我國汽車企業創新能力動態模擬的研究*

張 崢，劉曉靜，何 園

(上海理工大學管理學院，上海 200093)

前言

為促進我國汽車產業的可持續健康發展，迫切須要提高汽車企業的創新能力。目前國內外研究文獻對于企業創新能力的分析，主要是從單一層面線性考察其提高路徑。由于創新能力是由多方面、多層次和相互影響的因素綜合決定的，這就須要采用具有高階非線性、多重反饋和復雜時變的研究方法進行分析［1］。

本文中將系統動力學和戰略地圖方法相結合，研究我國汽車企業創新能力。戰略地圖方法從財務、客戶、內部運營流程、學習和成長4個層面，有效闡明系統內部因果關系，即企業通過運用學習與成長層面的人力資本、信息資本和組織資本等無形資產，支持在企業內部運營流程層面創新，并建立戰略優勢和效率，進而在客戶層面傳達并創造客戶價值主張，從而最終在財務層面實現股東價值。戰略地圖的內在邏輯框架有效顯示了無形資產轉化為有形(財務)結果的過程，形成戰略執行管理系統，但是戰略地圖方法難以處理動態系統中的時間延遲和非線性方面的問題;而系統動力學能夠通過系統流圖處理高階次復雜時變問題，并進行動態模擬［2］，但缺乏構建各因素之間因果關系的有效工具。因此本文中采用系統動力學和戰略地圖相結合的方法，從財務、客戶、內部運營流程和學習與成長4個層面構建系統動力學模型，并對主要狀態變量進行策略模擬，旨在提高我國汽車企業的創新能力。

1 模型的建立

1.1 系統邊界的確定

本文中根據戰略地圖的4個維度因果關系，以對應的4個子系統為基礎，構建系統動力學模型。在邊界內部凡涉及和所研究問題有重要關系的變量均應考慮進模型［3］。通過德爾菲法調查確定系統邊界過程如下。

(1)財務子系統

財務子系統是整個系統的輸出結果，用于衡量創新能力的產出效果。

提高創新能力的最終目標是企業價值最大化。在企業價值最大化理念的指導下，提高創新能力將促進增長和提高效率，因此提高企業價值主要有兩種基本戰略:創新成長戰略和生產率提高戰略，分別以“新產品銷售收入/銷售收入”、新產品銷售收入以及成本、利潤和稅后利潤指標進行衡量。其中“新產品銷售收入/銷售收入”是衡量創新能力的主要指標。

(2)客戶子系統

財務子系統的兩個戰略的執行效果依賴于客戶子系統的表現。為達到財務子系統的戰略要求，客戶子系統就要通過顧客價值主張提高顧客價值創新。顧客價值主張首先表現在通過開發新產品和服務進入新的市場和顧客群。企業應提供創新產品并率先推向市場，通過提高新產品質量，提高新產品首次上市的速度取得經營優勢，加深現有顧客關系提高顧客價值，建立持續性的客戶關系;其次，通過和外部利益相關群體建立有效聯系，樹立良好品牌形象，提高品牌的知名度和美譽度，保持顧客忠誠，擴大市場份額，以此促進客戶價值創新，提高創新能力，提高財務業績。

客戶子系統衡量指標主要包括市場占有率、市場創新投入、銷量增長率、顧客滿意度和自主品牌銷售份額。

(3)內部運營流程子系統

客戶子系統的顧客價值創新需要內部運營流程子系統的支持。顧客價值是由業務流程創造的，因此必須以創造顧客價值為核心，建立順暢的內部運作流程，確保企業各部門之間業務的有效銜接和高效運轉。

內部運營流程子系統對客戶子系統的影響主要表現在以下兩個方面:首先，創新流程整合是提高創新能力的重要途徑。通過整合創新流程，增加專利申請量，提高專利產品化水平，縮短產品創新時間，向客戶提供差異化的價值主張;其次，在內部流程中貫穿法規環境因素。為持續提高企業價值，企業應承擔相應的社會責任，成為良好的企業公民，以利于提高產品的創新力度，提高其品牌形象，從而構筑持續良好的客戶關系。

內部運營流程子系統衡量指標主要包括專利申請量、專利轉化率、專利產品化程度、創新競爭力和污染排放因子。

(4)學習和成長子系統

學習和成長子系統通過持續提高無形資產的價值，提高內部流程子系統的創新能力。學習和成長子系統是汽車企業最基礎資源，只有學習和成長層面得到發展和改善，其它創新環節才能夠順利進行。

