基于農戶受償意愿的宅基地退出補償及影響因素分析——以山東省臨清市為例

許恒周

（天津大學管理學院，天津300072）

1 引言

轉型期中國城鄉(xiāng)人口與用地結構的矛盾正深刻地影響著中國社會經(jīng)濟的發(fā)展。隨著城鎮(zhèn)化水平的逐年提高，農村剩余勞動力大量涌入城鎮(zhèn)，他們的就業(yè)與生活大部分依賴城鎮(zhèn)，卻在農村繼續(xù)保有住宅，有的甚至“舊房未倒，新房照立”。盡管逐年的城市化縮小了農村土地面積，但在不少地區(qū)農村宅基地卻呈現(xiàn)增長之勢[1]，這不僅對耕地保護帶來了壓力，更使“城鄉(xiāng)建設用地增減掛鉤”政策的效果大打折扣。究其根源在于城鄉(xiāng)分割的二元土地使用制度，以及缺乏完善的與高速發(fā)展的城鎮(zhèn)化、工業(yè)化進程相適應的農村宅基地流轉與退出機制[2]。在統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展過程中，通過引導宅基地合理流轉，將廢棄、閑置的宅基地納入市場配置，是提高農村宅基地利用效率、保護耕地資源的有效途徑，也是緩解當前城鄉(xiāng)建設用地供需矛盾的有力手段，已受到學界的普遍認同與廣泛關注[3]。

近年來，隨著城鄉(xiāng)用地矛盾的凸顯，宅基地流轉問題已引起政府和學術界的廣泛關注。黨的十七屆三中全會明確指出：“完善農村宅基地制度，嚴格宅基地管理，依法保障農戶宅基地用益物權”。目前學者的研究主要集中在宅基地流轉合理性、社會經(jīng)濟法律制約、制度創(chuàng)新等方面[4-6]，而且大多基于宏觀層面。實際上，農戶作為廣大農村投資、生產(chǎn)與消費等經(jīng)濟活動的微觀行為主體，是農村土地利用的基本決策單元[7]。農戶不單單是“經(jīng)濟人”，更是社會“理性人”[8]，其宅基地流轉決策并非簡單地追求經(jīng)濟利益最大化，更關注未來生計的發(fā)展，追求生存、經(jīng)濟、社會三個層面綜合效益的最大化。對此，開始有學者從農戶微觀層面研究農戶宅基地流轉，趙國玲等[9]運用Logistics模型對農戶宅基地流轉意愿的影響因素進行了實證研究。周婧等[10]則對不同類型農戶的宅基地流轉意愿進行了區(qū)分。在當前農民工進城務工甚至定居的背景下，張怡然等[11]基于問卷調查數(shù)據(jù)，實證檢驗了農民工進城落戶與宅基地退出的影響因素。張秀智等[12]分析了影響農民退出宅基地的影響因素，結果發(fā)現(xiàn)，政府財政投入和集體產(chǎn)權設置是影響宅基地退出的主導因素，而農民就業(yè)模式、農民土地依賴度和農村發(fā)展的地區(qū)特色則是關鍵的微觀因素。此外，有學者對退出機制及模式進行了探討[13]。

可見，在對宅基地問題不斷深化研究的過程中，如何設計科學合理的宅基地退出機制是緩解城鄉(xiāng)用地需求和耕地保護之間的矛盾，及不斷擴大的城鄉(xiāng)生活差距等問題的有效途徑。那么，在宅基地退出機制中，如何設定合理的宅基地退出補償價格就成為首先要解決的問題，而現(xiàn)有文獻對此并沒有涉及。基于此，本文將以山東省臨清市為調查對象，采用條件價值評估法（CVM）研究農民對宅基地退出補償?shù)氖軆斠庠福⑼ㄟ^Tobit回歸模型檢驗影響農民受償意愿的相關因素，以期為完善農村宅基地流轉及退出政策提供可能的指導和政策參考。

