跨國公司R＆D國際化的外溢效應分析

徐倩

(蘇州大學東吳商學院，江蘇蘇州215006)

一、跨國公司R＆D國際化戰略概述

跨國公司在19世紀20年代初出現，隨著經濟全球化、新技術革命的迅猛發展，國際競爭與國際分工的主體逐漸由國家演變為跨國公司，跨國公司已超越了國際貿易、國際資本流動以及國際移民等單一要素流動的傳統模式，形成了多要素綜合性轉移的新型模式，包括資本、技術、管理、人才乃至行業的跨國轉移。跨國公司已成為推動經濟增長，促進國際貿易、國際投資和國際技術轉讓的重要力量。

跨國公司擁有足夠強大的市場開發、組織能力和技術研發能力。在知識經濟時代，與知識相關的大多數資源是以跨國界方式存在的，故跨國公司的R＆D活動無法只局限在母國，必須跨出國界，以求在新的知識中心迅速獲取有效的信息。因此，跨國公司為了保持其國際競爭優勢，紛紛采取R＆D國際化戰略，向海外進行R＆D直接投資、建立R＆D分支機構，建立全球范圍內的R＆D網絡，跨國界開展研發活動。

跨國公司R＆D國際化是指跨國公司將研究與開發活動轉移到母國以外的國家和地區，利用其科技資源，跨國界開展研究與開發活動。從活動內容上看，跨國公司R＆D國際化包括R＆D資源的全球配置與R＆D成果的國際擴散。近年來，跨國公司R＆D國際化的趨勢愈加明顯，逐漸成為當代跨國公司壟斷優勢的主要來源。這一趨勢主要表現在以下幾方面:1.跨國公司在海外R＆D分支機構的數量及人員越來越多;2.海外研發費用不斷增加;3.海外研發機構的功能增強;4.海外研發形式多樣化;5.海外專利與發明的申請迅速增加;6.跨國公司的海外R＆D投資主要集中在高新技術產業;7.跨國公司的R＆D戰略聯盟發展迅速。

二、跨國公司的R＆D外溢效應

(一)R＆D外溢的途徑

跨國公司的R＆D國際投資作為FDI的一種特殊形式，主要通過以下5種途徑產生外溢效應:

1.投資示范

跨國公司在海外進行R＆D投資不僅能夠給東道國輸送大量的R＆D資金，彌補東道國國內R＆D投入的不足，而且能夠改善東道國R＆D資金的投入結構，為引導東道國企業加大R＆D投入、優化R＆D投資結構以及完善R＆D管理起到示范作用。

2.體制示范

跨國公司擁有先進的研發技術、完備的全球研發網絡和與研發活動及其研發網絡相配套的、規范的管理模式，其科研項目的選擇都具有較高的科學性，并且堅持以市場為導向的R＆D理念，這些將對促進東道國R＆D機構提升管理水平、進行面向市場的科研活動起到有力的示范作用。

3.競爭刺激

跨國公司的R＆D機構擁有雄厚的資金實力、精良的研發設備、先進的壟斷技術、科學的管理模式以及優厚的員工待遇。當這種研發機構進入東道國時，必定會打破東道國國內產品市場和人才市場上原有的均衡狀態，加劇兩個市場的競爭，從而在一定程度上能夠刺激東道國企業加大研發投入、重視研發人才的培養，進而提升企業的技術研發水平和國際競爭力。

4.合作帶動

跨國公司為了在動態競爭中獲取和整合東道國的特有技術優勢和研發資源，分攤固定成本和風險，通常會與東道國的本土企業、高校或者研發機構進行技術合作或結成研發戰略聯盟，將這種合作納入其全球研發網絡中。這種聯系與合作成為跨國公司與本土企業之間的紐帶，可以使跨國公司的先進技術和管理理念在東道國得以擴散和傳播，從而帶動東道國企業及R＆D機構的技術創新和進步。

5.人才培養

跨國公司的R＆D機構非常注重員工的培訓和人才的吸納，將人員素質的提高看作是提升企業競爭力的關鍵。隨著跨國公司R＆D機構的進入，其研發人員會逐步實現本土化，東道國的相關人才則會有機會接受跨國公司的培訓，從而使技術人員及管理人員的素質得以大幅度提高。

