間的無序競爭。職業體育運動俱樂部之間的關系不僅僅是競爭關系，而是一種既競爭又合作的關系，競爭與合作并存是職業體育運動特性的客觀要求。［11］因此，職業體育運動團體出于職業體育運動一體化運作的需要以及職業體育運動的管理需要，而采取的合理管理措施和限制競爭安排應當被允許，是必須用效率與安全兩個指標對其進行全面衡量。效率是經濟學研究中的中心問題之一，指投入與產出或者成本與效益之間的關系［2］。

我國職業體育市場在追求俱樂部發展效率的同時，應注重俱樂部的穩健和健康發展。如果我國職業體育市場俱樂部主體只追求效率而忽視市場安全，會使我國職業體育市場環境惡化，這也是俱樂部準入監管必須效率兼顧公平之所在。如果我國職業體育市場俱樂部準入監管缺失，俱樂部經濟人進入市場就不需要任何成本，確實能夠帶來很高的效率，然而，會出現無序競爭并擾亂市場的發展，即付出了相當大的社會成本作代價，并沒有達到理想的收益。與此同時，我國職業體育市場準入程序規則如果設置眾多，雖然保障了市場秩序的安全，卻損害了效率，經濟人會因為進入市場的成本過大，放棄進入市場交易，進而導致行業供給的不足，影響我國職業體育市場的效率［12］。

4 我國職業體育市場準入監管的理念建構

政府和市場兩種手段是從宏觀和微觀兩個層面上調動社會資源，形成一種結構合理、管理有序、效率優先的管理體系，而我國政府職能管理的轉變對于政府、市場對社會資源的有效調控有著重要作用。職業體育市場準入監管基本理念集中體現了俱樂部準入監管的本質特征和根本價值，形式上不一定表現為法律規范，卻能表現該法律制度的立法目的與宗旨，對俱樂部準入行為和監管主體監管行為的運作起到指導作用。而隨著市場經濟體制的逐步建立，職業體育市場準入監管理念的更新必須從政府和市場兩個層面進行建構。

4.1 政府層面的理念建構

4.1.1 市場經濟條件下我國政府體育管理職能的轉變

政府職能是行政的核心，權力是行政的內涵，功能則是行政的外延。它解決的是權力運作的方式、方向，回答的是應該做什么，不應該做什么。［6］自20世紀60年代開始，政府改革成為了世界性的大趨勢。傳統管制型政府所實施的管制行政表現出眾多弊端，轉變政府行政方式，確立服務型政府的服務行政理念成為時代發展的必需。黨的十七屆二中全會《關于深化行政管理體制改革的意見》指出：“深化行政管理體制改革要以政府職能轉變為核心。加快推進政企分開、政資分開、政事分開、政府與市場中介組織分開”。我國的職業體育是在行政力量自上而下的推動下產生的，并不是完全根據自由市場的原則建立起來的。

“服務行政”指要以市場為導向，注重服務的效率、效果和質量。服務行政具有有限行政、責任行政、法治行政以及透明行政等四個向度的服務特質。而上述服務行政理論觀點在職業體育中最終會指向國家體育總局、各運動項目管理中心、各俱樂部之間的關系定位，以及體育行政部門究竟應如何規制我國的職業體育市場等問題。而我國政府體育管理部門職能應該轉變政府管理與服務方式，建立有限行政、法治行政、責任行政、透明行政相結合的高效率政府體育管理部門，從而解決我國體育“怎么服務”的問題。

4.1.2 我國職業體育市場政府規制內容的有效整合

我國職業體育市場準入監管的準入規制是政府以及職業體育聯盟規制俱樂部資格和聯賽秩序的重要手段，與職業體育市場價格規制、質量規制、投資規制、產量規制、安全規制和環境規制等內容息息相關。從職業體育市場準入、退出規制與職業體育市場的價格規制、質量規制、投資規制、產量規制、安全規制以及環境規制的現狀分析來看，職業體育市場規制并沒有獨立的規制機構，多個規制機構、不同的管理部門統一對職業體育市場行為進行規制，且不同部門之間存在著職能交叉。［14］而多方面的規制權力由于分散于多個部門之間，這樣就不易做到規制的高效透明。因此，要充分重視與規范職業體育市場規制立法、完善我國職業體育市場準入、退出規制的規制手段等的相結合，而這也成為我國職業體育產業政府規制的重要任務。