2 研究區(qū)域、研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究區(qū)域概況

臨清市屬山東省直轄市，現(xiàn)暫歸聊城代管，居魯西，臨河北，地處東經(jīng)115.72°，北緯36.68°，南北寬29.88 km，總面積957 km2。總人口110余萬，現(xiàn)轄3區(qū)4個街道辦事處12鎮(zhèn)600個行政村。臨清市是山東省工業(yè)基礎雄厚、工業(yè)門類齊全的縣級市，有魯西工業(yè)重鎮(zhèn)之稱，全市現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)6000多家。臨清市圍繞棉紡織、農機件、軸承生產(chǎn)加工3大產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展民營經(jīng)濟，增加就業(yè)崗位，讓廣大農民離開土地進入企業(yè)。截至2011年，全市民營企業(yè)發(fā)展到2200家，吸納農村剩余勞動力10萬余人，并積極采取“訂單、定向、定員”的培訓方式和市內外企業(yè)合作，幫助農民走出世代耕作的土地，進廠務工。

2.2 研究方法

2.2.1 條件價值評估法（CV M） 由于當前農村宅基地流轉市場并未形成，宅基地退出補償價格不能通過市場交易實現(xiàn)，因此，本研究采用條件價值評估法（CVM），通過問卷設計，模擬交易市場，直接詢問農村居民對退出宅基地所愿意接受的補償價格。條件價值評估法（Contingent Valuation Method），簡稱CVM，由資源經(jīng)濟學家Criacy-Wantrup于1947年首先提出，是目前西方國家評估環(huán)境資源非市場價值最常用、最成熟的方法[14]。它是一種典型的陳述偏好的價值評估方法，利用效用最大化原理，在模擬市場情況下，直接調查和詢問人們對某一環(huán)境效益改善或資源保護措施的支付意愿（Willingness To Pay，WTP），或者對環(huán)境或資源質量損失的接受賠償意（Willingness To Accept，WTA），以人們的WTP或WTA來估計環(huán)境效益改善或環(huán)境質量損失的經(jīng)濟價值[15]。

2.2.2 Tobit模型 對影響農戶退出宅基地受償意愿的相關因素進行計量經(jīng)濟學分析，既是驗證WTA有效性的關鍵之一，同時也是制定宅基地退出補償政策的依據(jù)。對于CVM調查樣本的實證分析，多采用能夠分析受限數(shù)據(jù)的模型，但零觀察值樣本被刪除，不但縮小了樣本的規(guī)模，更有可能造成抽樣偏差，引起估計結果被高估的傾向。近年來，Tobit模型被廣泛應用于對零觀察值的解釋，使得CVM調查中零觀察值的處理有了較好的方法。其一般表達式為：

式1—式3中，Y為觀測到的因變量，Xi為解釋變量，β為相關系數(shù)向量，εi為隨機誤差項，Y*為潛變量。

CVM調查是在一定地理區(qū)域內進行，因此受償意愿的數(shù)額除與被調查者的個人、社會經(jīng)濟特征有關外，還與所調查區(qū)域的社會構成方式、政治體制、經(jīng)濟水平、分配狀況、環(huán)境意識、公共物品的供給模式等因素緊密相關。根據(jù)本文調查的實際情況，并結合已有宅基地退出相關研究，確定以下幾類解釋變量，即：個人特征因素、家庭特征因素、區(qū)位因素、非農就業(yè)質量因素、宅基地效用認知因素（表1），據(jù)此，建立如下Tobit模型：

式4中，Y*是潛變量，Y是被調查者回答的WTA值，Xi為解釋變量，β0為截距項，βi為待估參數(shù)，μ為殘差項。

2.3 問卷設計與調查

2.3.1 問卷設計與偏差控制 由于CVM并未對實際的市場行為進行觀察，而只是從被調查者的回答中得到WTP或WTA，因此存在許多偏差，其評估結果精度在很大程度上取決于對偏差的控制，也就是假設市場的模擬效果，根據(jù)國內外相關研究經(jīng)驗，需要精心設計問卷、隨機抽取大樣本認真調查等細致的準備工作來減少和降低絕大多數(shù)偏差的影響。

為了減少偏差，在全面實施調查前，于2011年5月對臨清市周邊進行了預調查，發(fā)放問卷60份，通過充分模擬真實市場，修正了不準確的提問及表達方式，并獲得初始投標值的預計范圍。在正式調查之前先對所有調查員進行培訓，在調查之中隨時集中討論,盡量減少因調查員的不同而造成的調查者偏差。