(二)R＆D溢出的局限性

雖然跨國公司的海外R＆D投資越來越多，在東道國設立R＆D機構數量也在不斷增加，這種R＆D投資會通過上述五個途徑對東道國產生一定的外溢效應，但是這種溢出效應也是有限的，會受到很多因素制約。

1.技術轉移的內部化

跨國公司的先進技術在海外研發機構開發成功以后，多數仍然采用內部化的方式轉移到東道國，即技術的轉移僅限于跨國公司母公司與子公司之間，關鍵技術仍掌握在外方人員手中。當這些技術經過較長時間的應用且逐漸較為成熟后，東道國的企業能夠模仿和學習時，這種技術才能脫離跨國公司體系的束縛比較廣泛地在東道國市場擴散。所以，這種擴散比較少、較滯后且相當困難。

2.存在同步的擠出效應

跨國公司的海外研發投資在帶來一定程度的溢出效應和技術擴散的同時，還會存在同步的擠出效應。一方面，跨國公司的研發國際化會掠奪東道國國內的稀缺研發資源，通過極高的薪資和良好的工作環境吸引大批的國內優秀科研人才，從而造成國內研發機構人才的流失;另一方面，跨國公司在海外的研發合作很少集中在高新技術領域，在高新技術研發方面存在著較為嚴重的技術封鎖，致使跨國公司研發機構與東道國國內研發機構的技術差距不斷擴大。

3.東道國企業技術基礎和學習能力

跨國公司R＆D溢出效應的有效性不僅受到跨國公司自身內部化技術轉移戰略的影響，還取決于東道國的技術基礎和學習能力，尤其是東道國企業和研發機構的接受能力和模仿能力。如果東道國企業和研發機構的技術基礎水平較低，即使跨國公司的R＆D投資通過體制示范、人員流動等途徑產生了外溢效應，東道國的企業和研發機構也沒有能力進行消化吸收，無法通過模仿建立先進的組織和管理模式、進行技術的模仿創新最終增強技術研發實力和自主創新能力。

三、對我國的啟示

改革開放以來，我國實施“以技術換市場”策略，造成本土企業對國外技術的過分依賴，將大量資金和資源用在引進技術和購買專利上，忽視了對專業技術人才的培養和自主研發創新。另外，我國本土企業的技術基礎比較薄弱，即使從跨國公司引進了較為先進的技術，在技術利用、消化吸收和二次創新上都存在很大的障礙。同時在核心技術領域，我國企業和研發機構涉足甚少，獨立研發和原始創新的成果更少。

面對跨國公司在華研發國際化溢出效應有效性不明顯及給我國技術創新帶來的諸多不利影響，我國應高度重視并及時采取必要措施，在抓住研發國際化帶來的部分技術外溢的同時，不斷完善我國的相關政策法規以規范跨國公司在華研發投入活動，并不斷完善國家創新體系，走自主創新的道路。

第一，要正確處理好“合作研發”與“自主研發”的關系，堅持走自主創新之路。世界經濟發展的經驗與實踐說明一個國家要成為世界強國就必須著力于自主創新。我國必須通過“合作研發”努力提高自身實力，縮短與發達國家的差距以在高新技術產業搶占一席之地。

第二，要重視研發，加大投入力度。在我國不論是政府還是企業對研發的投資都比較少，研發投資占國民生產總值的比重尚不足0.5%，遠低于發達國家的2.5%的水平。因此，要加大研發投入力度，拓寬研發的投融資渠道，盡快創建一批具有一定規模和實力的研發中心。

第三，要加強我國大學、科研機構與企業三者之間的互動效應，提高科研成果的轉化率，從而對我國的自主研發和創新產生有力的推動作用。

［1］薛求知，王輝.跨國公司技術創新全球化及其理論解釋［J］.世界經濟導刊，2004(4).

［2］黃敏，朱新球，張鈾.R＆D國際化對我國技術創新能力發展的影響［J］.科技創業，2006(4).