2003年初，中超足球俱樂部標準檢查組對18家申請參加中超聯賽的俱樂部進行了法定文件檢查和實地檢查。中國足球協會審核確定上賽季13家俱樂部中的12家俱樂部獲得2004年中超聯賽的參賽資格。然而，在關于2004年中超聯賽俱樂部參賽資格的問題上，中國足球協會制定的各俱樂部可以互相查驗進中超的申請材料這一規則，引發了遼寧足球協會與亞泰兩家俱樂部之間的矛盾，亞泰方面在收集了遼寧足球協會的部分資料后上交給了中國足球協會，希望得到公平公正地對待。長春亞泰對遼寧足球協會的主要質疑包括：按照中超標準第十一條，遼寧足球協會不具有全部產權或控股權的訓練基地。遼寧足球協會與萬林集團的合作用地的土地證是萬林集團下屬企業的土地證，遼寧足球協會明顯屬于非法用地。且遼寧足球協會既沒有基地，也沒有產權，還存在債務糾紛等。然而，中國足球協會針對長春亞泰方面長達萬言的質疑，認為中超審查“屬行業標準的審核，而非法律性裁定，檢查評定的依據，都是由俱樂部提供的具有法定效力的文件和憑證，中國足球協會不具備法律調查和法律裁判的資格和能力。本案例反映了在我國職業體育市場政府規制過程中，各個部門和機構缺乏統一協調，導致我國職業體育市場政府規制內容無法有效整合，制約了聯賽的健康發展。

而從美國等發達國家職業體育市場發展歷程來看，美國職業體育產業發展非常重視政府規制與反壟斷法規制、政府規制與行業自律的結合，使得各種規制方式得到了有效整合，提升了規制效果。［13］因此，我國職業體育市場準入、退出規制需要從產權改革入手，使職業體育俱樂部成為真正的市場主體，奠定規制所需的微觀企業主體基礎，從而達到有效整合資源，提高規制方式的效率。此外，我國職業體育市場準入監管必須強化反壟斷機構本身事后規制、被動規制和對法律的專業化知識的掌握與規制機構具有的事前規制、主動規制及對被規制內容專業化知識掌握形成互補，相互配合，以達到共同糾正市場失靈的目的。

4.2 市場層面的理念建構

4.2.1 職業體育市場的團隊生產

1972年，阿爾奇安和德姆塞茨在《美國經濟評論》《生產、信息費用和經濟組織》提出“團隊生產理論”。所謂團隊生產指合作性的生產勞動，指出資源由企業和家庭等非政府組織所有，并通過市場進行配置是資本主義社會的標志。該理論指出團隊生產具有使用了幾種類型資源、其產品不等于每一類合作資源單獨生產成果的代數和、團隊生產中使用的所有資源不屬于同一個人等幾個特點。

職業競技體育通過競爭合作，生產以運動形式存在的服務產品；為了達到競爭目的，參與服務生產活動的競爭對手必須分屬于不同的利益主體，從而具有團隊生產的性質。職業體育服務生產是由職業體育聯合會、協會或聯盟之類的組織計劃安排的。職業競技體育團隊生產一是需要一方俱樂部隊員在服務生產過程中的單方面協同、配合活動；二是需要不同參賽方隊員參與的競爭合作活動。［8］而從職業體育團隊生產人數和資格條件看，職業體育團隊生產對參賽資格條件具有更加嚴格的限定，并且通過市場競爭（和成員進入與退出）的過程，控制著球隊的進入，從而產生了重組后的、具有更高生產能力的團隊，并由此維持了職業體育市場團隊生產的效率。而職業體育市場團隊生產的性質對于把握職業體育市場的進入與退出壁壘有著重要意義。

