電子全文數(shù)據(jù)庫訂購協(xié)議中的館際互借條款之研究

□孫維蓮 邵敏 王偉

1 背景

電子文獻(xiàn)是否可以直接或間接地用于館際互借？這一問題一直困擾著館際互借工作人員。國外一些圖書館和我國香港地區(qū)的圖書館為了避免版權(quán)糾紛，采取一刀切的方式，不使用任何電子資源進行館際互借服務(wù)。隨著圖書館對紙本資源尤其是期刊訂購的減少，館際互借工作的難度越來越大，這使我們不得不探討電子資源用于館際互借的可行性，尋找法律的支持。

根據(jù)國際經(jīng)濟法學(xué)的有約必守原則［1］，電子全文數(shù)據(jù)庫的訂購協(xié)議是我們從事館際互借活動首先要遵守的規(guī)定，研究訂購協(xié)議中的館際互借條款對我們將電子全文數(shù)據(jù)庫用于館際互借服務(wù)將起到導(dǎo)向、規(guī)范及法律保障的作用。

2 研究對象

研究對象是來自CALIS、CASHL、高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟和清華大學(xué)圖書館對外簽署的電子全文數(shù)據(jù)庫采購協(xié)議，選取其中40份主要的期刊、會議文獻(xiàn)和電子書數(shù)據(jù)庫的采購協(xié)議，針對協(xié)議中關(guān)于館際互借這一主題的內(nèi)容進行分析研究。

3 研究方法

由于40份協(xié)議針對不同的數(shù)據(jù)庫且來自不同的內(nèi)容提供商，文本各不相同，有的協(xié)議中明確指出了館際互借條款，有的則沒有。要逐份分析協(xié)議中的館際互借條款，首先要根據(jù)館際互借的定義、館際互借應(yīng)該遵循的規(guī)則和館際互借的特點，摘取可以歸類為館際互借的條款以及限制條款。

3.1 館際互借條款的界定

3.1.1 從館際互借的定義界定館際互借條款

館際互借是一個圖書館向另一個圖書館申請或提供文獻(xiàn)的過程，它的目的是在本館讀者的請求下，為本館讀者獲取本館沒有收藏的文獻(xiàn)［2］。根據(jù)這個定義，如果協(xié)議中有“向另一個（其他）圖書館（圖書館的讀者、非聯(lián)盟學(xué)校或圖書館）提供文獻(xiàn)”的字樣，即被認(rèn)為該條款為館際互借條款。

3.1.2 從館際互借遵守的規(guī)則界定館際互借條款

館際互借是一項規(guī)則性很強的圖書館服務(wù)，我們在館際互借實踐中必須遵守相應(yīng)的規(guī)則，許多國家的版權(quán)法里都有館際互借的行為規(guī)定以及根據(jù)版權(quán)法對館際互借服務(wù)作出的具體指導(dǎo)規(guī)定。如果協(xié)議中規(guī)定可以在遵守某一國家的版權(quán)法或有關(guān)的指導(dǎo)規(guī)范的前提下使用該全文數(shù)據(jù)庫，且該國家的版權(quán)法中又有相關(guān)的館際互借規(guī)定，或該指導(dǎo)規(guī)范里有館際互借的規(guī)定，那么我們就認(rèn)定該數(shù)據(jù)庫可以用于館際互借服務(wù)。

例如美國的版權(quán)法（1976）第17條給出了圖書館使用版權(quán)作品的規(guī)定，其中第107款主要定義了合理使用的范圍［3］，第108款的（d）項和（g）項［4］規(guī)定了館際互借服務(wù)必須遵守的條件；美國光學(xué)學(xué)會的全文數(shù)據(jù)庫（OSA）中有“訂購者及其授權(quán)用戶打印一份紙質(zhì)件與第三方共享，該行為符合1976年版權(quán)法關(guān)于紙版文獻(xiàn)的合理使用的條款。訂購者和每一授權(quán)用戶同意在使用電子文獻(xiàn)時遵守所有適應(yīng)的法律和規(guī)定。”那么就可以認(rèn)為在館際互借實踐中只要遵守了這些相關(guān)的法律條款，就可以利用該數(shù)據(jù)庫進行館際互借服務(wù)。

