企業(yè)建立研發(fā)機構的動因模型研究

○譚明星 羅險峰

（1、華中師范大學 湖北 武漢 430079 2、武漢理工大學管理學院 湖北 武漢 430070）

企業(yè)建立研發(fā)機構的動因模型研究

○譚明星1羅險峰2

（1、華中師范大學 湖北 武漢 430079 2、武漢理工大學管理學院 湖北 武漢 430070）

本文運用系統(tǒng)論的理論，對這一問題進行了深入研究，揭示了企業(yè)研發(fā)機構的作用，提出了企業(yè)建立研發(fā)機構動因的內需外誘系統(tǒng)模型，得出了由于企業(yè)研發(fā)機構是在內部需要與外部引導雙重動因作用下建立起來的，政府應在推進企業(yè)建立研發(fā)機構中發(fā)揮更大作用的結論。

研發(fā)機構 動因 模型

一、引言

中國各級政府對企業(yè)建立研發(fā)機構非常關注，出臺了相關政策以推動企業(yè)建立研發(fā)機構。同時，一些學者也開始從學術上對企業(yè)建立研發(fā)機構動因問題進行研究，取得了一定的成果。如張婧從（2004）認為跨國公司在我國設立研發(fā)機構的原因有經濟全球化的影響、我國的優(yōu)惠政策以及人才因素等。王英俊和丁堃（2005）在分析“官產學研”型虛擬研發(fā)組織產生的內外部因素的基礎上，提出了包括信息技術的發(fā)展、知識經濟的崛起、全球化市場、政府的政策環(huán)境等因素的“官產學研”型虛擬研發(fā)組織產生的動力模型。程婧（2006）在研究以研發(fā)為目的虛擬企業(yè)的研發(fā)決策時認為，組建以研發(fā)為目的虛擬企業(yè)的動因是多方面的，其形成的動因多是一些復雜難以量化的因素，并非簡單的技術合作。這些成果都是基于特定的研發(fā)機構組織模式進行研究所取得，普遍性還不夠。因此，從一般企業(yè)角度來研究企業(yè)建立研發(fā)機構動因，具有較大的理論意義。同時對政府制訂更合理的政策來推動企業(yè)建立研發(fā)機構具有指導意義。

二、企業(yè)研發(fā)機構的概念與作用

企業(yè)研發(fā)機構是指由企業(yè)建立或擁有以及能夠為企業(yè)服務的從事技術研發(fā)活動的各類機構，包括工程技術研究中心、重點實驗室、技術中心和其他研發(fā)機構等。企業(yè)研發(fā)機構的服務對象是企業(yè)自身，研發(fā)活動包括技術創(chuàng)新、技術引進、消化吸收等活動。企業(yè)研發(fā)機構可以是獨立法人資格的研發(fā)機構，也可以是在企業(yè)內部設立的研發(fā)部門。企業(yè)研發(fā)機構作為承擔企業(yè)研發(fā)活動的組織形式，其作用就是通過有效的研發(fā)活動，形成企業(yè)自有的技術體系與技術能力，其任務就是在總體技術創(chuàng)新戰(zhàn)略框架下，組織協(xié)調企業(yè)內外部知識和技術資源，進行知識與技術的積累，創(chuàng)造與溝通傳播以及新產品、新工藝的開發(fā)與創(chuàng)新。具體表現(xiàn)如圖1所示。

圖1 企業(yè)研發(fā)機構的作用

1、促進企業(yè)科研人員之間的交流

企業(yè)研發(fā)機構的建立給企業(yè)科研人員構建了深入交流的平臺。企業(yè)研發(fā)人員之間的交流大多數(shù)是針對企業(yè)研發(fā)過程中的實際問題展開的（比如新技術的應用、產品改良等），因而這種交流對科學技術的發(fā)明和創(chuàng)造、新技術的應用往往會產生意想不到的效能。通過廣泛而深入的意見交流，企業(yè)科研人員之間能夠發(fā)現(xiàn)新的產品技術或者能夠改善生產方法等。企業(yè)研發(fā)人員的這種長期交流能夠使企業(yè)充分利用國際上的技術、信息和設備，使企業(yè)的研究人員將這些先進技術應用于實踐，使得企業(yè)生產更高技術含量的產品。另外，企業(yè)科研人員之間的交流還有助于其自身知識水平的提高。

2、技術研發(fā)與市場需求間的橋梁

從企業(yè)的外部需求和內部改善的角度來看，企業(yè)研發(fā)機構則是溝通外部市場需求與內部技術提高的橋梁。企業(yè)從組織學習的角度，對研發(fā)機構在知識、技術和信息的溝通與傳播中的作用做了簡單的闡述。

