知己知彼 百戰(zhàn)不殆
——專(zhuān)利信息在企業(yè)運(yùn)作全流程中的運(yùn)用

文/吳巧玲 金少軍

知己知彼 百戰(zhàn)不殆
——專(zhuān)利信息在企業(yè)運(yùn)作全流程中的運(yùn)用

文/吳巧玲 金少軍

專(zhuān)利作為企業(yè)保護(hù)自身技術(shù)成果的重要手段，不僅是企業(yè)形成技術(shù)創(chuàng)新能力的保障，還是占領(lǐng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的有力武器。運(yùn)用專(zhuān)利信息，不僅可以縮短研發(fā)的周期與投入的資源，節(jié)省技術(shù)開(kāi)發(fā)成本，還可以了解技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀，為技術(shù)趨勢(shì)預(yù)測(cè)提供基礎(chǔ)信息，構(gòu)建企業(yè)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，企業(yè)充分利用專(zhuān)利信息可以縮短研發(fā)時(shí)間60%，節(jié)約研發(fā)經(jīng)費(fèi)40%。我國(guó)已成為世界貿(mào)易組織（WTO）的成員國(guó)，國(guó)內(nèi)企業(yè)將在經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中參與激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，專(zhuān)利信息在企業(yè)運(yùn)作流程中的應(yīng)用，能夠有效的提高企業(yè)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)能力，使企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)地位，即便是處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的企業(yè)，也可以通過(guò)有效的專(zhuān)利信息運(yùn)用建立相應(yīng)的預(yù)警機(jī)制，保護(hù)企業(yè)免受或降低競(jìng)爭(zhēng)中的損失。正如微軟公司總裁比爾?蓋茨所指出的，一個(gè)企業(yè)收集、管理及運(yùn)用信息的方式，將決定這個(gè)企業(yè)的輸贏。專(zhuān)利信息管理作為當(dāng)代企業(yè)管理的基礎(chǔ)項(xiàng)目之一，也是企業(yè)從商業(yè)戰(zhàn)略高度規(guī)劃和實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和核心,在整個(gè)企業(yè)管理系統(tǒng)中處于非常重要的地位。

開(kāi)發(fā)利用專(zhuān)利信息 推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

企業(yè)專(zhuān)利信息是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中獲得的與專(zhuān)利相關(guān)的技術(shù)信息與法律信息。在當(dāng)前以知識(shí)與信息為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，專(zhuān)利信息已成為企業(yè)了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，制定和實(shí)施有效競(jìng)爭(zhēng)策略的有力武器。國(guó)外一項(xiàng)針對(duì)公司企業(yè)專(zhuān)利信息利用原因的統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果表明：在335個(gè)調(diào)查對(duì)象中，利用專(zhuān)利信息獲取競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)企業(yè)占到了51%，45%的企業(yè)利用專(zhuān)利信息保護(hù)本企業(yè)的專(zhuān)利，25%的企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新。由此可見(jiàn)，專(zhuān)利信息已成為企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中最重要資源之一。

專(zhuān)利信息的運(yùn)用可以幫助企業(yè)獲得有利的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，企業(yè)可以從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利申請(qǐng)中挖掘出有用的技術(shù)信息與經(jīng)濟(jì)信息，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研究動(dòng)向，調(diào)整自身的發(fā)展方向，有效避免企業(yè)侵犯他人的專(zhuān)利技術(shù)。另一方面，在有效仿制的基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新，獲得自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于已經(jīng)獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，也可以充分利用專(zhuān)利信息監(jiān)視國(guó)內(nèi)外本領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)新動(dòng)向，對(duì)于侵犯自身權(quán)利的他人專(zhuān)利申請(qǐng)，可及時(shí)向國(guó)知局提出撤銷(xiāo)請(qǐng)求或提出宣告無(wú)效請(qǐng)求，以排除不應(yīng)授權(quán)的專(zhuān)利。企業(yè)的科研人員在研發(fā)各環(huán)節(jié)也應(yīng)注意運(yùn)用專(zhuān)利文獻(xiàn)，充分發(fā)揮專(zhuān)利信息作用，通過(guò)分析專(zhuān)利文獻(xiàn)，選擇高起點(diǎn)及新的科研領(lǐng)域，避免重復(fù)投入。