另外CONTU指導(dǎo)規(guī)定［5］，也就是大家通常說的“規(guī)則五”，也是美國圖書館界所遵守的館際互借規(guī)則之一。對于期刊文獻(xiàn)，它只適應(yīng)于5年內(nèi)出版的，根據(jù)該規(guī)定，一年中從一種期刊最多可復(fù)印5篇文章；一個圖書館訂購了某一期刊，讀者需要時該刊（或該期）尚未到館，在此情況下從其他圖書館傳遞的文獻(xiàn)不計入館際互借；從請求館發(fā)出的所有的館際互借申請都必須伴隨一份遵守版權(quán)的聲明，請求館必須保存所有的館際互借申請和完成情況記錄，從讀者提出申請算起，這些記錄必須保存3年。在非期刊的版權(quán)作品的整個版權(quán)有效期中，只能復(fù)印不超過6篇的文章、圖書章節(jié)或小部分。超出CONTU指導(dǎo)規(guī)定的限制的文獻(xiàn)從版權(quán)擁有者或版權(quán)代理機構(gòu)（例如CCC）那里獲得版權(quán)許可。

在ECCO訂購協(xié)議中，規(guī)定：“所有訂購內(nèi)容的使用受美國版權(quán)法和CONTU指導(dǎo)規(guī)定保護，除非本協(xié)議明定提供，或美國版權(quán)法和CONTU指導(dǎo)規(guī)定允許，訂閱機構(gòu)不得使用訂購內(nèi)容中的任何數(shù)據(jù)和文件。訂購機構(gòu)同意不將從服務(wù)內(nèi)容取得的任何數(shù)據(jù)或文檔用于營利性的售賣、交換、交易、轉(zhuǎn)讓、出租、租賃、出借、轉(zhuǎn)售等。”由此我們可以認(rèn)定該數(shù)據(jù)庫也是允許用于館際互借服務(wù)的。

3.1.3 從館際互借的特點界定館際互借條款

館際互借的特點是文獻(xiàn)的使用者為個人，圖書館只是中間的媒介，圖書館根據(jù)讀者的委托，向收藏館發(fā)出館際互借請求；使用目的是個人學(xué)習(xí)和研究用；館際互借的申請量是偶爾的申請，非連續(xù)、批量的申請。

Gale GREENR數(shù)據(jù)庫訂購協(xié)議中規(guī)定：“授權(quán)用戶可以為個人、學(xué)術(shù)、教育用途和科學(xué)研究，向第三方個人以紙質(zhì)或電子形式，傳送少量、非實質(zhì)部分內(nèi)容的訂購資料，但訂購資料在任何情況下都不得為商業(yè)目的而傳送或使用。”根據(jù)館際互借的使用者、使用目的及申請量等特點，可以認(rèn)定該協(xié)議也是允許用于館際互借的。

3.2 館際互借限制條款的界定

館際互借的限制條款實際上就是館際互借服務(wù)需要遵守的規(guī)定或條件。

鑒于館際互借文獻(xiàn)請求是圖書館應(yīng)個人讀者要求向其他圖書館提出的單篇（冊）文獻(xiàn)請求，館際互借限制條款中應(yīng)該包含個人使用文獻(xiàn)的限制條款；所有館際互借限制條款應(yīng)該是協(xié)議中有關(guān)館際互借行為限制及個人使用文獻(xiàn)的限制條款。

4 協(xié)議的館際互借及其限制條款分析

在整理研究中，我們發(fā)現(xiàn)大部分協(xié)議允許圖書館訂購的電子數(shù)據(jù)庫在一定限制條件下用于館際互借服務(wù)；有些訂購較早的數(shù)據(jù)庫，例如Nature，沒有涉及館際互借的條款；也有的協(xié)議明確指出不允許用于館際互借，例如Knovel。

在40份協(xié)議中，28份協(xié)議允許使用電子數(shù)據(jù)庫進行館際互借活動，9份沒有任何與館際互借相關(guān)的描述，1份明確規(guī)定電子數(shù)據(jù)庫不允許用于館際互借。

另外，ACM數(shù)字圖書館和 Morgan ＆Claypoo數(shù)據(jù)庫協(xié)議中雖然有館際互借條款，但是協(xié)議中規(guī)定：聯(lián)盟成員向非聯(lián)盟成員提供文章的復(fù)制件必須滿足“成員單位在此協(xié)議生效以前已經(jīng)訂購了某一特定的刊物”，由此看來，該數(shù)據(jù)庫對擴大用于館際互借的資源范圍沒有任何貢獻(xiàn)。在以上前提條件下使用該數(shù)據(jù)庫中的電子文獻(xiàn)進行館際互借時，另增加了不允許電子傳遞等6條使用限制，嚴(yán)重阻礙了正常的館際互借服務(wù)的進行，不推薦使用這兩個數(shù)據(jù)庫進行館際互借服務(wù)。

