供應鏈風險的來源與應對措施

長安大學經濟與管理學院 劉宇哲 張娥

面對21世紀，經濟全球化的今天，任何企業單憑自己的實力生存發展日趨困難，所以緊密的聯系相關的上下游企業，成為企業提高競爭力的必要手段。通過供應鏈管理，可以為企業創造更大的利潤空間。這樣，企業之間的競爭就成為了供應鏈之間的競爭。供應鏈整合了多個企業，所以會表現出脆弱性，每個企業之間都是環環相扣的，任何一環出現風險，都將影響整條供應鏈的正常運行。

近年來已經發生了很多供應鏈斷裂的重大事故，例如，日本地震、泰國洪災等，這些企業都造成了供應鏈的中斷，從大量的實例中可以發現，找到風險來源加以控制，可以很好地規避風險、降低損失。所以，供應鏈風險控制是供應鏈管理的重要環節，對于提高企業的競爭力起著決定性作用，隨著供應鏈在全范圍內的廣泛應用，供應鏈風險控制顯得更加重要。

1 供應鏈風險來源

1.1 供應鏈風險的定義

MartinChristopher著的《物流與供應鏈管理》中，引入了這樣一個描述供應鏈風險的公式：供應鏈風險＝出現破壞的概率×影響，因此，可將供應鏈風險涵義表述為：供應鏈成員企業運營中，因供應鏈內外各種不確定因素造成供應鏈企業損失及可能性表示的一種特定領域事件。

瑞典學者Svensson從供應鏈的脆弱性角度對供應鏈風險表述為：存在著隨機干擾導致零部件和原材料供應鏈與正常的、期望的或計劃的時間安排或者活動之間產生偏差。所有這些偏差都對供應鏈制造商和分銷商造成負面影響。

Deloitte咨詢公司發布的一項供應鏈研究報告中指出，供應鏈風險是對一個或多個供應鏈成員產生不利影響或破壞供應鏈運行，使他們達不到預期目標甚至導致供應鏈失敗的不確定因素。

這些定義都是圍繞著供應鏈的核心內容展開的，從這些定義中不難總結出供應鏈風險的基本特征，即(1)不確定性，由于對未來的不確定，對于一些事情不知道何時何地發生以及后果怎樣，所以供應鏈體現出不確定性；(2)傳遞性，當供應鏈風險出現的時候，風險不但會對當事企業造成影響，由于供應鏈上的各企業有著緊密的聯系，所以會同時影響上游下游企業的正常運轉，進而導致整條供應鏈出現問題。

1.2 供應鏈風險來源

供應鏈風險來源主要是對未來事物的不確定性，然后又由傳遞性導致的一系列后果，根據國內外學者的對供應鏈風險諸多研究，可將供應鏈風險分為外部風險和內部風險。

外部風險，是指由供應鏈外界的不確定因素導致的風險。這些風險企業內部一般很難控制和預測，這種風險也可以稱為環境風險。它包括(1)自然風險，如地震、水災、火災等不可抗拒因素的自然災害，給供應鏈帶來的風險。(2)社會風險，主要指社會沖突、恐怖事件等。(3)經濟風險，如國與國之間的貿易戰、經濟危機等。(4)政策風險，地方或國家的法律改變時，可能會對供應鏈產生負面影響。(5)社會信用風險，由于社會信用機制的缺失，引發企業惡意違約的供應鏈斷裂事件。(6)市場風險，供應鏈的運作是以市場需求為導向的，市場需求變動的不確定性容易引起企業自身的投資風險。

內部風險，指的是供應鏈組織單體內部成員間產生的并在銜接、互動過程中發生負面影響和損失等風險。它包括(1)技術風險，主要指成員企業內部或成員企業之間在業務、信息運作過程中由基礎設施、設備、裝置等故障引發的風險，包括貨架倒塌、設備失靈等。(2)信息風險，是指由于信息的不確定以及信息在供應鏈數據處理過程中的扭曲和失真引起供應鏈失效。(3)人機風險，主要是指由于人為主觀操作實務、機械設備故障而導致企業甚至供應鏈風險發生。(4)物流風險，供應鏈內部的物流活動遭遇威脅所產生的風險。如運輸、倉儲、流通加工、包裝等任一環節出現問題都會給供應鏈帶來威脅。(5)策略風險，在建立和開發供應鏈過程中需要考慮問題的不確定性引起的決策方案等風險。如供應商選擇策略、采購策略、分銷商策略等等。(6)道德風險，供應鏈伙伴關系中最重要的合作基礎就是“信任”，道德的缺失會使這種信任被打破，進而出現機會主義行為威脅供應鏈正常運行。供應鏈風險來源關系如圖1：

圖1

2 供應鏈風險管理

供應鏈風險具有不確定性和傳遞性，這也決定了風險具有突發性，一旦發生，就具有很嚴重的危害，可能會波及到自身以及供應鏈上成員企業的存亡。所以通過供應鏈風險管理，找出一些應對措施，建立應對機制，將風險降到最小或者避免。

2.1 供應鏈風險戰略選擇

建立柔性供應鏈。Slack N于1987年首次提出了供應鏈柔性的概念。他認為，供應鏈柔性指供應鏈對顧客需求做出反映的能力。國內的馬士華教授指出，供應鏈柔性對于需方而言，代表了對未來變化的預期。對于供方而言，它是對自身所能承受的需求波動的估計。在新的經濟環境中，企業廣泛采用精益生產、全球采購、業務外包、集中化等策略，這些策略都是以節約成本為核心，但是不能避免增加了供應鏈的風險。建立一種具有彈性的供應鏈體系成為了供應鏈發展的一種新趨勢，即柔性供應鏈。建立柔性供應鏈可通過如下措施：

