設計文件質量評定標準綜述

杜雷功 王 萍 邵月順

（中水北方勘測設計研究有限責任公司，天津 300222）

從20世紀末開始，國內有關單位開展了設計文件質量評定工作。工程設計文件的質量評定通常是以設計評審的方式進行的。水利水電工程設計文件的質量評定也延續著組織專家評審的慣例。設計文件質量的評定標準一般是由評審專家根據自身的工作經驗和專業學識加以掌控。到目前為止，對于不同設計階段的不同類別的工程設計文件質量的評定大多是組織專家小組對設計文件進行評定，評定標準包括國家強制性設計條文規定、設計委托合同和相關技術規范要求。

1 設計文件質量特性和質量評定標準的實施

建設部在1995年3月，為了統一工程設計文件質量評價標準，頒布執行了《工程設計文件質量特性和質量評定—指南》（建設[1995]111號）（以下簡稱《指南》）。《指南》包括了引言；范圍和適用領域；引用標準；定義；質量特性；質量評定和相對質量的評定幾個部分。《指南》宏觀地概括給出了工程設計文件質量的定義、特性和評定標準。《指南》將設計文件的質量特性分為功能性；可信性；安全性；可實施性；適應性；經濟性和時間性加以表述。

根據建設部的要求，水利部于1998年頒布了《水利水電工程設計文件質量特性和質量評定實施細則》（水電規總[1998]001號）。全國電力、煤炭、石油天然氣、核工業、機械、電子、化工、兵器、船舶、航空航天、冶金、鐵路、交通、紡織、通信、農業、建材等行業也按照建設部的要求分別編制了工程文件質量特性和質量評定實施細則（見表1）。

從十多年的實踐來看。這些細則實施對提高工程設計文件質量起到了一定的積極作用，也促進了設計文件質量評定標準體系的發展。

2 建筑行業設計質量評定標準

2.1 建筑行業

中國建筑設計協會質量與技術管理委員會在1992年編制了《民用建筑工程設計質量評定標準》。標準規定了民用建筑工程設計質量的考核對象、質量等級、質量標準和評定辦法等。其適用于政府主管部門對全國設計單位民用建筑工程設計質量的評定和各設計單位內部對設計質量的自檢評定。

考核對象包括民用建筑工程的施工圖設計的成品（包括設計依據、基礎資料和專業的全部設計 文件——圖紙、說明書、計算書、概預算等）。考核按工程子項進行。工程項目各專業設計質量等級的評定采用百分制；工程項目綜合設計質量等級評定分優、良、合格、不合格四個等級。設計質量評定標準分基本質量標準和優秀質量標準。標準給出了各專業設計質量等級評定標準，按專業劃分為建筑專業設計質量等級評定；結構專業設計質量等級評定；給排水專業設計質量等級評定；電氣（包括弱電）專業設計質量等級評定；暖通（包括動力）專業設計質量等級評定；概（預）算專業設計質量等級評定。同時還給出了設計依據文件完整性考核標準。

表1 各行業工程文件質量特性和質量評定實施細則

2.2 北京市政

北京市在1993年編制和頒布實施了《北京市政工程設計質量評定標準》。該標準旨在統一北京市政公用工程設計成品質量標準，加強設計產品質量評定工作，提高設計的質量和水平。其適用于北京市市政及公用工程設計成品的質量評定，其成品范圍包括可行性研究報告（方案設計）、初步設計和施工圖設計。適用于政府及行業主管部門對市政工程設計質量評定及各設計單位對內部設計質量的自檢評定。設計成品質量評定采用百分制計分方法，分為基本標準分和設計技術進步分兩部分。進步標準分滿分為90分，技術進步分滿分為10分，合計滿分為100分。

標準對設計成品質量評定進行了分類和等級劃分，按照設計成品先行按各專業設計產品進行質量評定，在此基礎上進行綜合質量評定從而確定設計成品的質量等級。當項目含多個設計階段（可行性研究或方案設計、初步設計、施工圖設計）時，專業設計成品質量應分階段進行評定。標準還規定了設計成品質量評定順序。打分國家所含各專業的時間產品總體質量進行評分，按加權平均的方法計算，評分以整數計分。主體專業設計產品質量的加權系數規定為2，配合專業產品質量加權系數規定為1。主體專業系指工程設計中占主導地位的專業，一個工程設計項目的主體專業是項目的具體情況而定，同一項目中主體專業也可以不止一個。