學習和成長子系統衡量指標主要包括培訓投入、R＆D投入力度和研發人員比例。

1.2 因果關系圖

根據專家調查問卷，分析4個子系統指標的因果關系，確定我國汽車企業創新能力的因果關系圖，如圖1所示。

在該因果關系圖中，主要包括的反饋回路如下。

(1) 培訓投入——研發人員——創新競爭力——專利申請量——專利產品化程度——新產品產量——新產品銷售收入——銷售收入——利潤——稅后利潤——培訓投入。

(2)R＆D 投入——自主品牌銷售份額——創新競爭力——專利申請量——專利產品化程度——新產品產量——新產品銷售收入——銷售收入——利潤——稅后利潤——R＆D投入。

(3)市場創新投入——專利轉化率——專利產品化程度——新產品產量——新產品銷售收入——銷售收入——利潤——稅后利潤——市場調研投入。

(4)自主品牌銷售份額——創新競爭力——專利申請量——專利產品化程度——新產品產量——新產品銷售收入——銷售收入——利潤——稅后利潤——R＆D投入——自主品牌銷售份額。

1.3 模型流圖

因果關系圖僅描述系統的基本結構，而模型流圖則能夠表示不同性質變量的區別，刻畫系統的反饋與控制過程［4］。由因果關系圖構建對應的流圖，如圖2所示。

該模型系統由財務、客戶、內部運營流程和學習與成長4個子系統構成。學習與成長子系統是整個系統的基礎，保證內部運營流程的正確實施;內部運營流程子系統服務于客戶層面，而其服務的效果則取決于學習與成長子系統;客戶子系統受到內部運營流程和學習與成長子系統的作用，其實施直接影響企業財務目標的實現;財務子系統直接反映企業的目標，是其他3個子系統實施效果的最終體現。

對4個子系統的具體分析如下。

(1)財務子系統

財務子系統主要包括創新成長戰略和生產率戰略。創新成長戰略強調通過整個系統的有效運轉，不斷推出新產品，增加新產品在所有產品銷售收入中的比重，實現企業的創新增長;生產率戰略強調通過提高生產率，降低成本，增加企業創新收益。

(2)客戶子系統

客戶子系統主要包括市場創新和品牌創新兩方面。在市場創新方面，通過提高市場創新投入，提升產品國際化水平［5］，提高產品銷量，形成規模經濟，從而降低成本;而品牌創新是和相關利益群體建立有效聯系和良好品牌形象，提高自主品牌銷售份額。

(3)內部運營流程子系統

內部運營流程子系統主要包括創新流程和法規環境流程。在創新流程方面，專利申請量是企業提供創新性產品水平的重要標志;同時自主品牌銷售份額、研發投入力度和研發人員比例等因素共同影響創新競爭力，繼而影響客戶子系統中的顧客滿意度;在法規環境流程方面，汽車企業只有承擔相應的社會責任，降低污染排放水平，成為良好的企業公民，才能提高企業價值。

(4)學習與成長子系統

學習與成長子系統對于提高創新能力的作用主要體現在人力資源和知識資源兩個方面。在人力資源方面，通過加大培訓投入，提高研發人員比例，有助于形成高素質的創新團隊，促進新產品開發;在知識資源方面，通過提高研發投入強度，有助于提高專利申請量，構建持續性的客戶關系，最終持續提高企業價值。

1.4 參數取值

本文中主要以我國證券市場A股上市公司的“上海汽車”(代碼:600104)為研究對象確定參數取值。“上海汽車”是我國汽車產銷量最大的企業，其發展具有一定的典型性。

本文中參考2010年“上海汽車”財務報表、中國汽車產業發展報告和汽車工業年鑒，并對汽車產業專家進行問卷調查，最終確定參數取值。

2 模型有效性檢驗

本文中通過系統邊界合理性檢測、單位一致性檢測和模擬檢測來檢驗所構建的系統動力學模型的有效性。

(1)系統邊界合理性檢測

系統邊界測試主要是檢查系統中重要變量是否是內生變量，同時測試系統的行為對系統邊界假設的變動是否敏感。本文中通過添加或去掉變量，觀察系統是否能夠構成回路。測試結論是在已有的變量范圍內，系統可以構成完整的回路。

(2)單位一致性檢測

單位一致性檢測主要是通過Vensim軟件中的check model功能實現。該功能能夠檢驗模型中所有單位是否一致。如果不一致就無法運行模型，并會指出錯誤的位置;如果完全正確就會順利運行模型。本文中系統流圖已通過單位一致性檢測。