本研究采用支付卡格式中非錨定型訪問農戶。其特點為要求農戶從一系列給定的價值數(shù)據(jù)（為非連續(xù)數(shù)據(jù)）中選擇他們的最大支付/受償意愿數(shù)量，也可以寫出他們自己的最大支付意愿數(shù)量。調查問卷的設計主要圍繞以下幾個方面進行：（1）借鑒參與性農戶評估方法（PRA）的提問方式，以開放式的問題了解農戶的基本生活情況，收集有關農戶個人及家庭基本特征、收支情況和其他生產(chǎn)生活情況。此數(shù)據(jù)的調查可為分析WTP和WTA的影響因素提供支撐。（2）詢問農戶對農村宅基地相關政策的了解程度。（3）詢問農戶若退出宅基地所愿意接受的最低受償數(shù)額。（4）問卷有效性檢驗。通過調查受訪者對問卷的理解程度，以評價調查的有效性。

在調查過程中，為了避免農戶產(chǎn)生不符合實際的較高的受償意愿，由調查人員向農戶說明該調查不會產(chǎn)生任何的政策影響力，強調受償金額只是基于個人的意愿表示。問卷中的核心估值問題如下：假定政府準備對退出宅基地的農戶給予補償，您認為最低補償價格應為多少（元 /m2）：0、200、400、500、600、700、800、900、1000、其他。

表1 自變量界定與說明Tab.1 Definition and explanation of the independent variable

2.3.2 樣本選取與問卷調查 農村居民調查范圍的確定主要根據(jù)臨清市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）宅基地資源狀況、經(jīng)濟發(fā)展水平和城鎮(zhèn)化率等情況進行分類，再綜合考慮調研成本和隨機抽樣的合理性，最后選取大辛莊鎮(zhèn)、康莊鎮(zhèn)、八岔路鎮(zhèn)、潘莊鎮(zhèn)4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)開展問卷調查，每個區(qū)域隨機選取二至三個村進行入戶調查。每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的樣本數(shù)量主要按住戶規(guī)模比例確定。

在預調查的基礎上進一步修改調查問卷和調研實施方案，于2011年7—8月展開正式調查。正式調查共發(fā)放問卷360份，共得到有效問卷317份，問卷有效性為88.06%，有效問卷的樣本容量符合Scheaffer抽樣公式中誤差設定為0.06的要求，滿足統(tǒng)計分析的需要。

2.3.3 樣本基本特征 調查的有效樣本中，男性248人，女性69人，男性比例大于女性比例，說明男性在農戶家庭中具有主導地位。被調查對象的年齡最小21歲，最大67歲，平均年齡36.82歲，被調查對象主要集中于30—60歲之間；文化水平以初中為最多，其次分別為高中和小學，大專及以上和未上學最少；家庭人均年收入集中在3000—9000元之間；家庭非農收入比例主要集中在30%—70%之間（表2）。

3 實證分析

3.1 基于CVM的農戶宅基地退出補償價格測算

農戶的宅基地退出受償意愿經(jīng)整理統(tǒng)計，詳見表3。接受宅基地退出補償受償意愿和不接受的比例分別為93.06%和6.94%，所以農戶的受償意愿率為93.06%。

在支付卡式調查問卷中，本文采用非參數(shù)結果估計技術進行均值和置信區(qū)間估計。受償意愿的具體計算方法是，首先求得問卷調查結果的平均數(shù)和中位數(shù)。考慮零受償意愿對結果的影響，通過Kritrom提出的Spike模型修正，得到最終的平均受償意愿[16]。問卷調查的受償意愿的平均數(shù)（MWTA1）為756.74元/m2。根據(jù)Spike模型計算，可得到最終平均受償意愿（MWTA2）為MWTA1乘以受償意愿率，即為704.22元/m2。從表3可看出，農戶宅基地退出受償意愿價格分布基本中間大兩頭小的格局，因此，進一步分析到底是哪些因素影響了農戶宅基地退出的受償意愿價格。

表2 受訪者的基本特征Tab.2 Basic characteristics of sampling participates

表3 農戶宅基地退出補償受償意愿統(tǒng)計Tab.3 Statistics of WTA for withdrawing from rural residential land

3.2 農戶宅基地退出補償價格的影響因素分析

運用Eviews 6.0軟件進行Tobit模型計算（表4），分析農戶宅基地退出補償價格的影響因素。

（1）個人特征因素對宅基地退出補償受償意愿的影響。在個人特征變量中，年齡和外出務工年限的回歸系數(shù)為正，且分別通過了5%和10%水平的顯著性檢驗，說明在其他條件不變的情況下，年齡和外出務工年限對宅基地退出補償受償意愿的影響正向顯著，這主要是因為年齡越大，農民從事非農就業(yè)的機會和能力就越小，他們越看重自己的養(yǎng)老住房，而且用這與中國人落葉歸根、留屋防老的心理特征相符。而外出務工時間越長，農民對城市或房地產(chǎn)市場的了解也越多，這也使他們更加看重自己的宅基地資產(chǎn)。

