論風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在國(guó)際環(huán)境法實(shí)施中的作用*

朱曉琳

(曲阜師范大學(xué) 法學(xué)院，山東 曲阜 273100)

論風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在國(guó)際環(huán)境法實(shí)施中的作用*

朱曉琳

(曲阜師范大學(xué) 法學(xué)院，山東 曲阜 273100)

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則是國(guó)際環(huán)境法中一個(gè)作用深遠(yuǎn)卻又爭(zhēng)議頗多的基本原則，在當(dāng)今這個(gè)經(jīng)濟(jì)日益騰飛、社會(huì)日益復(fù)雜化的社會(huì)，科學(xué)技術(shù)日新月異，我們的精神生活和物質(zhì)生活不斷充足起來(lái)，然而從非典到H1NI，從汶川地震到玉樹(shù)地震……這一切都在告訴我們，雖然我們的生活很安樂(lè)，但是風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)無(wú)時(shí)不在。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的出現(xiàn)為我們的生活增加了一層保障，本文從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在國(guó)際環(huán)境法中的地位、作用等幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行分析。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則;國(guó)際環(huán)境法;作用

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則最早起源于德國(guó)環(huán)境法中“vorsorgepnnzip”這一概念，后來(lái)逐漸發(fā)展到區(qū)域環(huán)境條約中，在1984年發(fā)表的《倫敦》宣言對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則進(jìn)行了闡述:為了避免北海遭受有害物質(zhì)的影響，即使沒(méi)有明確的數(shù)據(jù)顯示這一危害的因果關(guān)系，我們也必須采取積極的措施控制這些物質(zhì)的進(jìn)入。1987年頒布的《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》的頒布對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的確定有重要的意義:締約方?jīng)Q定會(huì)采取有效的預(yù)防措施，嚴(yán)格控制消耗臭氧物質(zhì)的排放量，以保護(hù)臭氧層。隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，人們?cè)桨l(fā)的認(rèn)識(shí)到單純依據(jù)以保護(hù)環(huán)境為目的的國(guó)際環(huán)境法已經(jīng)不適用了，我們必須防范于未然，因此風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則已經(jīng)成為國(guó)際環(huán)境法中不可或缺的一部分，更為國(guó)際環(huán)境法的實(shí)施起到推進(jìn)與完善的作用。

一、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在國(guó)際環(huán)境法中的地位

目前社會(huì)各界對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在國(guó)際環(huán)境法中的地位主要有三種觀點(diǎn):風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則已經(jīng)成為國(guó)際環(huán)境法的基本原則，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則尚未成為國(guó)際環(huán)境法的基本原則，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則逐漸成為國(guó)際環(huán)境法的基本原則。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則已經(jīng)被許多法律條文所引用，而且不少法院在實(shí)行判決時(shí)也借用了這一原則，就如該原則在“MOX核燃料廠案件”中的應(yīng)用，雖然說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則不是硬性規(guī)定的法律條文，但是軟法也具有法律效應(yīng)，各國(guó)都應(yīng)該遵守，雖說(shuō)許多國(guó)家并不履行該條文，但這并不代表它不具備法律約束力，所以才有了“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則應(yīng)該成為國(guó)際環(huán)境法的基本原則”這一觀點(diǎn)。另一方面，不少學(xué)者認(rèn)為，雖然國(guó)際環(huán)境法中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則有涉及，但是這些條文不被社會(huì)所接受，不具備公信力，而且各國(guó)對(duì)它沒(méi)有達(dá)成一致的觀點(diǎn)，所以它不符合普遍性的條件，再加上軟法不具備強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利，所以它不是國(guó)際環(huán)境法的基本原則。