4.2.2 職業體育市場“進入權”的有效配置

職業體育俱樂部通過進入權機制將俱樂部的資本轉化為職業體育聯盟的專用性投資，俱樂部資本退出威脅也會隨著機會成本的不斷加大而日益弱化，俱樂部如果不進行人力資本專用投資，將喪失“進入權”，同時失去談判力。［10］進入權作為一種管理機制，對職業體育聯盟的內部管理是非常有效的。職業體育聯盟通過制定規章和規則，使俱樂部人力資本專業化并依賴于俱樂部。根據規章制度，授予固定區域“特許權”，形成的區域限制，或通過升降級制度來營造體育競爭氛圍。職業體育聯盟治理可以分配關鍵資源的進入權，即根據關鍵資源的特征如關鍵資源投資的替代性、疊加性和互補性的不同來決定賦予進入權的數量，即參加職業體育聯盟競爭的俱樂部數量。二是通過建立賦予進入權的俱樂部，創立與俱樂部之間的互補性，形成俱樂部之間的有效合作。作為全球職業體育一體化的職業體育聯盟通過賦予俱樂部以進入權并建立專屬于俱樂部的互補性來達到治理的目的——維護職業體育聯盟的穩定性。三是設立進入、支配政策資源的程序，確保決策的科學［10］。對于獲得職業體育聯盟進入權有資格分享職業體育聯盟利潤的俱樂部，職業體育聯盟規章要明確規定科學的收益分配機制，且對于職業體育聯盟制定的賽事體制也要有明確的規定和要求。

5 我國職業體育市場準入監管的基本功能及其實現路徑

5.1 基本功能

5.1.1 優勝劣汰功能

職業體育市場準入監管是職業體育聯盟在市場經濟前提下對職業體育俱樂部參賽資格進行規范的重要手段。職業體育市場準入機制和退出機制一定程度上有助于保證職業體育市場的“優勝劣汰”，改善了職業體育市場俱樂部主體的公司治理結構，使其按照職業體育聯盟市場準入標準和程序進行優化，一定程度上提高了職業體育俱樂部的總體質量。

進入壁壘和退出壁壘的高低對于一個市場來說，影響著職業體育市場的平均利潤水平和競爭程度。進入壁壘應當表現為較高的進入市場的條件，而不應表現為行政性的審批制度。而設置較高的退出壁壘在保證整個職業體育聯盟穩定發展的基礎上，必須改進因職業體育市場較高的退出壁壘，而造成經營不善的職業體育俱樂部仍然留在職業體育市場中，劣質資產不能退出，導致良莠不分，必然降低職業體育俱樂部主體的質量，造成了資源的大量浪費，降低了資源配置效率，難以實現職業體育市場的資源配置功能。因此，建立職業體育市場準入機制和退出機制，促使劣質職業體育俱樂部適時退出職業體育市場，給成長性良好、具備進入職業體育聯盟條件的俱樂部留下更大的創新余地和經營空間，將充分地發揮職業體育市場的投、融資功能和資源配置功能，有利于改善市場主體結構，優化職業體育俱樂部的品質，提高其營運質量和運作效率。

5.1.2 市場穩定功能

職業體育俱樂部的長期經營戰略是職業體育市場穩定發展的關鍵。然而，職業體育俱樂部經濟人追逐經濟利益的本性不可回避。一些職業體育俱樂部投資者在職業體育市場運營過程中，為了職業體育俱樂部自身經濟利益的獲得，會做出一些有悖于職業體育市場穩定發展的經營行為，損害職業體育聯賽整體利益。因此，聯賽管理組織必須在充分把握職業體育俱樂部大量信息的基礎上，對俱樂部的主要活動進行必要監管。而這主要是為了實現職業體育俱樂部間的公平競爭，維護職業體育市場的正常秩序。