設計成品質量等級分為優、良、合格、不合格四級，規定了各級的分數界限。標準給出了各個階段的質量評定基本標準，其包含了詳細的評定內容、等級、質量標準和評分標準。

在標準中實施了質量否決制，即在各階段設計中出現違反國家有關方針政策和技術規范、標準、規定，造成原則性錯誤的。缺少必要的重要設計基礎資料或應用有錯誤，設計依據有重大錯誤，設計條件有重大遺漏或錯誤，造成嚴重質量問題或質量隱患的，設計有重大原則問題，計算分析有重大錯誤引起嚴重質量問題等6條質量問題之一的，無論評分多少均評為不合格設計并限期進行返工修改。標準中給出了可行性研究（方案設計）質量評定單；初步設計質量評定單；施工圖設計質量評定單；設計成品綜合質量評定單。

2.3 工程設計文件質量的重要性

工程設計文件是工程得以完成的基礎和重要依據，工程設計文件提供的工程參數是我們用于評價工程質量的重要依據，如果沒有可靠或明確的設計參數，工程質量合格與否、優與劣等都無從談起，甚至會給工程帶來隱患或事故。

3 工程設計施工圖質量評定

國務院在2000年頒發了《建設工程質量管理條例》和《建設工程勘察設計管理條例》。條例分別將工程設計施工圖的質量管理正式列入建設工程質量管理范疇，其“施工圖設計文件未經審查批準不得使用”的規定，明確了建設管理部門應委托審查機構對施工圖設計文件進行審查，審查的重點為：涉及公共利益、公眾安全、工程建設強制性標準，從而結束了從1950年代至20世紀末長達半個世紀中國建筑工程施工圖設計文件未經審查批準即為工程建設法定依據的管理程序。從此中國工程設計(含勘察)施工圖設計文件的管理體制正式與發達國家管理模式接軌。

建設部2000年率先制定了《建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法》、《建筑工程施工圖設計文件審查有關問題的指導意見》，將建筑工程施工圖審查一系列管理程序從審查機構建立、審查程序、審查內容、審查管理等，用制度確定了下來。

關于施工圖設計文件的審查目前國內已經實施了許多年，國家有關的法規和規范對設計工作作出了嚴格的要求，且規定了對施工圖的強制審查制度，同時，有關法規也賦予政府行政主管部門對設計文件監督檢查的權力。

在全國各省市、不同行業都制定了施工圖設計文件審查暫行辦法。各級政府高度重視勘察設計質量的管理，堅持施工圖設計文件審查工作。這項工作是規范勘察設計市場，保證勘察設計質量的重要手段。通過審查，既能夠發現勘察設計中的質量隱患，確保工程建設質量，又可以杜絕無證、越級勘察設計，出賣、出借資質證書和私拉人員設計等違法、違規行為的發生。審查的主要內容包括：施工圖文件是否符合有關的強制性技術標準、規范，是否達到規定的深度要求。

為做好建筑工程施工圖設計文件審查工作，統一設計文件質量評定標準，遼寧省制定了《遼寧省建筑工程施工圖設計文件審查質量評定標準（試行）》，標準共分總則；質量總評定標準；各專業質量評定標準和附則，4章14條。該標準旨在做好建筑工程施工圖設計文件審查工作，統一設計文件質量評定標準。

標準所稱“合格”（“基本合格”、“不合格”），是指施工圖設計文件在結構安全和強制性標準、規范執行等方面“符合”（“基本符合”、“不符合”）施工圖審查有關規定。以上結論只適用于施工圖審查機構對設計文件進行審查時的質量評定。施工圖審查機構應以國家及地方現行的勘察設計技術標準、規范、規程為依據，特別是以《工程建設標準強制性條文》為重點，對施工圖設計文件涉及地基基礎穩定、主體結構安全和公眾利益的內容進行審查。

施工圖審查機構對施工圖設計文件進行審查時應分別對建筑、結構、給排水、暖通、電氣等五個專業按本標準進行質量評定，并做出明確的審查結論。施工圖設計文件審查評定分專業評定和總評定，評定結果分合格、基本合格和不合格。總評定標準為，合格：建筑、結構、給排水、暖通、電氣各專業評定均為合格時，總評定為合格；基本合格：建筑、結構、給排水、暖通、電氣各專業中有一個專業評定為基本合格時，總評定基本合格；不合格：建筑、結構、給排水、暖通、電氣各專業中有一個專業評定為不合格時，總評定為“不合格”。凡被評定為基本合格和不合格的施工圖設計文件，必須經原設計單位修改、補充，重新審查并達到合格標準后，方可出具技術性審查合格報告。

