臺灣ITDP技術研發和產業化評估體系的解讀與啟示

東華大學《發達國家或地區產業技術研發與產業化的政府資助模式與管理研究》課題組

臺灣ITDP技術研發和產業化評估體系的解讀與啟示

東華大學《發達國家或地區產業技術研發與產業化的政府資助模式與管理研究》課題組

產業技術開發計劃（Industrial Technology Development Program,簡稱ITDP）是臺灣主要的技術發展推進計劃之一。該計劃重點支持企業技術創新活動，基于完善的資助和評價流程，取得了較好的實施效果。

臺灣產業技術開發計劃（Industrial Technology Development Program,簡稱ITDP）成立于1999年，旨在鼓勵企業從事關鍵性的技術創新及應用研究，建立研發能力與制度。該計劃通過政府經費的資助，積極降低企業研發創新的風險與成本，最終研發成果歸廠商所有。同時，在產業界提出申請及執行計劃過程中，該計劃輔導企業建立研發管理制度、強化研發組織、培育及運用科技人才、引導企業自主研發投入與后續投資，并促進產、學、研之間的交流與合作，健全產業界整體發展能力，達到政府“藏技于民”的目標。

一、計劃基本情況

ITDP資助規模較大（1000萬至上億臺幣），對臺灣產業經濟的發展具有較大的影響。截至2008年9月15日，ITDP項目已批準491項計劃，525家廠商簽約執行。其中，完成項目達318件，政府資助金額達87.82億臺幣，帶動直接和衍生投資達645億臺幣，產生了2698件專利，促進產學研合作350件，項目成果的產業化價值達到813億臺幣，促進就業10163人。根據測算，該計劃中政府資助1元臺幣，可以帶動企業投入7.35元的直接和衍生投資，創造商業價值9.32元，增加稅收0.57元，合計創造直接和衍生的效益達17.24元，政府資助的效益非常明顯。

1.資助對象

臺灣ITDP重點聚焦于四大技術領域：通訊與光電（信息）、機械與航天、材料與化工以及生物技術與制藥。具體資助范圍和原則如下：一是具備前瞻性和示范性，所提計劃的技術水準應符合規劃或開發產業所需的前瞻性、關鍵性、整合性、共通性或基礎性技術，以推動產業技術發展。二是可促進就業，所提計劃具備上述技術水準并可促進就業機會者，可予優先支持。三是符合重點扶持的產業領域，所提計劃的范圍應屬于本部門所支持的產業技術。四是對于受過計劃資助的企業應提高相應的技術要求和標準，曾執行過ITDP的企業，如再次申請，其所提計劃的研發技術內容應是創新前瞻技術或對于產業發展具有重大的影響。

2.審查流程

ITDP計劃的項目審查流程如圖1所示，整個審查作業時間：自申請收件起至審查完成書面回復結果,約需3-4個月,必要時可以延長兩個月。

第一、對申請者的資質進行審查。該環節的最大特色是，除了對各項申請資格以及應備數據的核對之外，ITDP計劃還對不符合其資助目標的對象及時建議其申請其它適合的計劃（見附錄一）。如針對初次投入技術/產品研發并計劃進行產業技術與產品創新研究的中小企業，ITDP會建議其申請小型企業創新研發計劃（SBIR）等。

第二、從技術和財務兩個方面對申報項目予以評議。其中，技術審查由技術審查會議執行，主要審查項目包括：（1）計劃技術指針、研發項目及預期效益；（2）計劃安排及實施方式；（3）計劃經費、補助款比例及人力；（4）委托研究及技術引進；（5）公司研發實績及所提計劃相關的研發能力；（6）公司近三年研究發展投入及計劃申請經費比例；（7）多家公司申請計劃的整合能力；（8）后續成果落實計劃。而財務審查則委托臺灣中小企業聯合輔導基金會審查，主要審查項目為：各申請公司的財務及經營能力，有無金融機構逾貸及退票等情況以及財務評比。