職業體育聯盟只有建立起相應的法律法規，才能夠真正激發職業體育市場主體的積極性，使其能夠自發保持長期經營戰略，有效地保護職業體育投資者的利益，促進職業體育市場穩定發展。而對于職業體育市場運營過程中出現經營不力、入不敷出的俱樂部時，就會導致整個職業體育聯盟俱樂部水平的良莠不齊，不僅會影響職業體育聯盟的競爭平衡，還會影響職業體育聯盟的經濟均衡。職業體育市場穩定發展迫切需要重視職業體育市場退出機制的發展和完善。所以，職業體育市場準入監管一是要注重完善職業體育市場結構，不斷壯大職業體育市場俱樂部主體的數量和規模；二是進行制度創新，以彌補現行職業體育市場準入監管的缺陷。

5.1.3 風險管理功能

風險管理是職業體育市場經營中的一項重要管理工作。職業體育市場中，職業體育俱樂部作為職業體育市場主體，不僅需要面對諸如國家法律、法規及政策的變化；經濟環境的變化；行業競爭、資源及市場變化等因素。還需要面對諸如管理風險、財務風險、評估風險和道德風險等內部因素。職業體育所面臨的風險雖然有內部風險等方面，而我國職業體育俱樂部相比較面臨的產權不明晰風險、市場俱樂部主體發育不成熟風險、經營機制不完善風險、財務危機風險等內部風險問題，更多地體現在外部風險等方面。

我國職業體育產業發展過程中部分企業集團對投資經營職業體育俱樂部缺乏對有困難和風險的預見性，一旦遇到困難和阻力就萌生退出職業體育市場的念頭，導致我國職業體育俱樂部所有權更替現象頻繁出現，比如，中超俱樂部中所有權沒有發生變更的俱樂部業已寥寥。我國職業體育市場體育俱樂部投資退出機制就是要通過對職業體育市場中劣質主體的清理，實現市場經營主體的優質化；同時，進一步提高了社會群體對職業體育市場主體風險的關注程度。因此，一個有效的職業體育市場退出機制，應該能夠充分警示職業體育俱樂部提高投資風險意識，并不斷提高自身的風險管理水平。

5.2 我國職業體育市場準入監管功能的實現路徑

5.2.1 宏觀層面

5.2.1.1 建立與完善職業體育市場準入監管的框架體系

根據職業體育服務產品的生產屬性和市場特點，職業體育市場準入監管主要包括職業體育市場準入機制、職業體育市場運營動態監管機制和職業體育市場退出機制等三個方面的內容。

首先，市場準入機制。目前，我國職業體育項目雖然正在實施或正在準備實施市場準入監管，強化準入機制在俱樂部資質審核等方面的作用，但是，俱樂部的規范化建設還是準入監管的重要內容。我國職業體育俱樂部進入職業體育市場需要得到相關行政部門的行政許可，并到相應的地市級足球協會進行注冊，且俱樂部還必須到工商管理部門注冊為企業法人等。而科學的職業體育市場準入機制為俱樂部市場行為監管奠定了良好基礎。

其次，運營動態監管機制。職業體育市場動態監管機制是以資源共享和實時監控為特點，綜合運用調研、檢查、處理、披露等監管手段，實施的聯賽前、聯賽中、聯賽后三個環節并重的全方位、多層次監管機制，是規范俱樂部資質和行為，防范和控制職業體育市場監督風險的長效機制和重要策略，其中，職業體育市場全程動態監管體系構建主要有兩個方面內容，一是要構建全過程跟蹤監管體系，即對職業體育市場經營的全過程開展監管，包括對俱樂部財務能力、財務使用以及事后績效諸環節開展全方位的監督，二是要構建實時的動態監管體系，即對職業體育市場經營和管理進行實時監控和分析預警，及時發現問題并采取措施解決問題。職業體育市場準入機制帶有動態監管的性質和特征，而基于研究的需要，本文的動態監管機制則主要指對職業體育市場運行過程的動態監管。

