對華反傾銷影響因素的實證分析

上海大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 俞龍龍

改革開放以來，中國進(jìn)出口總額的快速增長，中國的出口產(chǎn)品也面臨著貿(mào)易伙伴國日益嚴(yán)重的貿(mào)易保護(hù)與貿(mào)易限制。據(jù)WTO統(tǒng)計，1995～2011年間，中國出口產(chǎn)品遭遇的反傾銷案例數(shù)累計853件，占全球同期反傾銷案例總數(shù)的21.2%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于排在第二位的韓國(284件)。由此可見，中國已成為世界最大的反傾銷受害國，研究國外對華反傾銷的影響因素意義重大。

1 國內(nèi)外關(guān)于反傾銷影響因素的文獻(xiàn)綜述

根據(jù)國內(nèi)外眾多學(xué)者的研究成果，反傾銷的影響因素大致可以分為宏觀經(jīng)濟角度和政治經(jīng)濟角度兩個角度。影響反傾銷的宏觀經(jīng)濟因素一般包括經(jīng)濟景氣程度、關(guān)稅、匯率、雙邊貿(mào)易狀況、進(jìn)口滲透率等。以上的因素可以分為國內(nèi)宏觀經(jīng)濟因素和國際宏觀經(jīng)濟因素兩類。前者可以用失業(yè)率和國民生產(chǎn)總值增長率來衡量，后者可以用匯率、貿(mào)易狀況、關(guān)稅等來衡量。值得注意的是，這些因素并不是嚴(yán)格獨立的，它們是共同影響反傾銷的。同時，現(xiàn)有的一些文獻(xiàn)也分析了政治經(jīng)濟因素對反傾銷的影響。

1.1 國內(nèi)宏觀經(jīng)濟因素對反傾銷的影響

國內(nèi)宏觀經(jīng)濟因素主要由一國經(jīng)濟的景氣程度反映，F(xiàn)einberg(2004)認(rèn)為如果進(jìn)口國的經(jīng)濟景氣，則進(jìn)口國消費者對產(chǎn)品的需求會增加，國內(nèi)企業(yè)發(fā)起的反傾銷申訴亦會隨之減少；如果進(jìn)口國的經(jīng)濟處于不景氣狀態(tài)，出口企業(yè)為了維持在該國的市場份額會降價銷售，這就增加了傾銷的概率，反傾銷申訴自然增多。Sadni-Jallab等(2004)提出相反觀點，他們采用負(fù)二項式回歸方法，比較美國及歐盟地區(qū)宏觀經(jīng)濟因素對反傾銷的影響，結(jié)果表明GDP變動只對美國的反傾銷有影響，對歐盟影響不明顯。

1.2 國際宏觀經(jīng)濟因素對反傾銷的影響

1.2.1 匯率波動對反傾銷的影響

最早研究匯率波動對反傾銷的影響的是Feinberg(1989)，他利用Tobit模型，研究了美國對其四個主要進(jìn)口來源國(日本、巴西、韓國和墨西哥)1982～1987年間反傾銷的案例，認(rèn)為當(dāng)美元貶值，進(jìn)口商品價格的迅速調(diào)整對反傾銷申訴沒有影響，價格的緩慢調(diào)整會導(dǎo)致反傾銷申訴的增加。Prusa和Knetter(2003)給出了匯率波動與反傾銷之間的數(shù)量關(guān)系，研究了澳大利亞、加拿大、美國、歐盟這四個反傾銷主要使用國在1980年到1998年之間的反傾銷案件，結(jié)論是進(jìn)口國的貨幣每升值一個標(biāo)準(zhǔn)單位，發(fā)起反傾銷申訴的數(shù)量將增加33%，升值兩個標(biāo)準(zhǔn)單位則增加77%的反傾銷申訴。

1.2.2 貿(mào)易平衡對反傾銷的影響

如果一國進(jìn)口量急劇上升，必然會對進(jìn)口國國內(nèi)生產(chǎn)同類商品的企業(yè)造成巨大壓力，這就會增大反傾銷起訴的可能性，同時申訴的肯定性損害裁定的可能性也會相應(yīng)地增大。Mah(2000)研究了貿(mào)易平衡因素對美國國際貿(mào)易委員會傾銷裁定的影響，認(rèn)為貿(mào)易平衡因素是美國傾銷裁定的重要影響因素之一。Irwin(2005)經(jīng)驗分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)進(jìn)口滲透作為宏觀經(jīng)濟決定因素時，進(jìn)口滲透率的上升會增加反傾銷申訴的數(shù)量。

