我國環境技術轉移模式與運行保障機制的研究

劉文仲，杜曉雪，湯天麗，王家廉，喬壽鎖

（中國環境保護產業協會水污染治理委員會，天津 300191）

我國環境技術轉移模式與運行保障機制的研究

劉文仲，杜曉雪，湯天麗，王家廉，喬壽鎖

（中國環境保護產業協會水污染治理委員會，天津 300191）

全面闡述了我國環境技術成果轉化推廣機制建設取得的積極進展，以及當前存在的困難和問題；基于環境技術轉移體制機制的內涵，提出了環境技術轉化轉移機制建設應遵循的四項原則；論述了環境技術轉化轉移模式選擇和六項保障環境技術轉化轉移能動健康運行的保障機制性措施。

環境技術;轉移;機制

科技成果轉化轉移是當前我國科技創新體系的一個十分薄弱的環節。由于環境技術轉移有其特殊屬性，因而在發展過程中的困難和問題更具挑戰性。本文從體制機制層面剖析了環境技術轉移規制體系和技術轉移服務體系存在的問題，探索了破解環境技術轉化轉移低迷局面的途徑和措施。

1 我國環境技術成果轉化推廣的基本情況

為積極推進環境保護科技成果的轉化推廣，多年來，環境保護部采取了多項管理措施，促進環境技術轉化推廣。1993年，國家環?？偩职l布了《環境保護最佳實用技術推廣管理辦法》（2009年又修定為《國家重點環境保護實用技術推廣管理辦法》）。該《辦法》建立了環境保護技術推廣制度，實行了“環境保護最佳實用技術”的認證與推薦制度化，強調了建立和培育適應市場經濟體制的環保實用技術推廣機制，建立了技術推廣網絡，組織了重點環保實用技術示范工程。

2001年，國家環?？偩职l布了《環境保護產品認定管理辦法》。環保產品認定機制的建立對促進環保新產品的研發、推廣和產品質量的提升發揮了積極作用。2006年，為加強污染防治技術示范、應用和推廣，促進環保產業發展，國家環?？偩纸⒘讼冗M環境技術發布制度，每年發布《國家先進污染防治示范技術名錄》（即《示范名錄》）和《國家鼓勵發展的環境保護技術目錄》（即《鼓勵目錄》）。

由于環境技術與裝備涉及各行各業，相關部門也都積極采取措施，促進環境技術的轉化推廣?？萍疾窟\用計劃調控機制有力地促進環境技術的轉化推廣。工信部、科技部為了加強環境技術研發與產業化對接，引導環保裝備產業發展，2011年1月發布了首部《國家鼓勵發展的重大環境技術裝備目錄（2011年版）》。農業部針對我國農業與農村的資源與環境問題，開展了處理與利用實用技術的篩選、評價、推廣工作，解決農村污水、垃圾、沼氣等農村環境綜合整治問題。

2002年，為落實科技興環保戰略，國務院發布了《排污費征收使用管理條例》，財政部、環境保護總局發布了《排污費資金收繳使用管理辦法》，隨后啟動了國家計劃措施，制定并實施《中央環境保護專項資金項目申報指南（2006—2010年）》，在科技方面安排大量資金，重點支持污染防治新技術、新工藝的研究開發，以及資源綜合利用率高、污染物產生量少的清潔生產技術、工藝的推廣應用。環境保護專項資金的設立與持續注入大大促進了環保新技術、新產品的研發、轉化和推廣。

2009年，環境保護部為加強環境技術評價與示范，規范環境技術評價與示范活動，引導先進、成熟的環境保護技術應用，在總結多年環境技術示范推廣經驗的基礎上，發布了《國家環境保護技術評價與示范管理辦法》，基本形成了我國環境技術裝備評價、示范、認證、推廣管理體系框架。

2 環境技術成果轉化推廣中存在的主要問題

1993年以來，雖經二十年的努力，環境技術轉化推廣機制的實體建設進展仍然遲緩，環境技術轉化推廣對環境保護科技進步的瓶頸效應越來越突出，主要困難和問題表現在以下幾個方面：

（1）管理體制的不協調

如，環保部門力圖通過發布《示范名錄》、《鼓勵目錄》和實施《環境保護專項資金項目計劃》，促進環保新技術在環保設施建設中得到推廣。但是，由于技術轉化推廣的管理與環保專項資金項目管理為兩條線，受體制的掣肘，難以協調一致地貫徹。經驗說明，推進環境技術轉化轉移，不是簡單地出臺一個程序性的管理辦法就能解決的，必須從系統結構上改革才能得以化解。