本文所要強(qiáng)調(diào)的是第三個(gè)觀點(diǎn):風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則正在成為國(guó)際環(huán)境法的基本原則。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在目前只是廣泛應(yīng)用于各個(gè)國(guó)際法律條文中，盡管它還不足以成為法院判決的依據(jù)，但是終有一天它會(huì)成為國(guó)際環(huán)境法中的基本原則。首先，從國(guó)際條約來(lái)看，《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》、《里約宣言》、《魚(yú)類協(xié)定》這些條約都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則有所提及，盡管內(nèi)容都不一樣，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的使用必然會(huì)造成很大的影響。雖然國(guó)際條約是國(guó)際法形成的權(quán)威依據(jù)，但是不能因?yàn)檫@個(gè)原因就將不具有統(tǒng)一性的原則作為指導(dǎo)性原則。其次，從國(guó)際判例來(lái)說(shuō)，目前應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的國(guó)際案例主要有MOX核燃料廠案件、南方藍(lán)鰭金槍魚(yú)案件、新西蘭訴法國(guó)核試驗(yàn)案等，但是這些案件均沒(méi)有直接表明風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則，而大多都只是引用“謹(jǐn)慎與慎重”、“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方法”這些概念。最后，從國(guó)際立法來(lái)看，國(guó)際法律的形成需要有足夠的數(shù)據(jù)和統(tǒng)一一致的國(guó)家實(shí)踐，并不是說(shuō)所有的國(guó)家都必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則有明確的規(guī)定，但是至少大多數(shù)國(guó)家要進(jìn)行統(tǒng)一。德國(guó)和瑞士最早對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則進(jìn)行了規(guī)定，隨后很多國(guó)家也都對(duì)此作出了規(guī)定，但是這一原則目前尚不具備國(guó)際統(tǒng)一性。

由此可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則已經(jīng)運(yùn)用于眾多的國(guó)際條約和國(guó)際判例中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則具備成為國(guó)際環(huán)境法的基本原則的條件，但是由于它還沒(méi)有統(tǒng)一一致性，所以它尚未成為國(guó)際環(huán)境法的基本原則，而是正在形成之中。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在國(guó)際環(huán)境法實(shí)施中的作用

1.加強(qiáng)國(guó)際環(huán)境法對(duì)環(huán)境的保護(hù)力度

一般情況下，當(dāng)發(fā)生環(huán)境問(wèn)題時(shí)，只要該問(wèn)題的成因明確清晰，主管部門(mén)就可以對(duì)這個(gè)行為加以規(guī)范或者是禁止，就能減輕環(huán)境的惡化。但是生態(tài)環(huán)境高度復(fù)雜化，同時(shí)隨著高端技術(shù)的迅速發(fā)展和它使用的千變?nèi)f化，人們對(duì)信息的掌握存在較大的局限性，當(dāng)某種環(huán)境危害將要發(fā)生或者已經(jīng)發(fā)生并帶來(lái)巨大的影響時(shí)，人們?nèi)匀粺o(wú)法弄清它的成因，無(wú)法采取正確的手段來(lái)緩解它。如20世紀(jì)30年代時(shí)人們已經(jīng)注意到臭氧層的破壞問(wèn)題，但是一直都沒(méi)有弄清這一現(xiàn)象的成因，一直到20世紀(jì)80年代到90年代間國(guó)際上才正式確定臭氧層空洞的原因，而此時(shí)臭氧層的空洞度已經(jīng)很嚴(yán)重了。所以以保護(hù)環(huán)境為目的的國(guó)際環(huán)境法面臨著太多的不確定性，如果只是等到產(chǎn)生問(wèn)題后再去解決它，那么對(duì)環(huán)境的危害將是無(wú)法預(yù)知的，特別是當(dāng)對(duì)生態(tài)環(huán)境和生物的多樣性產(chǎn)生巨大沖擊的時(shí)候，任何措施都是無(wú)法挽救的。因此當(dāng)迫害環(huán)境的原因尚未明確時(shí)，必須對(duì)潛在的威脅進(jìn)行防范，避免環(huán)境的進(jìn)一步惡化。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則能對(duì)具有急迫性但又尚無(wú)科學(xué)依據(jù)的環(huán)境問(wèn)題給予適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施，使問(wèn)題在第一時(shí)間內(nèi)解決，它加強(qiáng)了環(huán)境法對(duì)環(huán)境的保護(hù)力度。