標準分別給出了各專業的評定標準。建立施工圖審查質量評定不良記錄制度。施工圖審查機構應將審查質量評定情況進行記錄，并按單位匯總，定期報市勘察設計主管部門，外埠設計單位質量評定記錄要報省廳備案。施工圖審查質量評定記錄包括建設項目和設計單位基本情況，主要專業設計負責人和注冊執業人員情況，審查質量評定情況，基本合格和不合格的要記錄詳細原因、修改過程和重審結果。省廳將以此作為評定單位質量情況和注冊人員執業情況的依據，并與年檢掛鉤。凡一年內被施工圖審查機構初審評定為不合格的項目3項以上（含3項）或超過報審總量20%的單位，當年年檢即為不合格。

為了進一步提高天津市勘察、設計及施工圖審查質量，結合天津市勘察、設計和施工圖審查具體情況，2008年，天津市建筑標準設計辦公室會同天津市多個相關單位編制了天津市工程建設標準設計《天津市民用建筑施工圖設計審查要點》，審查要點分為《建筑篇》、《結構篇》、《勘察篇》、《給水排水篇》、《暖通空調及動力篇》、《電氣篇》和《節能篇》7個篇章，內容以項目、編號和設計審查依據及要點組成。

這套標準旨在更好地落實國家及天津市勘察設計法律、法規、建設標準和政策，堅持科學發展觀，促進天津市勘察設計事業又好又快發展，進一步提供天津市勘察設計質量，在做好勘察設計和施工圖設計文件審查工作的基礎上，強化事前指導，進一步明確勘察設計及施工圖文件審查工作主要內容，統一執行標準，提供審查效率，保證勘察設計及施工圖設計文件審查質量。

《天津市民用建筑施工圖設計審查要點》編入了有關內容涉及公共利益、公共安全和國家工程建設標準中有關強制性條款；天津市現行相關標準、規程、文件要求的“必須”條款及國家、天津市相關標準中“以人為本”，并適合天津市發展現狀的“應”、“宜”等條款，結構天津市勘察設計和施工圖設計審查具體情況，在執行中長出現的問題，或難點、疑點及技術人員應特別引起注意的問題。設計審查時應符合國家及天津市相關規范標準要求，同時按該要點所列條目內容進行重點審查。

這些年來，工程設計文件質量的評定標準對提高各行業工程項目設計文件的科學管理水平，認真貫徹國家的宏觀政策，加強國家宏觀管理，合理配置資源，引導社會經濟和資源可持續發展，提高投資效益起到了相當重要的指導作用。

例如：建設部工程質量安全監督與行業發展司2005年度全國施工圖設計文件審查情況統計表明，2005年的工程勘察質量狀況相比上一年度有了較大幅度的改善，根據對違反強條情況的分類統計，各類條文的違反情況變化不大，地基勘察類標準條文仍是重點。不同資質勘察設計單位完成的勘察設計項目其一次審查合格率從40.8%到58.2%，有一定差異但差別不大，同時，丙級勘察設計單位完成項目的一次審查合格率反而相比甲級和乙級為高，也反映出，大中型項目的設計質量問題應當予以關注。

4 專題技術報告質量評定標準

在我國開發建設工程項目之前，還有一些專題報告書是需要通過相關主管部門審批通過，如：環境影響報告書、水土保持方案技術報告書等。這些專項報告書的質量評價體系和流程基本已經形成。

4.1 環境影響報告書

環境影響報告書是環境影響評價工作的總結，一經環保審批部門批準，即用于決策機關作為決策的依據。要使環境影響評價制度真正在實際工作中得到正確地貫徹執行，就必須保證環境影響報告書的質量。如何評定環境報告書質量的優劣，這是實施環境影響評價制度的實際問題。因此，對此類報告書的質量評定要求為，要充分體現環境影響報告書的依據功能、優化功能、檔案功能。抓住環境影響的識別、預測和評價3個基本環節。環境影響報告書按環評大綱及其批復意見完成了報告書的內容，其所選用的資料、數據、標準、依據準確，并突出了工程實用性。報告書的評價范圍、方法和工作深度達到(環境影響評價技術導則) 或評價等級的規定要求，技術上可行經濟上合理。報告書所下結論公正明確，條理清楚，具有系統性、規范性和通俗性。環境影響報告書各章節之間、總報告和分報告之間都應相互并聯．前呼后應地構成一個整體。總報告與專題報告的內容和格式應力求統一，結論要一致，不零亂無序。文字表達要注意通俗性，既要體現專業語言的特性，又要通俗易懂。