1.2.3 政治經(jīng)濟因素對反傾銷的影響

Tharakan等(1998)認(rèn)為政治經(jīng)濟因素如：產(chǎn)業(yè)密集、價值增加、資本密集度以及工資水平等顯著影響了政府對反傾銷申訴的認(rèn)定。事實上，我們無法把政治經(jīng)濟因素和宏觀經(jīng)濟因素嚴(yán)格區(qū)分開來，即使是宏觀經(jīng)濟也會間接影響政府的決策，例如進(jìn)口國經(jīng)濟衰退、國內(nèi)企業(yè)利潤下降，此時企業(yè)更有可能加大游說力度，尋求政府的保護(hù)。

國內(nèi)學(xué)者對反傾銷影響因素也做了大量的分析，如謝建國(2006)使用格蘭杰因果檢驗和技術(shù)模型得出美國長期對華貿(mào)易逆差顯著提高了對華的反傾銷調(diào)查率。潘園園(2008)利用泊松模型和負(fù)二項式模型分析了13個對中國反傾銷最多的國家起訴的原因，得出了一國出口量得上升、匯率貶值會增加該國被反傾銷起訴量，其他國家經(jīng)濟增長會減少對該國的起訴。

2 變量選取、數(shù)據(jù)說明及計量方法

我們選取以下宏觀變量作為解釋變量：(1)由于從直觀上，一國可能遭受的反傾銷起訴數(shù)量與一國的出口量存在正相關(guān)關(guān)系，因此我們首先選取中國每年對各國的出口量t然后取自然對數(shù)ln作為第一個解釋變量。名義出口量的數(shù)據(jù)來源于中國歷年統(tǒng)計年鑒。(2)第二個解釋變量是各國貨幣相對于美元的實際匯率e，同時對樣本取ln。現(xiàn)有的研究認(rèn)為匯率對于反傾銷判定具有兩個方面的影響。一方面在于進(jìn)口國匯率的貶值會使得出口商品以出口國貨幣表示的價格下降，從而增大了判定存在傾銷行為的可能性；另一方面，進(jìn)口國貨幣的貶值會使得以進(jìn)口國貨幣表示的進(jìn)口品價格上升，從而會減少進(jìn)口，這種情況下會減少進(jìn)口國的反傾銷起訴數(shù)量。各國各年的實際匯率來自于美國農(nóng)業(yè)部的經(jīng)濟研究服務(wù)網(wǎng)站。(3)第三個解釋變量是各國各年的GDP增長速度，用gdp表示。理論上進(jìn)口國GDP的增長速度和出口國遭遇反傾銷的數(shù)量呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，這個解釋變量的系數(shù)應(yīng)該是負(fù)值。各國的GDP增長率來自于各年的《國際統(tǒng)計年鑒》。

為了檢驗中國加入WTO前后，各國對華反傾銷起訴在數(shù)量上是否存在顯著差別，我們在模型中引入虛擬變量wto。以中國加入WTO的時間2001年作為分界點，2001年前wto取為零，2001年后取為一。

由于被解釋變量——對華反傾銷數(shù)量，是非負(fù)的計數(shù)數(shù)值，研究它們的影響因素需要用到計數(shù)模型，因此我們將采用泊松回歸和負(fù)二項回歸兩種模型來估計以上的宏觀變量與對華反傾銷數(shù)量的關(guān)系。泊松回歸模型是由Gilbert于1979年首先提出的，該方法在研究計數(shù)數(shù)據(jù)模型問題中應(yīng)用得非常廣泛。該模型說的是事件發(fā)生的概率v(單位時間中事件發(fā)生的比率)是一些其他因素的函數(shù)，它們之間的關(guān)系為：。由于泊松模型要求被預(yù)測的隨機變量的均值與方差相等，但實際情況中數(shù)據(jù)往往不能滿足該條件，因此人們提出了許多替代該模型的方法，使用較多的是Hausman,Hall(1984)提出的負(fù)二項回歸模型。在數(shù)據(jù)過度分散的情況下，因為在負(fù)二項回歸模型的假定下，隨機變量的方差可以大于均值，因此我們將利用負(fù)二項模型進(jìn)行回歸，并提供泊松模型的回歸結(jié)果以供對比。