2.影響著各國(guó)環(huán)境法的制定

自20世紀(jì)90年代以后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則廣泛應(yīng)用于各國(guó)的環(huán)境法中，1992年在里約熱內(nèi)盧召開(kāi)的聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展會(huì)議上，《里約宣言》就指出:為了保護(hù)環(huán)境，各國(guó)應(yīng)當(dāng)盡最大的努力，采取一切有效的措施，當(dāng)遇到有嚴(yán)重的不可逆轉(zhuǎn)的威脅時(shí)，不能以缺乏理論依據(jù)為借口而不采取有效的措施，導(dǎo)致環(huán)境的進(jìn)一步惡化。1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)公布的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》也指出:各締約方國(guó)家應(yīng)當(dāng)采取有效的手段，預(yù)測(cè)或減少引起氣候變化的不利因素，以緩解它帶來(lái)的不利影響。當(dāng)造成了不可逆轉(zhuǎn)的威脅時(shí)，不能夠以科學(xué)上沒(méi)有確定為由而推遲這類手段的實(shí)施，同時(shí)這類策略的實(shí)施應(yīng)當(dāng)要注意成本的控制，力求以最低的費(fèi)用獲得全球效益。《生物多樣性公約》、《卡塔赫納生物安全議定書(shū)》、《關(guān)于環(huán)境與發(fā)展的里約宣言》等條約都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則有了規(guī)定，可以說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則已經(jīng)滲透到臭氧層保護(hù)、氣候變化、毒害物質(zhì)處理、廢水廢氣排放、生物安全等各個(gè)領(lǐng)域，它對(duì)國(guó)際環(huán)境法的制定有著巨大的影響。

3.拓寬國(guó)際環(huán)境法的執(zhí)法范圍

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則對(duì)國(guó)際環(huán)境法內(nèi)容的確定有著較大的影響，它拓寬了國(guó)際環(huán)境法的執(zhí)法范圍。

(1)它改變了國(guó)際環(huán)境法以前重污染防治輕資源節(jié)約的觀念，對(duì)環(huán)境的保護(hù)從立法上加強(qiáng)保護(hù)。以往的法律都是強(qiáng)調(diào)要如何對(duì)廢氣廢水、毒害物質(zhì)、二氧化碳等物質(zhì)的排放進(jìn)行規(guī)范，當(dāng)然環(huán)境的破壞欲環(huán)境污染是環(huán)境法需要解決的主要問(wèn)題。但是資源的浪費(fèi)勢(shì)必會(huì)加劇環(huán)境的惡化，人類毫無(wú)節(jié)制的濫砍濫伐定會(huì)造成嚴(yán)重的水土流失，煤炭的浪費(fèi)勢(shì)必會(huì)增加一氧化碳、二氧化碳等氣體的排放，土地的無(wú)償占用也會(huì)增加各種工業(yè)廢水廢氣排放的可能。而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則要求“不能以缺少理論依據(jù)為由而不采取處理措施”，就改變了傳統(tǒng)的環(huán)境法不重視資源保護(hù)的缺陷，完善了環(huán)境法的內(nèi)容。