表4 Tobit模型回歸結果Tab.4 Regression results of Tobitmodel

（2）家庭特征因素對宅基地退出補償受償意愿的影響。家庭農業(yè)收入占比變量在10%的顯著性水平下通過了檢驗，且回歸系數(shù)符號為正，這說明它對宅基地退出補償受償意愿的影響正向顯著，這主要是因為農業(yè)收入比重越大，說明農戶對農業(yè)的依賴越強，從而越看重自己房產(chǎn)的養(yǎng)老保障價值。是否參加新農合或其他保險的回歸系數(shù)為負，說明在其他條件不變的情況下，它對宅基地退出補償受償意愿的影響負向顯著，這主要是因為農戶參加了新農合或其他商業(yè)保險，增強了他們在喪失勞動能力后的承受各種風險的能力。家庭供養(yǎng)系數(shù)也通過了10%水平的顯著性檢驗，表明家庭供養(yǎng)系數(shù)越大，農戶的家庭負擔越重，從而越看重宅基地價值。

（3）區(qū)位特征因素對宅基地退出補償受償意愿的影響。區(qū)位變量在1%的顯著性水平下通過了檢驗，且回歸系數(shù)符號為負，說明它對宅基地退出補償受償意愿的提升具有負面影響，這主要是因為農戶所在地距離城區(qū)越近，說明其區(qū)位越好，城市發(fā)展的輻射影響越大，宅基地價值就越高。

（4）非農就業(yè)質量特征因素對宅基地退出補償受償意愿的影響。就業(yè)穩(wěn)定性變量在10%的顯著性水平下通過了檢驗，且回歸系數(shù)符號為負，說明它對宅基地退出補償受償意愿的提升具有負面影響，這主要是因為農民從事非農職業(yè)越穩(wěn)定，說明其生活來源越有保障，從而會減少對農村宅基地的依賴，淡化宅基地的資產(chǎn)價值。

（5）宅基地效用認知特征因素對宅基地退出補償受償意愿的影響。對宅基地政策是否了解及其在住房養(yǎng)老中的作用分別通過了5%和10%水平的顯著性檢驗，表明這兩個變量對宅基地退出補償受償意愿的影響正向顯著，其原因可能在于農戶對宅基地政策越了解，越認識到宅基地的價值，比如小產(chǎn)權房問題等，這都凸顯了農村宅基地的潛在價值；在農戶住房養(yǎng)老中的作用越重，說明農戶越看重宅基地的養(yǎng)老保障價值。

4 結論與政策建議

本文以山東省臨清市為調查對象，采用條件價值評估法（CVM）研究農民對宅基地退出補償?shù)氖軆斠庠福Y果顯示，農戶退出宅基地的平均受償意愿704.22元/m2；在此基礎上，通過Tobit回歸模型檢驗影響農民受償意愿的相關因素，結果發(fā)現(xiàn)，年齡、外出務工年限、家庭農業(yè)收入占比、家庭供養(yǎng)系數(shù)、對宅基地政策是否了解及其在住房養(yǎng)老中的作用等變量對農戶宅基地退出補償受償意愿具有正向顯著影響，而是否參加新農合或其他保險、區(qū)位變量、非農就業(yè)穩(wěn)定性變量則對宅基地退出補償受償意愿具有負面影響。

針對上述結論，本文提出如下政策建議：第一，加強以“城鎮(zhèn)就業(yè)”為導向的適齡農民的職業(yè)教育和技能培訓，引導宅基地退出農戶“自主創(chuàng)業(yè)、自由擇業(yè)”，增加就業(yè)機會供給；第二，研究制定更加科學、合理的農民自愿退出宅基地的經(jīng)濟補償機制，開發(fā)農民宅基地的經(jīng)濟價值，剝離宅基地的保障功能；第三，提高農民退出宅基地后的可持續(xù)發(fā)展保障水平，最大限度地將實現(xiàn)戶籍與各種社會福利保障的分離，加快以常住人口為基本公共服務與社會保障均等化受惠對象的建設步伐。

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