（2）有關扶持政策缺少可落實的具體措施

近十多年來，為了解決我國環境技術轉化率持續低迷，科技成果產業化推廣舉步維艱的困局，各方面已經有了許多研究，形成了許多好的政策建議，但是收效甚微。究其原因是具體措施跟不上。比如，技術轉化推廣包括技術評估、工業化實驗（工程示范）以及技術定型（標準化）等，都是整個技術研發過程中極為重要、不可或缺的環節，也是一項新技術、新產品進入市場的前期重要步驟，但是，在管理上并沒有給以機制保障，因而在大多情況下仍然沒有出路。一些新技術的轉化轉移、推廣應用風險大，對大多數中小企業而言無力承擔，再加上我國真正能夠從事技術轉化轉移的技術中介機構剛剛起步，如果沒有國家的物質支持和組織引導，環境技術轉化推廣長期低迷的局面仍難以扭轉。

（3）環境技術轉化推廣體系建設嚴重滯后

計劃經濟體制下的重研發、輕轉化，忽視科技成果轉化為現實生產力的痼疾并沒有從管理理念與實踐中完全解脫；專業從事技術轉化轉移的隊伍及其能力建設沒有被重視。

1）科技成果轉化的企業主體地位尚未形成。事實上我國目前的環?？萍汲晒D化運行機制并沒有為環保企業創造科技活動主體的空間和平臺。在現實的環?？蒲泻统晒D化等科技活動中，政府、科研單位仍然處于主體地位，對于各類計劃從制定到科技項目的具體申報和實施，企業都沒有更多的參與機會。2）環保企業對科技的吸納能力較弱。據全國環保產業調查，我國90%以上的環保企業是小型企業，規模小，技術人員少，資金困難，科技素質低，吸納科技成果的能力普遍薄弱。而有限的技術力量也是用在承接環境工程，難以顧及技術研發，也難以抽出資金用于研發。3）環?？萍贾薪闄C構發展遲緩。環保科技成果轉化推廣在政府引導的同時，必然還要依靠中介機構和技術市場?，F階段環?？萍汲晒D化轉移活動大多還停留在“戶對戶”的低效運作方式，專業從事成果集成、評價、示范、推薦、推廣工作的環?？萍贾薪闄C構剛剛起步。4）環?？蒲袡C構專職從事科技成果轉化推廣的整體力量較弱。目前環境技術研發的主力在專業院校和科研院所，而在專業研究單位專心致志地從事科技成果轉化推廣的人員卻很少。

（4）環?？萍汲晒u價與獎勵制度的弊端制約了技術轉化推廣

如何評價現行的環境技術獎勵制度的績效，已引起環保科技和企業界的廣泛討論，對標簽化的評價方法和評價標準產生的負面影響提出了質疑。目前，環境科技成果轉化率低，不可否認是與科技成果的評價和獎勵制度上的缺陷有關，應當予以重視并加以改革?？傮w來看，目前大量的環?？萍汲晒麑儆趹眯匝芯砍晒?，對這類成果的獎勵在注重技術先進性的前提下，應當主要考察其產業化水平和生產應用的規模水平，要防止過度重視技術水平的陷阱，應激勵科技研發面向市場、面向產業化。

（5）環境技術信息基礎建設嚴重滯后

環境技術信息化在技術轉化推廣以及環境保護活動中的重要作用長期未能得到重視。支持技術轉移的公共信息基礎條件十分薄弱，環境技術數據庫至今尚未建立，知識、技術和案例等信息資源的積累仍然處于離散狀態；另一方面，信息服務能力和服務手段落后，大量寶貴的環境技術信息被束之高閣的現象仍然存在。

3 環境技術轉化轉移機制建設應遵循的原則

環境技術轉化轉移體制機制，是指為了使環保研發成果實現從研究領域向生產領域的轉化轉移，在環境技術研發系統與環保產業系統中，形成各轉移主體和轉移環節相互聯系、相互制約、相互協調的關系，從而保障系統有序運行、能動發展，實現環境科技與環保產業相融合的機能。基于環境技術轉移體制機制的內涵，針對我國環境技術轉化推廣存在的困難和問題，環境技術轉化轉移機制的建設需遵循以下原則：

（1）政府指導原則

環境技術轉化推廣有賴于政策引導和政府扶持。一方面，由于環保投入的外部性特征，如果完全靠市場機制的調節，不可避免地會出現市場失靈的現象；另一方面，由于政策引導環境需求的特征，要求政府根據環境保護的近期及遠期的目標，不失時機地規劃與組織科技研發與產業化活動。因而，在整個環境保護發展歷程中，應當充分發揮政府宏觀政策的調控作用，運用環保產業政策和環保目標下的環境技術需求規劃的工具，引導環境技術研發與產業化，制定有利于科技成果研發與轉化的財政政策、金融政策、貿易政策。