企業(yè)專(zhuān)利信息運(yùn)用方法體系可主要分為專(zhuān)利信息收集與專(zhuān)利信息分析方法兩大塊。專(zhuān)利情報(bào)分析是以專(zhuān)利信息收集為基礎(chǔ)，借用其它相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)和手段來(lái)實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)研發(fā)人員主要是從文獻(xiàn)中抽取大量的專(zhuān)利信息，利用相關(guān)統(tǒng)計(jì)方法并結(jié)合相關(guān)經(jīng)驗(yàn)從而窺視文獻(xiàn)中隱含的專(zhuān)利情報(bào)，來(lái)為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐及革新管理模式并掌握同行業(yè)相關(guān)信息提供幫助。

企業(yè)專(zhuān)利信息運(yùn)用存在問(wèn)題

據(jù)調(diào)查，目前善于開(kāi)發(fā)利用專(zhuān)利信息的企業(yè)占總數(shù)少于10%，大多數(shù)企業(yè)不懂得利用專(zhuān)利信息的重要性，不善于從專(zhuān)利信息中了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)水平，更談不上利用專(zhuān)利信息來(lái)指導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。國(guó)內(nèi)的企業(yè)大多以仿制為主，很少有具有較高創(chuàng)新性的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，整體的技術(shù)水平偏低。另一方面，我國(guó)企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利信息的重視程度依舊很低，很少有企業(yè)設(shè)立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利信息服務(wù)部門(mén)，專(zhuān)利人才與資金所占企業(yè)運(yùn)營(yíng)的比重很小。同時(shí)，由于專(zhuān)利法律體系的尚未完善，專(zhuān)利的法律保護(hù)力度不夠，也導(dǎo)致許多企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利制度的功能產(chǎn)生質(zhì)疑，造成了企業(yè)專(zhuān)利信息工作開(kāi)展的障礙。

隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的普及，國(guó)內(nèi)已經(jīng)引進(jìn)了許多專(zhuān)利文獻(xiàn)系統(tǒng)，出版了系統(tǒng)化與網(wǎng)絡(luò)化的計(jì)算機(jī)專(zhuān)利信息檢索工具。但是，企業(yè)能夠獲得的專(zhuān)利信息檢索途徑依舊很少，大多數(shù)企業(yè)目前還只是從國(guó)知局出版的專(zhuān)利公告、專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)，科技期刊文獻(xiàn)以及互聯(lián)網(wǎng)普通檢索來(lái)獲得專(zhuān)利信息。這樣獲得的信息缺乏系統(tǒng)整合，內(nèi)容較為零亂，有些重要的信息可能因?yàn)闄z索方法的差異而被遺漏，不利于發(fā)掘?qū)＠畔⒅械暮诵膬?nèi)容。在實(shí)踐中，由于缺乏專(zhuān)業(yè)的信息分析人員，企業(yè)的專(zhuān)利信息分析多半停留在檢索專(zhuān)利等淺層面上，往往是“懂技術(shù)的不懂專(zhuān)利，懂專(zhuān)利的不懂技術(shù)”，基本上采用簡(jiǎn)單下載與人工閱讀方式，無(wú)法進(jìn)行數(shù)字化查詢(xún)比對(duì)與專(zhuān)利信息的數(shù)據(jù)共享，分析面窄，深度不夠。部分企業(yè)雖花費(fèi)巨資引進(jìn)某些功能較為完備的專(zhuān)利信息分析軟件，同樣因?yàn)槿狈?zhuān)業(yè)的操作人員，而使其不能很好的發(fā)揮作用，效果大打折扣。