(2)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則嚴(yán)格了法律責(zé)任，環(huán)境法律責(zé)任是環(huán)境法的重要組成部分，是環(huán)境法保護(hù)環(huán)境的基本手段。首先，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的實(shí)施要求環(huán)境法律責(zé)任的承擔(dān)不以出現(xiàn)損害為必要條件，只要在活動(dòng)中出現(xiàn)威脅環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)事人就必須承擔(dān)一定的法律責(zé)任，而不必等到出現(xiàn)了不可挽回的后果后再去追究責(zé)任。其次，環(huán)境損壞中的精神損害賠償?shù)靡源_定，在環(huán)境損害的案例中，存在著當(dāng)事人的精神和人格受到侵犯的事實(shí) 這對(duì)受害人以后的生活和工作都會(huì)產(chǎn)生不良的影響，而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則就完善了這一方面的內(nèi)容，環(huán)境損害的配差不僅要考慮受害者物質(zhì)財(cái)產(chǎn)方面的損失，還要衡量以后會(huì)給受害人帶來(lái)巨大影響的精神賠償。最后，嚴(yán)格了環(huán)境的行政、刑事責(zé)任，環(huán)境破壞具有不可逆轉(zhuǎn)的影響，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的影響下，各國(guó)為了加強(qiáng)法律的約束效果，希望通過(guò)法律的制定來(lái)規(guī)范人們的日常行為，當(dāng)前的環(huán)境責(zé)任無(wú)論是民事、行政還是刑事的都比以前更加嚴(yán)格，環(huán)境保護(hù)責(zé)任的懲處力度大大增加。

三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在中國(guó)的應(yīng)用

從世界性的角度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的確是減少了危險(xiǎn)發(fā)生的可能，但是對(duì)于發(fā)展中的國(guó)家而言，它可能會(huì)產(chǎn)生許多不利的情況:貿(mào)易保護(hù)主義滋生，在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)展中國(guó)家一直都處于不利的地位，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的濫用必然對(duì)發(fā)展中國(guó)家的出口產(chǎn)生極大的影響，發(fā)達(dá)國(guó)家為了壟斷本國(guó)的貿(mào)易交易，打著保護(hù)環(huán)境的旗號(hào)而阻止其他國(guó)的海外出口;可能會(huì)帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)展中國(guó)家為了發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)而采取相應(yīng)的措施，發(fā)達(dá)國(guó)家卻以風(fēng)險(xiǎn)防范為由而阻止該國(guó)的活動(dòng)，雖然規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，但是發(fā)展中國(guó)家蒙受的損失風(fēng)險(xiǎn)可能比潛在的風(fēng)險(xiǎn)還要大。那么在國(guó)際環(huán)境下的中國(guó)應(yīng)當(dāng)采取怎樣的手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則呢?A.完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體制，在與大國(guó)抗衡的國(guó)際環(huán)境下，中國(guó)只有建立完善的科學(xué)評(píng)價(jià)體系，才能以實(shí)際的數(shù)據(jù)告訴國(guó)際社會(huì)我們所執(zhí)行的每一項(xiàng)措施都是有科學(xué)依據(jù)的，為國(guó)家爭(zhēng)取發(fā)言權(quán)。B.綜合考量成本效益指標(biāo)，在作出具體的決策之前，將所有的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)因素都考慮到其中，通過(guò)收益成本分析來(lái)增加決策實(shí)施的可行性，使中國(guó)在應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的反駁更有信心。C.積極參與國(guó)際事務(wù)，在國(guó)際社會(huì)中發(fā)展中國(guó)家一直都處于被動(dòng)地位，而發(fā)達(dá)國(guó)家則總是作為規(guī)則的制定者牽引著發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)只有積極參與到國(guó)際事務(wù)中，爭(zhēng)取在條約的制定中發(fā)揮正面作用，致力于利于中國(guó)的條約制定。

四、總 結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的相關(guān)法律條文仍在制定中，還未形成具有統(tǒng)一性的國(guó)際規(guī)定，但是它對(duì)環(huán)境保護(hù)的作用是顯而易見(jiàn)的，它通過(guò)加強(qiáng)國(guó)家環(huán)境法的保護(hù)力度、影響國(guó)際環(huán)境法的制定，完善國(guó)際環(huán)境法的內(nèi)容來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范，保護(hù)環(huán)境的目的，對(duì)國(guó)際環(huán)境法的實(shí)施起到推動(dòng)的作用。尤其是在環(huán)境急劇惡化的今天，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防就顯得尤其重要。越早采取有效的措施，環(huán)境的破壞就會(huì)減輕一分。

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