（2）需求導向與市場競爭原則

環?？萍汲晒D化轉移過程中，始終要以環境與資源、經濟與社會發展形成的環境科技需求，以及環境保護目標為出發點；同時，科技成果的轉化與轉移活動、環?？萍嫁D移體系的建設與發展，必須遵循市場經濟規律和市場競爭原則，更好地服務于環保產業。

（3）企業主體原則

科技成果轉化轉移活動是在技術的供給方、中介方、受讓方（企業）三者之間合作完成的。在受讓方最終實現技術成果的產業化過程中，企業處于技術成果產業化活動的主體地位。技術轉化轉移體系的構建與轉移模式的選擇，以及支持政策的制定，應充分考慮當前我國環保企業的技術、經濟、管理實力尚普遍較弱的現實狀況，采取有利于調動企業積極性的政策與措施。

（4）完善規制原則

要在現行相關國家科技法律、法規框架下，有針對性地完善環?？萍汲晒D移轉化規制體系，明確三方經濟、法律關系，保障參與環保科技成果轉化的各個主體的權益；要規范轉化轉移活動的秩序，依法開展服務，推動環境技術轉化轉移由行政管理向依法依規管理轉變；要在加強政府引導的基礎上，放開環境技術轉化轉移服務市場，統一環境技術轉化轉移服務主體條件和標準，規范環境技術轉化轉移服務活動，保護三方的利益。

4 環境技術轉移模式選擇

從國內外的實踐來看，技術轉移模式大體上有三種：1）政府推動型，由政府提出目標、戰略和措施并組織實施；2）市場推動型，主要是依靠市場配置科技資源的基礎作用，同時發揮政府規制市場行為；3）政府和市場共推型，主要是在政府引導和扶持下，逐漸向市場化發展，發揮市場的能動作用。從不同角度的觀察和分析，以上三種模式在現實技術轉移實踐中都有其存在的合理性。三種不同模式的比較見下表。

技術轉移不同模式分析比較表

研究認為，政府主導模式在某些情景下尚有必要；市場主導模式和政府市場共推模式均有優勢，考慮我國目前的實情和環境技術轉化轉移的本質特點，政府市場共推模式宜為當前我國環境技術轉移模式構建的重點方向，同時，要積極探索發展市場主導型環境技術轉移機制。

政府與市場共推模式，是指政府引導、市場運作、產學研結合的多元化環境技術轉移模式。其基本特征是：1）強化政府引導與規制；2）突出企業主體地位；3）發展官產學研結合轉移平臺；4）鼓勵技術轉移投入多元化；5）推進技術轉移體系及信息服務網絡化。

“政府市場共推型模式”是由技術研發、技術成果交易和技術成果應用三個相互獨立又緊密聯系的主體構成的動態技術經濟活動體系。而多元化和網絡化是這一模式的基本特征。其運行路徑是技術市場在政府政策保障下，按照市場法則實現環境技術由技術研發供給方向技術需求方的轉移。政府市場共推型模式框架及運行路徑示意見下圖。

政府市場共推型模式框架及運行路徑圖

5 環境技術轉化轉移運行保障機制性措施

扭轉科技成果轉化轉移低迷局面，重在遵循上述機制建設的四項原則，從政府引導、組織保障、產學研合作、政策激勵、質量保證、考評監督等方面，強化機制性實體性保障措施，加快環境技術創新體系建設。

（1）政府引導機制

1）在技術市場法規和政策環境建設方面，要研究制定全國統一的促進環境技術市場發展、規范技術交易行為、保護技術交易者權益的法律法規和相關配套實施細則。在穩定和落實現有環境保護財政稅收優惠扶植政策的基礎上，進一步研究和完善激勵自主創新、體現技術要素參與收益分配等原則的政策與制度，形成有針對性的環境技術市場規制體系。2）在市場監督方面，建立技術市場的社會信用體系和技術轉移服務機構的信譽評價體系，健全環境技術市場準入制度。3）在財稅政策方面，為了更好地發揮政府投入資金的引導作用，建議設立環境科技成果產業化專項資金（技術轉化轉移專項資金），以加快我國環境技術成果產業化以及轉移平臺建設。

（2）組織保障機制

構建環境技術轉移網絡，依托環保行業組織以及相關行業組織、大學和環?？蒲袉挝唤ㄔO環境技術轉移網絡體系。

環保行業協會（學會）應在國家有關部門的指導下，制定促進環境技術轉移綜合工作方案，協助政府部門全面推進環境技術轉移體系建設；根據各個時期國家環境保護目標編制環保重點領域和重大環境技術轉移指南，研究制訂支持環境技術轉移的相關政策和措施，建立相關的制度、標準，協調解決技術轉移活動中遇到的困難和問題；聯合相關行業協會和地方機構，組織開展重大環境技術驗證評估與轉化轉移活動；組織專業技術轉移人才培訓。