企業(yè)只有生產出滿足市場需求的產品才能增加銷售量、擴大市場份額，同樣企業(yè)必須以市場的需求為基礎來安排研發(fā)活動，才能夠生產出市場適銷的產品。而研發(fā)機構的建立一方面能夠獲取市場的反饋信息，另一方面可以根據(jù)市場需求特點安排企業(yè)的研發(fā)活動。

3、提升企業(yè)核心能力的重要保障

企業(yè)核心能力是企業(yè)獨具的、支持企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的核心，是企業(yè)生存和發(fā)展的決定因素，而且是其他競爭對手難以超越和模仿的特別能力。企業(yè)研發(fā)機構是企業(yè)科研人員發(fā)揮聰明才智的舞臺，通過企業(yè)科研人員的研發(fā)活動，企業(yè)能夠創(chuàng)造新技術、發(fā)現(xiàn)新方法，這些新技術新方法都是企業(yè)的寶貴資源，是企業(yè)（尤其是技術型企業(yè)）的核心競爭能力。

企業(yè)研發(fā)機構作為企業(yè)核心能力的體現(xiàn)，不僅是提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的重要保障，更是促進企業(yè)生產與科技緊密結合，加速科技成果轉化，從而提高企業(yè)整體素質和經濟效益的重要保障。

4、加快科技成果轉化

企業(yè)研發(fā)機構是企業(yè)的核心能力部門，是企業(yè)技術創(chuàng)新的來源，是吸收、融合和過濾內外部信息的關鍵部門。企業(yè)研發(fā)機構將有助于提高利用科學成果的能力。

圖2 建立研發(fā)機構的內需外誘系統(tǒng)模型

企業(yè)研發(fā)活動包括兩個方面：用于創(chuàng)新的研發(fā)和用于吸收外部知識的研發(fā)。無論是哪種研發(fā)活動，最終的目的是能夠應用到生產過程、產品中去，以滿足市場需求或降低成本，這一過程的實現(xiàn)需由企業(yè)研發(fā)機構所提供的研發(fā)環(huán)境的好壞決定。企業(yè)研發(fā)機構的建立，能夠為科研人員提供一個良好的研發(fā)環(huán)境，使他們能夠全身心地投入到研發(fā)活動中去，可以加快科學技術成果的轉化，為企業(yè)創(chuàng)造效益。

三、企業(yè)建立研發(fā)機構的內需外誘系統(tǒng)模型

企業(yè)建立研發(fā)機構是企業(yè)在內外部環(huán)境的相互作用下做出的決策選擇。企業(yè)建立研發(fā)機構的動因有兩個方面：外部動因和內部動因（如圖2所示）。

1、企業(yè)建立研發(fā)機構的外部動因

（1）政策環(huán)境。我國政府對科學技術發(fā)展的重視和“科技興國”戰(zhàn)略的實施，為企業(yè)的研發(fā)活動以及研發(fā)機構的建立創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。例如，2006年2月國務院發(fā)布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，對企業(yè)研發(fā)制定了相關優(yōu)惠政策。此后，財政部、科技部、國家稅務總局等部委都發(fā)布相關科技政策，加大對科技工作的支持力度，特別加大了對高技術產業(yè)的發(fā)展力度。其次企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，企業(yè)研發(fā)機構是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的一個有機構成，也是企業(yè)實施自主創(chuàng)新的必要條件。此外，許多地方政府出臺的相關科技政策，也在很大程度激發(fā)了企業(yè)成立研發(fā)機構的積極性。

（2）知識經濟的崛起。隨著知識經濟的來臨，企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源也聚焦在知識這種特殊的資源上面。企業(yè)建立研發(fā)機構以適應這種知識化環(huán)境，具體表現(xiàn)在三個方面：第一，以知識資源作為主要的要素投入已經成為知識經濟時代的重要特征之一；第二，創(chuàng)新是企業(yè)的靈魂，是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的關鍵；第三，學習能力和創(chuàng)新能力是獲取知識資源的主要因素。

（3）市場需求。市場需求是企業(yè)建立研發(fā)機構的直接外部動力，市場的供求狀況、競爭程度是企業(yè)研發(fā)活動的主要動力。企業(yè)應根據(jù)市場信息的獲取、反饋以及對預期市場的把握和了解，制定出生產、研發(fā)計劃。然而，企業(yè)的研發(fā)活動和市場緊密相連的目的要通過企業(yè)研發(fā)機構來實現(xiàn)，市場需求成為建立研發(fā)機構的直接外部動力。在很多產品都處于供大于求的市場狀況下，市場相對飽和，同類替代產品很多，競爭激烈，生產者要想在激烈的市場競爭中求生存、求發(fā)展，就必須通過產品異化來占領市場。產品的異化需要企業(yè)的創(chuàng)新，而企業(yè)研發(fā)機構的建立為創(chuàng)新活動提供了良好的平臺和環(huán)境。因此，市場需求能有效的促進企業(yè)的研發(fā)活動。

