上海基本單位名錄庫管理機制探究

王 亮

（上海市統計局，上海 200003）

長期以來，上海基本單位名錄庫在改善政府宏觀調控和加強市場監管，促進國民經濟和社會可持續發展，推動經濟結構戰略性調整，以及整頓和規范市場經濟秩序等領域都發揮了相當大的作用。但受法規制度建設、基層統計力量和行政資源整合等多方面制約因素的影響，基本單位名錄庫建設，尤其是日常維護更新工作尚存在不少問題。

一、上海基本單位名錄庫管理工作現狀

上海基本單位名錄庫是以2008年第二次全國經濟普查資料為基礎建立的。經歷幾年維護更新，截至2011年底，庫中有各類法人單位和產業活動單位共計41萬戶。基本單位名錄庫的維護分為全面更新和日常維護兩種方式。全面更新是利用五年一次的經濟普查調查數據，對名錄庫數據進行全部替換更新；日常維護的更新方式則主要有以下三種：

1.統計登記。根據《上海市統計管理條例》相關規定，本市統計機構對各類新增、變更、注銷的企業（單位）開展統計登記。截至2011年底，全市共設有25個統計登記受理點，為各類單位提供統計登記辦證服務。統計登記數據每日定時自動與基本單位名錄庫管理系統同步，是名錄庫日常更新的重要來源。

2.依據部門登記資料開展統計調查。2006年開始，市級編辦、工商、質監、稅務、民政等部門每年兩次向統計局提供各類新登記、變更和注銷單位的行政登記資料。這些資料經整理后，其中尚未納入名錄庫的新增、變更單位資料下發相應區縣統計局，組織開展基本單位統計調查。

3.專業統計調查。調查單位按相應專業統計報表制度在年報中報送本單位基本情況。單位報送資料經統計部門審核驗收后，用于更新名錄庫信息。此外，在各類抽樣調查和專項調查中發現的單位變動情況也須及時反饋名錄庫管理機構。

二、面臨的問題及成因

上海基本單位名錄庫在日常維護更新過程中面臨不少問題和難點，影響名錄庫更新維護的及時性、完整性和真實性。

（一）法制不健全，執法力度不夠

從名錄庫自身的立法工作看，除《統計法》之外目前在國內沒有相應的法律依據，使名錄庫管理缺乏權威性和強制力，削弱了名錄庫的科學性和公正性，降低調查對象依法申報的主動性，也無法保障名錄庫的安全性和保密性。同時，統計法規缺乏強有力的制約手段，對違法者難以起到有效的警示作用，企業單位缺少主動申報意識，進而造成統計調查工作被動。

（二）被調查單位配合程度差

隨著經濟體制改革的不斷深入，上海各類企業所有制形式日益多元化，尤其是近年來非公經濟企業和中小微型企業在全市企業總量中的比重日趨增加。這些企業的經營者普遍看重經濟效益，而忽視企業統計基礎建設，直接影響企業統計數據的真實性。一是企業內部缺乏健全規范的財務核算制度，統計臺賬缺失；二是無專人負責統計工作，且人員變動隨意，素質難以保證；三是法制意識淡薄，對統計調查的配合程度低。

（三）基層統計力量薄弱

目前我國統計系統的人員配備自上而下呈較嚴重的倒金字塔結構，基層統計機構的人員配置不足，且流動性大。而與此對應的是，基層統計人員不僅要承擔各項日常統計定期報表、普查、抽樣調查、統計監測等大量繁重的統計調查任務，還要配合做好當地政府的其他工作任務。統計力量與實際工作量之間存在相當大的缺口。

（四）行政登記資料的整合程度不夠

我國目前的行政管理體制格局造成各部門行政登記資料處于分散管理狀態，未能得到有效的整合利用，影響信息資料的使用效率。一是各部門缺乏統一的協調機制和規程，行政登記業務未實現有機結合，影響基本單位的登記率；二是信息資料標準不統一，在識別代碼、指標口徑、執行標準等方面存在差異，增加數據比對的工作量；三是目前各部門間的數據交換頻率低，面對基數龐大、變動頻繁的調查單位，資料交換時效性有待提高。

三、對基本單位名錄庫建設工作目標的思考

在探討完善基本單位名錄庫建設工作的對策方法之前，應首先明確工作目標。為此，可分別從名錄庫的基礎性作用、面臨的新任務新需求，以及國外已有先進經驗等角度作一思考。

（一）基本單位名錄庫必須充分發揮其基礎性作用

“全面、及時、準確”的基本單位名錄庫在各級政府進行宏觀決策和管理中發揮著重要作用。名錄庫信息是開展各類單位普查以及日常統計年（定）報工作的總體框信息源，也是各類統計抽樣調查、重點調查和典型調查的樣本框信息源。此外，基本單位名錄庫反映各行業發展規模、結構分布和擴張態勢，是科學開展統計核算和統計管理的基礎。