再者，市場退出機制。職業體育市場退出機制是俱樂部投資運作過程的最后一個環節，以獲得資本增值收益為最終目的。職業體育市場退出機制不僅為俱樂部資本提供了持續的流動性，而且，也為職業體育俱樂部提供了持續的發展性。我國職業體育市場正處于培育和發展階段，俱樂部退出機制的建立應該充分考慮職業體育聯賽的可持續發展和俱樂部可持續發展兩個維度。職業體育俱樂部退出申請的上報必須得到項目聯賽委員會的批準，并在委員會等監管機構的監督控制下依法公開、公正和公平地進行，有別于一般企業中債權人和債務人均有權自行申請破產的《破產法》一般規定，有利于防止職業體育投機投資者惡意破產申請或破產流言給聯賽帶來的信譽危險。同時，要堅持加強監管，俱樂部退出為輔的“盡量少破產”原則，破產清算不到萬不得已不使用。當然，在處理俱樂部退出時，及時、恰當地處理有問題的俱樂部，可以有效地降低處理風險的成本，確保俱樂部退出風險最小化。因此，建立一個有效的、多層次的職業體育俱樂部退出機制有著重要的現實價值和實踐意義。

5.2.1.2 加強我國職業體育市場準入監管法律法規體系建設

隨著我國職業體育的快速發展，各種經濟活動和利益關系越來越錯綜復雜，這對職業體育市場準入相關法律法規的建設提出了更高的要求，但是，職業化改革以來，相關法律法規很不完善。現階段，我國職業體育市場經濟的重要法規包括財產權法（如物權法、媒體轉播權法等）、市場主體法［公司（俱樂部）法、行政許可法、民商法、經濟法、社團組織法、破產法等］和市場管制法（如反不正當競爭法、反壟斷法、仲裁法和行政管理法等）等均有重大不足。而從現行國家體育總局和各省（市）頒布的體育競賽市場管理條例來看，我國現行的12部體育競賽市場管理法規文件中，體育競賽市場主體的名稱有“主辦者”、“舉辦人”、“申辦人”、“舉辦單位”等，國家和地方的體育競賽管理辦法中被審核的資格主體存在多元性。多元性容易產生主體不明確、不確定，導致“資格審核”的主體無所適從。1995年的《體育法》是依據憲法制訂的我國體育專門法，但是，一些規定已無法與現行經濟體制需要相適應。最為重要的是，我國職業體育相關的司法體系不規范，法律法規得不到有效實施，存在有法不依、執法不嚴、違法不究的現象，司法機關透明度不高，存在暗箱操作等現象［13］。

然而，當出現職業體育俱樂部無力經營、面臨破產的時候，俱樂部公司退出勢在必行。我國職業體育俱樂部公司宣布破產，必須依據我國《破產法》進行，但現行的《破產法》是我國目前唯一一部尚屬試行的法律，其調整對象并不涉及非國有企業。依據我國職業體育俱樂部大多數為非國有企業，大多仍然處于負債經營的現狀，一旦俱樂部宣布破產，依據現行的《破產法》將無法對其進行規范。因此，加強職業體育市場及俱樂部法制建設是其健康發展的重要保障，有利于我國職業體育市場的健康發展［3］。

5.2.2 微觀層面

5.2.2.1 俱樂部準入實體層面的完善內容

現階段，綜觀我國職業體育市場準入監管現狀，CBA俱樂部準入實施方案與《中超足球俱樂部標準》均要求俱樂部在工商管理部門注冊為企業法人，成立俱樂部有限責任公司或股份有限公司，進一步明晰了俱樂部實體的產權。當然，按規定完成注冊并成立公司后，還需要對俱樂部實體在職業體育市場交易過程進行動態地監管。《中超足球俱樂部標準》規定俱樂部公司必須保證3年內不進行產權轉讓，此規定限制了俱樂部產權的頻繁轉讓，使參加中超聯賽的足球俱樂部的產權結構相對穩定。