(1)建立動態聯盟。在供應鏈中，選擇一成不變的企業成員會造成其對責任的懈怠，因為不存在競爭，所以在風險識別、評估和應對中會給供應鏈帶來潛在的威脅，這種威脅時刻會導致供應鏈中斷。因此，企業在建立供應鏈聯盟的時候，應著眼于大局，引入動態聯盟，對存在風險隱患的企業采取跟蹤評估的辦法，以確保供應鏈的正常運行，如果情況不理想可以考慮結束聯盟，尋找新的聯盟伙伴，從而避免供應鏈受到威脅。

(2)建立柔性合同體系。聯盟企業之間的合同對彼此都有約束力，但是不具有強迫力，柔性合同在內容上提供了市場變化情況和合同進展而定的靈活性選擇條款。所以，合同的執行是分階段進行的，根據前一階段的執行情況確定下階段執行的條款，避免采取一次性的合同，在工作的不同階段采用不同的合同形式，有效避免了威脅。

(3)建立具有柔性的多頭供應鏈。為了保證供應鏈的穩定運行，在選擇供應鏈上的商家時，避免出現獨家供應商或者供應渠道，可以適當的多選擇幾家品質有保障的供應商或者供應渠道，如果有成員企業發生危險時不至于威脅到整條供應鏈的正常運行。

(4)建立柔性的信息共享系統。信息已成為現代企業生存和發展的重要資源，信息從市場需求反向進入供應鏈系統，到各個節點企業信息的共享，運作精度的控制及最終顧客的使用，貫穿于整個柔性供應鏈的建立。整個信息的傳遞、反饋、共享都需要有效的信息系統來支持。通過Internet實現對供應鏈內外部信息的收集，處理與控制。

2.2 供應鏈風險管理

供應鏈的誕生就是為了能夠信息共享、集聚各企業的核心競爭力，對市場需求做出快速相應，有效配置和優化資源，減少不必要的流通環節，降低成本，提高顧客滿意度，提高企業參與全球經濟一體化的競爭能力，所以受到了企業界和學術界的追捧。在供應鏈這個規模龐大、結構復雜的組織中，任何一個環節出現風險，都會對整條供應鏈帶來不可估量的損害。那么，企業必須未雨綢繆，建立一定的風險管理機制，降低供應鏈風險。一般進行的風險管理過程包括四個環節，分別是風險識別、風險評估、風險處理、風險監控。

2.2.1 風險識別

供應鏈風險識別是供應鏈風險管理的首要環節。風險的種類有很多種，同樣，識別風險的方法也有很多，企業根據自身的具體情況采用不同的識別方法，發現自身的風險，同時找出供應鏈中與自己相關的風險，制定有針對性的應對措施。

美國著名咨詢機構蘭德公司于80年代發明的德爾菲法，不失為一種有效的識別方法，這是一種簡單、容易操作且又實用的方法，這種方法被廣泛應用到預測和抉擇過程中。在風險識別時，特別是涉及到原因復雜，影響比較重大而又無法用分析的方法加以識別的風險時，德爾菲法顯得相當有效。這種方法一般過程是，先由風險管理主體制定風險調查方案，確定風險調查內容，然后，聘請若干專家進行討論分析，提出意見，再將不同意見反饋給專家，多次反復討論后是一件回歸收斂，由風險管理人員根據實際需要決定在某點停止反復，得到基本上趨于一致的結果，最后匯總分析。

2.2.2 風險評估

通過風險評估可以得出企業所面臨風險的影響程度，企業對威脅較大的風險給予重點的關注。風險程度從風險發生的概率和風險對企業影響的程度兩個方面衡量。通過專家對企業內外風險的識別，從發生概率和影響程度兩個方面對風險量化，易于比較。可以根據專家們的意見和經驗對風險發生概率進行量化，對企業和整個供應鏈的影響可以從財務方面做一個分析，估算出可能導致的經濟損失來決定風險對企業的影響。例如，供貨商出現問題后，恢復生產需要時間是多少，這期間造成的經濟損失是多少，對企業下一步發展會帶來怎樣的影響等等。

2.2.3 風險處理

風險處理是風險管理的核心內容，也是實實在在解決問題的一步。主要解決辦法有風險控制、風險承受、風險規避和風險轉移。不同企業所面臨的風險是各不相同的，通過前兩步工作，提出一些解決措施，例如，建立有效的風險應對機制，組建專門的風險相應部門。這些措施在帶來收益的同時也增加了成本，對比成本和收益情況，要根據企業自身情況選擇合理的辦法，保障在風險到來時能及時采取行動。

2.2.4 風險監控

供應鏈風險監控也是至關重要的一環，對企業有重大影響的風險要實施密切的監控，因為這些風險會對企業造成嚴重的后果，而且不容易規避，就必須設立專門的監控機構，一旦發現意外，即可啟動預警機制，采取妥當的措施，最大可能減少損失。通過之前的風險識別和評估，可以建立警戒線，并通過實時情況和警戒線的比較在第一時間發出預警，第一時間采取措施。

3 結語

供應鏈管理在提高企業效益的同時也增加了企業的風險，供應鏈一般都由多個企業相互依賴形成，當某個企業發生風險后容易產生多米諾效應，供應鏈風險管理正是要通過適當的方式找到其來源，并從多方面加以避免和控制。同時，需要從整個企業的戰略角度出發，建立一套完善的風險管理流程，加強日常的監管和防范措施，做到防患于未然，供應鏈是由多個企業組成的，所以，每個企業都做出相應的努力才能確保整個供應鏈的正常運行，才能真正的從根本上避免供應鏈風險的發生。

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