4.1 協(xié)議的館際互借限制條款的分析

4.1.1 非商業(yè)性使用問題

內(nèi)容提供商在協(xié)議中給出了林林總總的館際互借限制，強調(diào)最多的是文獻(xiàn)的使用目的，就是文獻(xiàn)必須用于個人的學(xué)習(xí)和研究，文獻(xiàn)不可用于商業(yè)使用，不允許將文獻(xiàn)提供給營利性公司的圖書館。AIAA數(shù)據(jù)庫訂購協(xié)議中不允許將文獻(xiàn)提供給有文獻(xiàn)傳遞服務(wù)（商業(yè)性的）的圖書館，從申請量、文獻(xiàn)的傳遞方式等各個方面更是加以控制。

4.1.2 館際互借遵守的法律和規(guī)范

多數(shù)協(xié)議使用了大幅的篇章來描述使用訂購的文獻(xiàn)應(yīng)該遵守的法律規(guī)定，一般說來，來自美國的內(nèi)容提供商的協(xié)議中一般要求要遵守美國的版權(quán)法第17條和CONTU指導(dǎo)規(guī)定，例如：美國材料試驗協(xié)會的電子期刊（ASTM），美國電子工程師協(xié)會的電子圖書館（IEEE）、科學(xué)在線（Science Online）等；而來自英國的內(nèi)容提供商則要求遵守英國的《1988年著作權(quán)、設(shè)計、專利法案（c48）》［6］，例如：IMechE 數(shù)據(jù)庫、SAGE在線期刊數(shù)據(jù)庫等。

4.1.3 用于館際互借的文獻(xiàn)的量的限制

由于多數(shù)協(xié)議中要求遵守美國的版權(quán)法第17條和CONTU指導(dǎo)規(guī)則，那么數(shù)據(jù)庫中的文獻(xiàn)用于館際互借服務(wù)就有量的限制，美國版權(quán)法（1976）第17條108款（d）中規(guī)定了館際互借必須是“單篇”的復(fù)制，CONTU指導(dǎo)規(guī)則規(guī)定了館際互借允許的數(shù)量，在我們的館際互借實踐中需要遵守執(zhí)行。

也有的協(xié)議有單獨的館際互借使用量的要求，比如：美國化學(xué)學(xué)會出版物（ACS Publications）的訂購協(xié)議要求“請求館每年最多可以通過館際互借得到5篇單獨的文章、圖書章節(jié)、化學(xué)試劑專著等單一文獻(xiàn)。多余的必須向CCC支付版權(quán)費或直接向ACS訂購”。

4.1.4 館際互借文獻(xiàn)的傳遞方式限制

許多內(nèi)容提供商將控制文獻(xiàn)傳遞方式作為防止文獻(xiàn)廣泛傳播的一種手段，由此給出了許多限制。在28個可以用于館際互借的數(shù)據(jù)庫當(dāng)中，有25個數(shù)據(jù)庫允許電子傳遞。13個數(shù)據(jù)庫允許直接用原電子文獻(xiàn)進行傳遞，其中2個數(shù)據(jù)庫要求打印紙質(zhì)件交給讀者，刪除原電子版；12個數(shù)據(jù)庫要求安全電子傳遞，其中5個數(shù)據(jù)庫要求打印紙質(zhì)件交給讀者，刪除原電子版。3個數(shù)據(jù)庫只允許郵寄及傳真（見表1）。

表1 協(xié)議中可以用于館際互借的數(shù)據(jù)庫允許使用的傳遞方式

＊傳遞方式代碼解釋：1——按館際互借的常規(guī)做法或沒有特別要求傳遞方式。2——按館際互借的常規(guī)做法或沒有特別要求傳遞方式，但是電子傳遞、打印后刪除電子版，不允許電子版?zhèn)鬟f給讀者。3——不允許用原電子版?zhèn)鬟f，打印后可以用Ariel等安全電子傳遞。4——不允許用原電子版?zhèn)鬟f，打印后可以用Ariel等安全電子傳遞，傳遞打印后刪除電子版。5——不允許用任何方式的電子傳遞，只能用紙質(zhì)郵寄。

4.1.5 館際互借的傳遞范圍限制

在一些協(xié)議里出現(xiàn)了館際互借傳遞范圍的地區(qū)限制，這是通常利用紙質(zhì)文獻(xiàn)進行館際互借所沒有涉及的。像ASTM、AIP、SPIE和 MUSE等數(shù)據(jù)庫的訂購協(xié)議中明確指出，其電子文獻(xiàn)只能用于滿足訂購者本國的圖書館提出的館際互借申請，不可以利用這些文獻(xiàn)向國外圖書館提供館際互借服務(wù)。