相關行業協會可結合行業的特點和條件，發揮行業優勢，加強行業環境技術與清潔生產技術轉移；建立行業環境技術信息系統；組織行業環境技術驗證評估；針對行業重大資源與環境問題，組織開展行業內或行業間的環境技術成果轉移活動。

依托大學和科研單位設立技術（環保）轉移辦公室，根據國家環境技術需求和發展趨勢，發揮自身科技資源的優勢條件，逐步發展成為具有技術特點的專門化技術轉移機構，引領重點環境技術領域的技術研發、驗證評估和轉化轉移。

支持和培育一批環境技術中介服務機構。鼓勵民營企業和民營資本進入環境技術中介服務領域，通過優化整合和兼并重組，實現服務功能綜合化、服務質量標準化、運營服務信息化，將環境技術中介服務網絡做實做強。

依托環保行業協會（學會）建立環境技術中介服務機構從業人員專業培訓機制。由環保行業協會（學會）負責編制培訓教材，組織人員的培訓、認證、考核工作，逐步建立一支市場意識強、專業知識廣、熟諳技術轉移業務、善于經營的環境技術中介服務隊伍，提高中介服務機構的整體水平。

（3）政策激勵機制

落實國家技術市場稅收優惠扶持政策，完善高新環境技術研發、成果轉化的保險制度，創建適合我國環境技術產業化多元投融資機制；支持國家有關經濟安全、環境安全的重大環境科技專項研發、轉移與產業化；支持國家或區域性環境技術產權交易市場建設的規?；谫Y，引導環境技術市場發展；實行技術轉移利益分配制度，通過合理的技術轉移利益分配機制，在技術轉移收入中提取一定比例，獎勵從事技術研發、轉移的技術工作人員，激勵和調動科技人員從事技術轉移的積極性；實行競聘考評用人制度，形成技術市場人才監督激勵機制和人力資源市場化配置機制。

（4）產學研合作機制

構建以企業需求為導向、大學和科研院所為源頭、技術轉移服務為紐帶、產學研相結合的環境技術轉移平臺和技術信息服務平臺。根據行業或產業對環境技術的需求，以技術項目契約的方式將產學研各方聯系在一起，使技術成果與應用無縫銜接；發揮大學和科研院所的知識創新源頭作用，利用大學和科研院所的專家、教授、院士等人才資源優勢和科研基礎條件優勢，支持其設立專門的技術轉移機構，自主向社會轉移環境科技成果。

（5）質量保證機制

實行環境技術驗證評估制度，進入技術市場的成果項目，需由具有相應資質的專門機構對技術進行驗證評估；實行最佳實用技術發布制度，通過環境技術信息平臺或知識產權交易市場發布知識產權信息；實行中介服務責任制，中介服務機構對其行為后果承擔法律責任、經濟責任和技術責任，對其承擔的服務工作的合法性、真實性負責；實行中介合同契約制，明確中介方和委托方的權利和責任，提高信譽度；建立技術轉化績效評價機制，由環境技術市場管理部門委托的專門機構或專家組，對技術轉移項目進行過程跟蹤和績效后評估；實行轉移技術項目定期考評制度，在項目實施初期、中期和末期進行獨立評估和控制。

（6）考評監督機制

建立轉移機構考評監督機制，實行中介機構和從業人員自律和監督檢查制度，明確中介機構人員職業操守、基本服務規范、收費標準和法律責任等；實行技術轉移中介服務機構的市場準入制度，開展科技咨詢師和技術經紀人的執業資格認定工作等。

Study on Environmental Technology Transfer Mode and Operation Guarantee Mechanism in China

LIU Wen-zhong, DU Xiao-xue, TANG Tian-li, WANG Jia-lian, QIAO Shou-suo
(Water Pollution Control Committee of China Association of Environmental Protection Industry, Tianjin 300191, China)

This paper fully expounds the positive progress in the establishment of China’s environmental technical achievement transfer and promotion mechanism and the existing difficulties and problems based on the connotation of environmental technology transformation system, the paper proposes the four principles which should be followed in the establishment of environmental technology transfer mechanism, discusses the selection of environmental technology transfer modes and six mechanism measures which can ensure normal operation of environmental technology transfer system.

environmental technology; transfer; mechanism

X32

A

1006-5377（2012）04-0019-05

注：本文由“國家科技重大專項：水體污染控制與治理科技重大專項（2009ZX07529-001）”資助。本論文根據“環境技術轉化轉移機制研究”撰寫。