第三、對申請單位的研發管理制度以及整合能力進行評估。該環節中，臺灣地區經濟部門委托管理科學學會對申報單位的研發制度與整合能力進行診斷，如其進入計劃簽約執行的階段，則依其意愿進行輔導和培訓，協助其建立起較為完善的制度。

第四，對各項審查結果以及補助金額予以核定。一般而言，ITDP分兩個階段給予資助，如下表所示。

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第五、函告各申請單位核定結果，予以通過的項目進入簽約和執行環節。

3.評審機制與標準

在評審機制方面，采取專家（同行）評審的項目篩選制度。在整個審查流程的核心環節——“技術和財務審查”中，實行專家（同行）評審制度。ITDP設立了專家咨詢委員會，由38個專家組成，其中7位是來自四個公立研究機構的所長，其余為來自11所大學的31位教授。該環節主要通過兩個步驟完成項目評估：第一步，根據臺灣地區工業技術部（DOIT）規定的決策標準，3-5名專業技術領域的專家首先獨立審查申請項目的技術可行性和ITDP申請的預期回報；第二步，由咨詢委員會的38個專家做出最終批準或者否決的決策。

在評審標準方面，設立三級指標體系對項目予以全面、細致的評估和評定。指標體系涵蓋了包括技術先進度、技術創新度、技術重要性等在內的30個三級指標，為專家的深入評審提供了系統、詳盡的考量依據和標準（見附錄二）。目前，臺灣有關研究人員針對ITDP現有的篩選模式，正在積極進行改進和優化，以進一步幫助專家評審時思維更為系統，評判也更為客觀。

二、經驗與啟示

分析臺灣ITDP的理念和做法，對于我們更好地通過組織實施政府科技計劃，支持企業技術創新和產業技術創新，具有一定的借鑒意義。

一是重視項目評審的指標體系和流程的科學化。一方面，從項目的科學價值、潛在價值（經濟和社會效益）、項目執行能力和項目風險四個方面，以科學方法構建評價指標體系，有效降低專家評審的主觀性和片面性。另一方面，通過評審流程制度的設計，既尊重專家的獨立評判，又通過集體決策避免個人決策的局限性。

二是注重企業研發管理制度的診斷。企業技術創新能力很大程度取決于其研發管理能力的高低。ITDP從組織與人力資源規劃（人力配置、人員績效評估等）、控管機制（經費、進度、成本等方面的管控）、成果管理（維護、更新、推廣等）幾個角度對申報者的研發管理制度予以診斷，并依其意愿委托專門機構對其進行輔導，完善相應的研發體系，從而支持企業提高技術創新管理能力，也降低申請項目的研發風險。

三是強調計劃實施過程中的便捷性和服務引導。建立計劃的“常設”機制，實行“隨來隨受理，先到先得”的申請方法，使得企業在技術研發中具備隨時向政府尋求資金扶助的可能性。技術創新，時機很重要，企業只要有合適的項目，隨時可以申請資金以抓住先機，避免因項目申請的年度化而導致時間優勢的喪失。同時，強化“申請受理”和“資質審查”環節的服務，指導和引導不同階段、不同性質和不同需求的企業申請合適的政府資助計劃。

編者按：

本期“軟科學”欄目刊載的兩篇文章，對應著兩個當前的熱點話題：

風力發電是當前世界清潔能源領域重點發展的方向，同時也是我國“十二五”期間重點實施的科技計劃任務之一。知己知彼，百戰不殆，由上海科學技術情報研究所楊榮斌先生所做的國內外海上風力發電技術發展新態勢、新趨勢的研究，當可稱為“攻略”。

科技投入機制改革是當前科技界的另一熱點話題，從部長到企業，均蔚為關注；《科技日報》近日更是連發頭版，聚焦體改。本刊特選載由上海東華大學課題組對臺灣產業技術開發計劃的研究，它山之石，可以攻玉，希望通過對臺灣ITDP計劃的具體介紹和經驗啟示的探研，能有益于我們下一步的實際工作。

本課題研究受上海市科技發展基金軟科學研究項目資助，文章由上海科技發展研究中心提供，原文刊載于《科技發展研究》2011年第10期