4.1.6 館際互借的版權(quán)標(biāo)示

國際上，館際互借服務(wù)中針對傳遞的文獻(xiàn)向讀者進行版權(quán)提示是通常的做法。美國版權(quán)法（1976）17條108款（d）（2）中指出：“圖書館或檔案館在接受復(fù)制訂單的地方，包括在復(fù)制訂單上，醒目地展示符合版權(quán)注冊要求的法定版權(quán)警告”。協(xié)議中多數(shù)內(nèi)容提供商重申了這一要求。

在我國的版權(quán)法中沒有特別的館際互借條款，我們在使用這些文獻(xiàn)進行館際互借時應(yīng)該注意版權(quán)要求。有一些電子文獻(xiàn)其原文的頁眉、頁腳或首頁上就有版權(quán)提示，在進行館際互借服務(wù)時請不要刪除這些提示；如果電子文獻(xiàn)上沒有，可以在申請頁或單附一頁進行版權(quán)提示。

4.2 協(xié)議中館際互借文獻(xiàn)的使用限制

館際互借文獻(xiàn)的使用限制，是指讀者在使用文獻(xiàn)的過程中應(yīng)該遵守的協(xié)約規(guī)定。主要有修改、復(fù)制、保存、再傳播和制造衍生作品的規(guī)定等。多數(shù)協(xié)議中都有這方面的規(guī)定。例如劍橋大學(xué)出版社的電子數(shù)據(jù)庫的訂購協(xié)議中指出：不允許讀者“刪除或更改出現(xiàn)在文獻(xiàn)上的作者名稱、出版社版權(quán)通知、或其他識別詞句或免責(zé)聲明；不管出于任何目的，系統(tǒng)地打印或電子備份許可內(nèi)容的多個文檔，包括完整的期次；在網(wǎng)絡(luò)上安裝或散播許可內(nèi)容的任何部分”等。威立網(wǎng)上資源（Wiley Online）要求“授權(quán)用戶不得復(fù)制、散發(fā)、傳輸或以其他方式復(fù)制、出售或轉(zhuǎn)售電子產(chǎn)品中的資料；授權(quán)用戶不得將來自電子產(chǎn)品的資料與其他資料整合或以其他方式制造任何媒介形式的衍生作品”。

5 結(jié)論

數(shù)據(jù)庫訂購協(xié)議是利用數(shù)據(jù)庫進行館際互借服務(wù)的首要的法律依據(jù)，其中館際互借條款是訂購協(xié)議的重要內(nèi)容，協(xié)議中應(yīng)該呈現(xiàn)館際互借條款，使基于電子全文數(shù)據(jù)庫的館際互借有法可依、有規(guī)可循；對不合理的館際互借限制條款拒絕接受。

電子全文數(shù)據(jù)庫用于館際互借是在限制條款的框架下進行的，館際互借的限制條款主要有使用目的、傳遞方式、需要遵守的法律制度、傳遞范圍、傳遞量、版權(quán)及讀者的使用限制等。

研究、學(xué)習(xí)不同的內(nèi)容提供商的訂購協(xié)議是一項繁瑣的工作，對同一個問題的敘述，不同的協(xié)議往往采用不同的角度和表述語言，給訂購方理解協(xié)議造成困擾；在館際互借實踐的執(zhí)行過程中難度很大；如果可能，可以建議內(nèi)容提供商使用統(tǒng)一的協(xié)議模式，比如SERU［7］。

作為館際互借館員需要全面了解數(shù)據(jù)庫訂購協(xié)議中的館際互借及其限制條款，如果因為不了解館際互借條款而拒絕使用全文電子資源的館際互借服務(wù)，是對館際互借發(fā)展的阻礙，是讀者服務(wù)的缺失。只有全面了解了才能更好地為讀者提供館際互借服務(wù)，使館際互借健康發(fā)展。

1 陳安，國際經(jīng)濟法學(xué)（第五版）.北京：北京大學(xué)出版社，2011：152－162

2 Interlibrary Loan Code for the United States.［2012－05－29］.http：／／www.ala.org／rusa／resources／guidelines／interlibrary

3 17USC 107Limitations on exclusive rights：Fair use.［2012－05－29］.http：／／www.bitlaw.com／source／17usc／107.html

4 17USC 108Limitations on exclusive rights：Reproduction by libraries and archives.［2012－05－29］.http：／／www.bitlaw.com／source／17usc／108.html

5 The CONTU Guidelines.［2012－05－29］.http：／／www.copyright.com／Services／copyrightoncampus／content／ill＿contu.html

6 Copyright，Designs ＆Patents Act 1988（ch.48）.［2012－05－29］.http：／／www.legislation.gov.uk／ukpga／1988／48

7 Shared E－Resource Understanding（SERU）.［2012－05－29］.http：／／www.niso.org／workrooms／seru