當然，職業體育俱樂部準入實體的完善不僅如此，還需要準入監管功能實現系列機制的良好協作。職業體育俱樂部準入機制是一個系統的、動態的適應性過程，是一系列機制的集合。其功能的實現主要依靠協調管理機制、應急處理機制、申訴受理機制、監督檢查機制和信息披露機制等的全面協作。職業體育市場中俱樂部的市場準入，并不是一入了之，特別是有條件進入的職業體育俱樂部，在經營過程中可能會有所變化，是否依然具備職業體育市場的準入條件，就需要管制機構有相應的監督、管理辦法持續對企業進行動態監督，一定程度上有利于職業體育市場規則的完善，保護職業體育消費者和體育經營者的合法權益，維護競爭有序的職業體育市場環境，從而保證職業體育俱樂部的動態合法性。比如，當職業體育聯盟中出現俱樂部無力經營或者違反聯盟規則出現暗箱操作時，必須適時地把這些俱樂部摒棄出聯盟，以保證聯賽的健康發展。

改革開放以來，政府的規制行為對職業體育產業有著較深的影響。我國職業體育市場政府規制屬于分權規制體系，必須強化各種規制內容相關的規制手段、規制法規、規制機構協調的力度，規避相互之間的推諉和管理空白，減少相互之間的矛盾。例如，在長春亞泰和遼寧足球協會俱樂部中超參賽資格之爭的案例中，中國足球協會對于遼寧本土媒體的輿論以及俱樂部間的相互監管并不重視，導致準入監管效果無法實現。而中國足球協會針對長春亞泰方面長達萬言的質疑，認為中國足球協會不具備法律調查和法律裁判的資格和能力，反映了中國足球協會忽視政府規制機構聯絡和協同以及職能的發揮。另外，我國職業體育市場準入規制是典型的分權規制體系，一定程度上制約了政府規制機構規制職能的發揮。

現階段，我國有必要建立獨立的并適應我國職業體育市場快速發展的規制機構。具體來說，就是要加強規制俱樂部主體能力建設，主要是指職業體育準入監管執行機構，包括執法監督機構、檢驗監測機構等機構在實施職業體育準入規制行為中所需具備的設施條件、人員素質等方面的建設。在職業體育市場準入規制過程中，對于接受規制的俱樂部經營者給予稅收等方面要合理采取激勵性規制的優惠政策。總之，轉型期我國體育產業發展中政府規制改革的路徑選擇不僅應該放松規制，還要強化規制，既要放松計劃經濟體制遺留下來的嚴格規制，又要逐步建立和實施新的規制政策與制度，在總體放松規制的前提下，局部強化規制，建立起松緊相宜的規制制度［13］。

5.2.2.2 俱樂部準入程序層面的完善內容

在程序層面上，我國職業體育市場準入監管的完善之策包括：其一，在效率上，職業體育市場準入的審查應做到：簡化手續，減少環節，提高效率。凡要經條件審核的，經確認后，各有關職能部門要密切配合，做到特事特辦，急事急辦；其二，在手段上，需要更新政府規制手段。我國職業體育由于是自上而下成立的，傳統的規制方式主要采取強制性的行政命令方式，而為了達到優化規制、有效規制，即通過減少規制失靈，降低規制成本，提高規制效率和規制質量，激勵性規制為我國職業體育市場的發展提供了發展思路和有益借鑒；其三，在方式和過程上，要注重聯賽前監管方式即職業體育市場準入機制與聯賽中動態監管機制以及退出機制等監管方式的動態結合，提高整個職業體育市場準入監管的系統性、持續性和有效性。