開(kāi)發(fā)企業(yè)專(zhuān)利信息運(yùn)用新方法

鑒于我國(guó)企業(yè)在專(zhuān)利信息運(yùn)用上的諸多問(wèn)題，我們提出了基于數(shù)據(jù)挖掘的企業(yè)專(zhuān)利信息運(yùn)用新方法。以便企業(yè)能夠根據(jù)自身的目的，利用已有的資源對(duì)專(zhuān)利信息和文獻(xiàn)進(jìn)行靈活的歸納、整理和分析，以便從中提取出企業(yè)期望了解的各種信息，并將分析處理結(jié)果運(yùn)用于到企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃與輔助研發(fā)中去。

所謂數(shù)據(jù)挖掘（Data Mining，DM）就是從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機(jī)的實(shí)際應(yīng)用數(shù)據(jù)中，提取隱含在其中的、人們事先不知道、但又是潛在有用的信息和知識(shí)的過(guò)程。目前，在互聯(lián)網(wǎng)上能夠檢索到的專(zhuān)利文獻(xiàn)就已經(jīng)超過(guò)4000萬(wàn)篇，如果想在如此浩瀚的專(zhuān)利文獻(xiàn)中，找出企業(yè)需要的有價(jià)值信息，僅僅才采用人工分析是幾乎不可能完成。而專(zhuān)利數(shù)據(jù)挖掘是以各國(guó)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)以及期刊文獻(xiàn)為研究對(duì)象，通過(guò)集成化、數(shù)據(jù)化處理專(zhuān)利信息，歸納分析，識(shí)別出有效的、潛在有用的知識(shí)，找出專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中各相關(guān)記錄之間內(nèi)在潛在關(guān)系，描繪出專(zhuān)利進(jìn)化的趨勢(shì)與軌跡的一種方法。一般來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利數(shù)據(jù)挖掘通常由企業(yè)中具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的專(zhuān)利信息人員或技術(shù)專(zhuān)家來(lái)開(kāi)展，一般按照確定相應(yīng)的檢索策略；對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化處理，保證數(shù)據(jù)分析與關(guān)聯(lián)的準(zhǔn)確性；利用相應(yīng)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)挖掘分析軟件對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化處理過(guò)的檢索結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)分析；對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行解釋?zhuān)⑶易龀龇治鲈u(píng)估報(bào)告四個(gè)步驟來(lái)進(jìn)行。

知己知彼，百戰(zhàn)不殆

以醫(yī)藥領(lǐng)域的中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)為例，對(duì)專(zhuān)利情報(bào)數(shù)據(jù)挖掘方法進(jìn)行實(shí)證研究。對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行了管理層面和技術(shù)層面的深入分析，并以可視化圖表的形式展現(xiàn)分析結(jié)果。

首先以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)公布的自1985年10月至2010年12月的所有專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)源，利用信息提取技術(shù)從專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中抽取研究領(lǐng)域的發(fā)明專(zhuān)利作為原始數(shù)據(jù)，并建立原始數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)醫(yī)藥領(lǐng)域的特點(diǎn)結(jié)合專(zhuān)家意見(jiàn)確定我國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)名詞，并在中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索頁(yè)面的摘要和題目字段中進(jìn)行檢索，形成我國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域原始專(zhuān)利數(shù)據(jù)。然后對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)抽取、清洗與轉(zhuǎn)換等預(yù)處理，最終形成我國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域的專(zhuān)利分析數(shù)據(jù)庫(kù)，其中包含1985年至2010年的有效專(zhuān)利總數(shù)為28136條。

其次采取OLAP分析與分類(lèi)分析相結(jié)合的專(zhuān)利挖掘方法，對(duì)我國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)＠鲗?zhuān)利分類(lèi)號(hào)（主IPC）排名前十位的技術(shù)及年度分布的狀況進(jìn)行深入細(xì)致的數(shù)據(jù)挖掘。高產(chǎn)主IPC的分布狀況分類(lèi)采用K近鄰規(guī)則分類(lèi)法，根據(jù)分類(lèi)結(jié)果得出分析結(jié)論，并制成可視化圖表；在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用OLAP技術(shù)對(duì)上述高產(chǎn)主IPC技術(shù)的年度分布狀況作進(jìn)一步的剖析，挖掘出技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，得出更深層次的專(zhuān)利情報(bào)。