2、企業(yè)建立研發(fā)機構的內部動因

（1）生產活動的需要。企業(yè)生產活動的每一環(huán)節(jié)是離不開技術支撐的。生產過程中的生產工藝、生產設備，甚至生產的產品，都需要一定的技術作為支撐。同時只有技術的不斷提升，才能使企業(yè)生產活動中的生產工藝、生產設備、產品得到更好地提升。因此，企業(yè)要想進行持續(xù)的技術創(chuàng)新活動，則在企業(yè)中設立研發(fā)機構是其必然選擇。

（2）企業(yè)研發(fā)活動的需要。企業(yè)從事長期、穩(wěn)定性的研發(fā)活動是需要一個良好的環(huán)境作為支撐的。企業(yè)研發(fā)活動是一項復雜的工作，需要大量人力、物力與財力，所涉及的單位不僅有企業(yè)內部的各部門，還包括許多外部組織。因此，科學的項目規(guī)劃、有效地組織與協(xié)調工作是企業(yè)研發(fā)活動成功的重要保證。另外，在企業(yè)中設立研發(fā)機構，由研發(fā)機構充當規(guī)劃與管理部門，不僅可以解決上述問題，同時還可為企業(yè)培養(yǎng)穩(wěn)定的技術創(chuàng)新管理人才隊伍。

（3）獲取競爭力的需要。企業(yè)核心技術是企業(yè)核心競爭力的重要表現(xiàn)。企業(yè)核心技術可以重復使用和自我復制，使企業(yè)效益不斷地持續(xù)遞增，為企業(yè)的迅猛發(fā)展提供強大推動力。而企業(yè)核心技術的形成與發(fā)展依賴于企業(yè)持續(xù)的技術創(chuàng)新活動，因為企業(yè)技術創(chuàng)新是獲取和提高企業(yè)核心技術和核心產品的重要途徑。因此，企業(yè)研發(fā)能力是企業(yè)核心競爭力的重要組成部分，是企業(yè)實現(xiàn)由技術優(yōu)勢向經濟優(yōu)勢轉化的關鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)研發(fā)機構不僅是企業(yè)研發(fā)能力的主要載體，也是企業(yè)實施技術創(chuàng)新的主要機構。企業(yè)研發(fā)機構能力的高低在很大程度上影響著企業(yè)技術創(chuàng)新的效果與企業(yè)的競爭能力，因此企業(yè)設立研發(fā)機構，是企業(yè)提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力，提高企業(yè)技術創(chuàng)新活動的成功率，增強企業(yè)核心競爭力的內在需要。

（4）企業(yè)實施全球化戰(zhàn)略的需要。由于經濟全球化浪潮的掀起，企業(yè)的戰(zhàn)略目標日趨走向區(qū)域一體化。一方面不同國家或地區(qū)在延期環(huán)境、政治社會、經濟文化等諸多方面存在差異，使技術的跨國轉移與應用容易遭受排斥反應，因此，企業(yè)的研發(fā)活動必須本土化，才能研制出適應該國家或地區(qū)市場需求的產品。另一方面，技術創(chuàng)新也是全球化戰(zhàn)略實施的最核心部分，要想在全世界范圍內吸收各地最新的技術信息與成果，建立企業(yè)研發(fā)機構就成為一種必然選擇，這是因為建立企業(yè)研發(fā)機構是國際技術吸收與轉移的重要途徑之一。

四、結論

企業(yè)建立研發(fā)機構，一方面是為了滿足企業(yè)提升核心競爭力、開發(fā)新產品的內部需要，另一方面也是受政府對已建立研發(fā)機構的各項優(yōu)惠政策所誘導。因此，在推進企業(yè)建立研發(fā)機構時，政府應發(fā)揮出更大的作用。

[1]張婧：跨國公司在華設立研發(fā)機構[J].動因、影響及對策，科技與管理，2004（1）.

[2]王英俊、丁堃：“官產學研”型虛擬研發(fā)組織產生的動因分析[J].科技管理研究，2005（2）.

[3]程婧：以研發(fā)為目的虛擬企業(yè)形成動因[J].統(tǒng)計與決策，2006（11）.

（責任編輯：胡冬梅）