3 計量結(jié)果分析

這一部分將對國外對華反傾銷的實際狀況進(jìn)行具體實證分析。表1是1995～2011年期間對華反傾銷數(shù)量排名前13位的國家。這13個國家對華發(fā)起反傾銷申訴的數(shù)量占到了同期所有對華反傾銷申訴案件總數(shù)的88.9%。

表1 對中國反傾銷最多的13個國家

因此，我們以這13個國家對華反傾銷的數(shù)量作為模型中的被解釋變量就具備了一定的代表性。在接下來的回歸中，我們將站在這13個反傾銷起訴國的立場，分析他們對華反傾銷的共同原因。

表2 泊松模型與負(fù)二項式模型的回歸結(jié)果

表2給出了泊松模型與負(fù)二項式模型情況下的回歸結(jié)果。在不考慮虛擬變量WTO的情況下，泊松模型與負(fù)二項式模型情況下的回歸結(jié)果一定程度上比較相似。首先，中國對這13個國家出口的增加會顯著增加這些國家提出的針對中國的反傾銷起訴，貿(mào)易量增加一倍會使得針對中國的反傾銷起訴增加28%～32%左右。其次，這13個國家貨幣的匯率相對于人民幣升值一倍會使得針對中國的反傾銷起訴平均增加12%～18%左右。從另一方面來看，也表明人民幣的升值會使得針對中國的反傾銷申訴減少，但減幅不是很大。第三，提出反傾銷國家國民生產(chǎn)總值的增長速度與提出的反傾銷起訴數(shù)量成反向關(guān)系，這和我們的預(yù)期結(jié)果是一致的。上述變量都至少在10%水平上顯著。

為了檢驗中國在加入WTO之后，他國提出反傾銷起訴在數(shù)量上是否有顯著差別，我們在模型中增加虛擬變量wto，以2001年前為基準(zhǔn)進(jìn)行回歸并將回歸結(jié)果列在表2的第3、5列中。實證結(jié)果顯示，相對于加入WTO之前，2001年中國加入WTO后針對中國發(fā)起的反傾銷數(shù)量明顯增加。在同樣的貿(mào)易量、匯率和國民生產(chǎn)總值增長率的前提下，中國被反傾銷的數(shù)量大約比加入WTO之前增加了30%～34%，而且這個值在5%水平上顯著。這可能是由于中國加入WTO后并沒有有效地利用WTO的糾紛調(diào)解機制來對針對中國的反傾銷起訴進(jìn)行申訴，使得這些對華反傾銷起訴能夠最終裁定成立，而這進(jìn)一步刺激提出反傾銷國家間的效仿效應(yīng)。

4 結(jié)語

根據(jù)本文的實證分析，可以發(fā)現(xiàn)貿(mào)易狀況和匯率因素是各國發(fā)起對華反傾銷的重要原因。中國對他國出口的增加以及人民幣相對進(jìn)口國貨幣的貶值，會顯著地增加各國對華發(fā)起反傾銷的可能性，以及確認(rèn)傾銷和損害的數(shù)量。一直以來出口在中國經(jīng)濟中占據(jù)了非常重要的地位，所以限制對外出口是不明智的方法，而不斷開拓海外市場、使的出口市場的分布逐漸合理，才是避免某種商品大量涌入某一國家的解決途徑。在條件可以的情況下，根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟形勢需要相應(yīng)調(diào)整人民幣匯率，也是避免貿(mào)易摩擦發(fā)生的一項有效措施。

WTO的成立使得其成員國之間的關(guān)稅有了大幅的下降，但同時也存在關(guān)稅減讓幅度高的國家使用反傾銷作為關(guān)稅的替代措施來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的現(xiàn)象。因此，中國應(yīng)該努力增強在WTO中的談判地位，努力促成WTO頒布新的反傾銷法規(guī)，以約束和規(guī)范成員國的反傾銷行為，避免各國對反傾銷措施的濫用。

[1]謝建國.經(jīng)濟影響、政治分歧與制度摩擦——美國對華反傾銷實證研究[J].管理世界,2006(12).

[2]沈國兵.美國對中國反傾銷的宏觀決定因素及其影響效應(yīng)[J].世界經(jīng)濟,2007(11).

[3]潘園園.中國被反傾銷的實證分析[J].經(jīng)濟科,2008(5).

[4]李坤望,王孝松.美國對華反傾銷裁定影響因素的經(jīng)驗分析[J].世界經(jīng)濟,2008(6).

[5]王孝松,謝申祥.中國究竟為何遭遇反傾銷——基于跨國行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析[J].管理世界,2009(12).