對環境影響報告書的質量評定可采取“三結合”專家審查或委托評估機構評定兩種形式。首先審查報告書內容，然后進行詢問和討論，之后由“三結合”專家或評估機構按照主管部門或環保部門擬定的環境影響報告質量評定內容及分值，進行背靠背地評定分值。

環境影響報告書質量評定有一定的程序、質量評定內容及分值、評定等級劃分及依據。

4.2 水土保持方案技術報告書

水土保持方案大綱和水土保持方案的技術審查要點和方式給出了這類技術報告審查重點。審查內容包括：前言、編制依據、項目以項目區簡況、編制總則、調查勘測、水土流失預測、紡織工程布設原則、水土流監測、水土保護投資估算、方案實施保障措施、擬提交文件、方案編制工程進度和經費安排、組織分工、大綱編制結論和建議、附圖。對于水土保持方案報告書有著獨特的幾個敏感問題，如：河灘、河道棄渣及與行洪關系；隧道、橋涵施工土石方直接入河道問題；水庫庫區內棄渣；高陡坡施工；料場、渣場位置；開挖裸露面覆土和恢復植被等。將這些審查要點進一步細化后，可以直觀明了地評判一項水土保持方案的科學性和可行性。同時，針對開發建設項目水土保持方案的工程特性編制了特性填表說明。

而對于水利工程質量評定，早在20世紀80年代伴隨著水利水電工程建設體制改革應運而生了。國務院在《建設工程質量管理條例》中將實行建設工程質量監督作為一項制度確定下來。水利部及其有關部門出臺了一系列的規章制度，水利工程質量評定報告是水利部在1996年頒發的《水利水電工程施工質量評定規程》(SLI76—1996)中提出來的，并在附錄C中給出了具體的格式。而當時工程設計的質量評定只是工程質量評定的一個組成部分。

現在，要將工程設計的質量評定作為一項文件單獨進行評定，就需要根據其特點制定出一套可操作的評定標準。任何一個建設工程項目（不論是設計文件，還是工程建設文件）的質量評定行為都必須依據國家、各部委及省、市有關工程建設的法律、法規、規章，工程勘察、設計文件，工程建設標準強制性條文、工程建設合同等的要求展開。因此，形成一套好的、行之有效的和可操作的設計文件質量評定標準，有利于管理單位對工程設計施工的管理，有利于設計單位按照這一標準展開設計工作，有利于建設單位、施工和監理單位對照實施。

總之，我國勘察設計單位提交給顧客的設計文件應首先經過單位內部的質量評定，而且只有通過評定合格的產品，才能提交給顧客或政府主管部門評審或確認。質量評定的主要方式是按專業進行設計評審，然后對項目總體進行評價。

5 國外工程設計質量評定標準的發展現狀

就國外公開的有關設計質量評價方法信息資源來看，設計質量評定為ISO9000質量掛管理體系和六西格瑪評價等對設計過程質量控制管理的標準。根據我公司國際工程實踐，國際上對設計成果的質量評定是由業主聘用的第三方國際咨詢公司的咨詢工程師依據項目設計委托合同要求對設計報告和圖紙的設計文件進行評判。一般分為批準（APROVED）、帶意見批準（APPROVED EXCEPT AS NOTED）和返回修改（RETRRNED FOR CORRECTIONS）。國際工程設計質量評定標準和依據就是雙方簽訂的工程設計合同。

總之，鑒于國內外工程設計文件質量評價標準體系的現狀，為了進一步加強對水利水電工程設計文件質量評定的管理，以適應水利水電投資體制改革，提高國家、地方和企業投資水利水電工程項目建設決策的科學化、合理化水平，保證水利水電工程質量，水利水電工程設計主管部門著手制定水利水電工程設計文件質量評定標準體系。可以預計，在不久的將來，水利水電工程設計文件質量評定辦法將步入一個新時期。

[1] 工程設計文件質量特性和質量評定——指南

[2] 工程設計文件質量特性和質量評定實施細則匯編

[3] 北京市政工程設計質量評定標準

[4] 民用建筑工程設計質量評定標準