借鑒國內外職業體育聯盟的發展思路，準入監管必須是公開和透明的，并且要能夠接受社會的有效監督。根據我國職業體育市場發展實踐，我國職業體育市場準入監管在實施過程中因其存在有瑕疵的準入程序而引起眾多非議和糾紛。比如CBA廣東鳳鋁準入事件。當然，關于準入條件或者程序的更改必須有相應的聯賽依據，否則，就可能構成濫用其支配地位，出現程序上的瑕疵，引起俱樂部的疑問和起訴。《中國男子籃球職業聯賽委員會章程》明文規定，民主表決是CBA聯賽委員會議事決策的必經程序。廣東鳳鋁俱樂部參加CBA聯賽晉級爭奪的情況下，其實應當遵守上述章程的規定。CBA聯賽委員會第一次投票表決的委員僅16人，未能達到規定人數的2/3（17人），違反了聯賽委員會章程關于表決規則的規定，表決程序存在瑕疵，在法律上被認為是不具有效性的。而中國籃球協會臨時改變或增加聯賽俱樂部準入的條件，違背了誠實信用原則，并沖擊了中國籃球協會政策的一致性，中國籃球協會應當履行合同或承擔締約過失責任。［1］1994年8月，針對卡塔加隊向芬蘭自由競爭監管委員會（以下簡稱委員會）提出的申訴，FBF被指控違反了芬蘭競爭法，并且表示，如果聯盟修改其制定的條件，它必須在新的條件適用于球隊之前給予球隊足夠的時間來調整適應，未能履行上述程序將可能導致聯盟濫用其支配地位，即使新的條件本身并不違法。最后，委員會認為FBF在沒有給予甲級聯賽球隊足夠的時間來適應并做出調整的情況下修改其準入規則，這一行為構成了濫用市場支配地位。［4］借鑒國外聯賽經驗，我國職業體育聯盟如果要修改其制定的條件，必須在新的條件適用于球隊之前給予球隊足夠的時間來調整適應。廣東鳳鋁俱樂部準入事件中，中國籃球協會如果能在CBA俱樂部準入實施方案中注明或事先通知各家俱樂部方案內容的變更和調整，將會避免因準入程序的瑕疵而引起不必要的準入糾紛的產生。但是，如果聯盟拒絕某一準入申請，必須提供上訴程序等。

6 研究結論

職業體育市場準入監管有利于規范我國職業體育俱樂部建設，促進職業體育市場的健康發展。我國職業體育市場準入機制、運營動態監管機制以及市場退出機制貫穿于我國職業體育市場準入監管的始終。而俱樂部“經濟人假設”、供給與需求和效率與安全的均衡構成我國職業體育市場準入監管機理的前提、必然性與目標。

我國職業體育市場準入監管理念在政府層面上，市場經濟條件下我國政府體育管理職能的轉變需要轉變政府管理與服務方式，建立有限行政、法治行政、責任行政、透明行政相結合的高效率政府體育管理部門。而我國職業體育市場政府規制內容的有效整合需要充分重視與規范職業體育市場規制立法、整合多種規制方式，達到有效整合資源，提高規制方式的效率；在市場層面上要充分把握職業體育市場的團隊生產性質，對我國職業體育市場的進入權進行有效配置。我國職業體育市場準入監管基本功能主要包括優勝劣汰功能、市場穩定功能和風險管理功能，而其實現路徑在宏觀層面上不僅需要建立與完善包括市場準入機制、運營動態監管機制和市場退出機制相結合的職業體育市場準入監管框架體系，還需要加強我國職業體育市場準入監管法律、法規體系建設。在微觀層面上，俱樂部實體層面的完善內容要求俱樂部注冊為公司法人、明晰和保持產權的穩定，建立獨立的并適應我國職業體育市場快速發展的規制機構，加強規制俱樂部主體能力建設；程序層面的完善內容在效率上需要簡化手續，減少環節，提高效率；在手段上，需要更新傳統型規制中強制性的行政命令方式為激勵性規制，提高規制質量；在方式和過程上，要注重市場準入機制、運營動態監管機制和退出機制等監管方式的動態結合。

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