根據(jù)分類(lèi)分析結(jié)果，采用OLAP技術(shù)進(jìn)一步挖掘IPC排名前五位的技術(shù)年度分布狀況。從醫(yī)藥領(lǐng)域IPC排名前五位的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分布圖中，我們可以更清楚地看到IPC排名前五的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。醫(yī)藥領(lǐng)域的技術(shù)在國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)專(zhuān)利最早出現(xiàn)在1985年，主要分布在A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）、C07D（雜環(huán)化合物）、C07C（無(wú)環(huán)或碳環(huán)化合物）3個(gè)部類(lèi)。之后，醫(yī)藥領(lǐng)域各類(lèi)IPC技術(shù)不斷發(fā)展，申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量在2000年以后迅速增多，并且都在2008年達(dá)到了最大值。同時(shí)可以很明顯地發(fā)現(xiàn)，醫(yī)藥領(lǐng)域排名前三的IPC發(fā)展速度相對(duì)更快。其中醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品（A61K）的專(zhuān)利申請(qǐng)量一直持續(xù)發(fā)展，專(zhuān)利數(shù)量逐年增長(zhǎng)，尤其在2001年之后增長(zhǎng)迅速，成為醫(yī)藥行業(yè)的主要發(fā)展領(lǐng)域?；衔锘蛩幬铮ˋ61P）小類(lèi)雖然出現(xiàn)的時(shí)間較晚，但在隨后的幾年里發(fā)展迅速，近幾年，化合物或藥物類(lèi)的專(zhuān)利申請(qǐng)成為醫(yī)藥領(lǐng)域的發(fā)展熱點(diǎn)之一，并在2000年首次超過(guò)了雜環(huán)化合物（C07D）領(lǐng)域，其后發(fā)展突飛猛進(jìn)，成為醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量?jī)H次于A61K的領(lǐng)域。

醫(yī)藥領(lǐng)域IPC排名前五位的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分布圖

對(duì)上述醫(yī)藥領(lǐng)域排名前五位的主IPC技術(shù)及其年度發(fā)展趨勢(shì)分布的挖掘可以反映出專(zhuān)利申請(qǐng)人的經(jīng)濟(jì)利益趨向和市場(chǎng)開(kāi)拓方向。醫(yī)藥領(lǐng)域研發(fā)主要集中在醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品（A61K）和化合物或藥物制劑的治療活性（A61P）上。由此可見(jiàn)，醫(yī)藥行業(yè)的企業(yè)可以通過(guò)專(zhuān)利信息的挖掘，避免在同一科研領(lǐng)域的重復(fù)研究，在研發(fā)過(guò)程中根據(jù)自身的特點(diǎn)，有針對(duì)性的調(diào)整研發(fā)方向，更多的將資源投放在研究相對(duì)不集中的領(lǐng)域，確定有價(jià)值的專(zhuān)利、產(chǎn)品領(lǐng)域或替代品，以獲取更大的經(jīng)濟(jì)效益。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專(zhuān)利信息越來(lái)越成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與前進(jìn)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。一個(gè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視專(zhuān)利信息資源的利用，有計(jì)劃、有目的的收集和分析專(zhuān)利信息，不斷提升其信息運(yùn)用水平。同時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)扶持具有專(zhuān)利戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)能力與企業(yè)知識(shí)管理水平的專(zhuān)利信息咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)的個(gè)性化的信息服務(wù)，并且在政策上扶持企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利信息應(yīng)用。相信通過(guò)政府部門(mén)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)界的協(xié)同合作，專(zhuān)利信息一定會(huì)為中國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新和國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)助一臂之力。

作者分別就職于浙江省科技信息研究院、杭州民生藥業(yè)有限公司