(3)模擬檢測

通過模擬財務子系統的主要輸出變量“新產品銷售收入/銷售收入”的變化趨勢，檢驗該系統能否有效提高汽車企業的創新能力，以驗證該模型的有效性。模擬結果如圖3所示。

模擬結果顯示“新產品銷售收入/銷售收入”呈現上升趨勢。在8年內，“新產品銷售收入/銷售收入”提高了14.5%。這表明，通過4個子系統影響因素的相互作用，企業持續提高了創新能力，因此本文中構建的汽車企業創新能力模型是有效的。

3 策略模擬

根據系統動力學模型，本文中對主要變量市場占有率、自主品牌銷售份額和政府與企業R＆D投入比率進行策略模擬分析。

(1)自主品牌銷售份額策略模擬 策略1-1:自主品牌銷售份額為6%;策略1-2:自主品牌銷售份額為16%;策略1-3:自主品牌銷售份額為26%;策略1-4:自主品牌銷售份額為36%。模擬結果如圖4所示。

由圖可見，隨著自主品牌銷售份額的增加，新產品銷售收入/銷售收入也隨之增加，策略1-2、策略1-3和策略1-4的新產品銷售收入/銷售收入分別比策略1-1提高2.97%、6.47%和10.60%。

(2)市場占有率策略模擬 策略2-1:市場占有率為19.8%;策略2-2:市場占有率為29.8%;策略2-3:市場占有率為39.8%;策略2-4:市場占有率為49.8%。模擬結果如圖5所示。

由圖可見，市場占有率對R＆D投入力度作用效果并不明顯。策略2-2、策略2-3和策略2-4的R＆D投入力度僅分別比策略2-1提高0.0136%、0.0362%和0.0689%。

(3)政府與企業R＆D投入比率模擬 策略3-1:政府與企業R＆D投入比率為10%;策略3-2:政府與企業R＆D投入比率為20%;策略3-3:政府與企業R＆D投入比率為30%;策略3-4:政府與企業R＆D投入比率為40%。模擬結果如圖6所示。

由圖可見，策略3-2和策略3-3的新產品銷售收入/銷售收入分別比策略3-1提高20.56%和44.97%;而策略3-4的新產品銷售收入/銷售收入反而比策略3-3降低了5.94%。

4 結論

(1)我國汽車企業應進一步完善創新能力體系。因果關系圖和流圖表明，我國汽車企業應從系統的角度，全面構建4個子系統影響因素間的因果關系體系。在4個子系統中，學習和成長子系統是基礎，內部運營流程子系統是關鍵，客戶層面子系統是前提，最終創新效果在財務子系統顯現出來。各個子系統應相互配合形成完整因果鏈，才能有效提高我國汽車企業創新能力。

(2)提高創新能力應成為我國汽車產業政策的基本導向。市場占有率模擬結果表明，提高市場占有率對汽車企業R＆D投入力度沒有顯著影響。目前我國大型汽車集團是通過較高市場占有率獲得收益，而不是通過提高研發投入力度和創新能力獲得可持續發展。這種發展方式不是創新驅動，而是僅由規模驅動，是難以持續的。我國汽車企業應以提升創新能力為導向，而不能將提高規模作為主要目的。

(3)自主品牌銷售份額和創新能力具有相互促進作用。自主品牌銷售份額的模擬結果表明，隨著自主品牌銷售份額的增加，新產品銷售收入/銷售收入穩步上升，提高自主品牌銷售份額和汽車企業創新能力具有相輔相成的作用。我國汽車企業應加大對自主品牌的研發投入，加強產學研合作，提高自主品牌的銷售比例，進一步提升創新能力。

(4)政府扶持力度對提高汽車企業創新能力具有重要作用，但必須控制在合理范圍內。政府和企業R＆D投入比率的模擬結果表明，當政府的財政扶持力度在一定合理范圍內時，對企業的創新能力有較大的提高作用;而超過這一范圍，會逐步出現抑制性的負面作用。因此政府應定位于政策制定者和引導者，在堅持汽車企業為創新主體的前提下，通過適當減免自主開發企業產品稅收等財稅政策，促進汽車企業增加創新投入，引導汽車企業提升創新能力，以促進我國汽車產業的可持續發展。

［1］鐘永光，賈曉菁，李旭.系統動力學［M］.北京:科學出版社，2009.

［2］Kirkwood C W.1998.System Dynamics Methods:A Quick Introduction［EB/OL］.http://www.public.asu.edu/～ kirkwood/sysdyn/SDRes.htm.

［3］董曉燕.基于系統動力學的汽車產業創新系統研究［D］.合肥:合肥工業大學，2007.

［4］李旭.社會系統動力學［M］.上海:復旦大學出版社，2009.

［5］Cerrato Daniele.Does Innovation Lead to Global Orientation?Empirical Evidence from a Sample of Ltalian Firms［J］.European Management Journal，2009，27:305-315.