（二）基本單位名錄庫須適應統計改革的新任務和新需求

基本單位名錄庫建設位居統計“四大工程”之首，是當前統計改革的基礎。為此，必須完善名錄庫維護更新規范，分步建設“三上”企業調查單位庫和“三下”企業及非企業單位名錄庫，最終建成一個全國統一完整、不重不漏、真實準確、及時更新的基本單位名錄庫。

（三）基本單位名錄庫應積極借鑒國外先進成熟經驗

部分發達國家都建有類似我國基本單位名錄庫的信息數據庫。他們通過一系列的行政立法手段，將單位名錄信息庫建設初期存在的分部門登記和建庫狀態逐步統一，最終建立超越部門、可動態維護的名錄信息系統。該系統充分發揮名錄庫對多個部門數據進行協調的紐帶功能，有效保證了各部門信息系統之間的溝通，也簡化了各類單位的行政登記手續，具有很高的權威性和實用價值。這些成熟的建設經驗具有重要的借鑒意義。

四、完善基本單位名錄庫建設的對策建議

改革開放以來，我國社會經濟快速發展。上海作為國內最大的工商業城市，各類企業單位數量高速增長，且單位變動頻繁。面對這一嚴峻形勢和巨大挑戰，上海基本單位名錄庫建設應在借鑒國外名錄庫建設先進經驗的基礎上，優先從基礎力量建設、部門協同合作、統計制度方法改革等三個方面尋求突破。

（一）要注重統計基礎力量的建設

1.通過立法確立基本單位名錄庫的基礎庫地位。市場經濟是法治經濟，法在建立和完善社會主義市場經濟體制中起到的是基礎性作用。基本單位名錄庫建設的相關立法工作，一是要明確名錄庫調查活動的法律依據；二是要明確名錄庫維護機構的設置、職責以及運作機制；三是要明確調查對象的法定義務。此外，還要以立法促進各行政部門的統一，整合各方資源，保證部門間的信息共享。

2.加強基本單位名錄庫統計調查的基層建設。兵馬未動，糧草先行，夯實名錄庫統計調查基礎力量是名錄庫建設工作得以穩步推進的堅定基石。首先，要注重各級統計調查隊伍的建設，建立一支獨立、專業的基本單位名錄調查隊伍；其次，要加強名錄庫調查機構和人員配置，尤其是要充實基層調查力量；第三，要提高名錄庫統計調查人員的素質，加強對各級人員的專業培訓和責任心教育。此外，必須幫助和督促各類調查單位建立合理的統計基礎力量，確保調查單位上報數據真實可信。

（二）要促進行政部門間的合作聯動和業務融合

1.依托并聯審批機制，提高各類調查單位的登記量和登記率。從2009年開始，上海市政府組織各行政部門，在全市范圍內逐步建立提前服務、一口收件、分送相關、同步審查、綜合協調、限時辦結的并聯審批機制。在積極配合此項工作實施的同時，應將統計登記納入跨部門行政審批登記的一體化流程，實現調查單位的“一站式”登記。借助工商、稅務等部門登記的強制性，提高對新設立調查單位的初始登記率。

2.借助部門資料共享平臺，提高名錄庫信息更新率。上海法人信息共享與應用系統，是由市經信委牽頭，包括工商、財（稅）、質監、機構編制、社團管理等各類可提供前置審批登記類信息的部門共同參與開發的，在各部門間交換、共享和使用法人信息的平臺。該系統的建立，使各部門信息資料得以融合。對統計部門而言，解決了原有的多頭獲取資料、多部門資料合并等難題。市統計局為此在基本單位名錄庫管理系統中開發了數據資料實時橋接功能，實現對法人信息庫的共享交換和查詢使用，并可逐級將信息分發至各級統計機構，供統計調查使用。

（三）要推動基本單位統計調查的制度方法改革

面對龐雜的各類企業（單位），要在非普查年份及時掌握全部單位情況，以上海現有的統計力量是很難完成的。因此，應根據當前全國統計系統“四大工程”建設開展情況，結合本市實際，對目前基本單位統計的全面調查方式作適當調整，在滿足各項統計調查需要的同時，減輕基層統計機構和人員的工作負擔。

通過并聯審批業務的整合和信息資料的共享交換，現在已經可以在第一時間掌握各類新設立、變更、注銷單位的基本信息。下階段，可深化利用工商、財稅等部門的年檢和年報資料，進一步取得企業（單位）的經營情況，從而分門別類開展調查。

對營業收入、從業人員達到一定規模的企業單位，開展全面性基本單位統計調查，符合“三上”調查單位標準的，轉審批后納入年定報名單；其他單位，可按相應抽樣方法和標準，以抽樣調查方式開展基本單位統計調查。對其他未開展基本單位統計調查的單位，直接以既有部門資料更新的調查單位底冊信息更新名錄庫。

上述調查方式的采用，一方面可使基本單位統計調查覆蓋本市全部規模以上調查單位，集中力量摸清單位情況，滿足統計“一套表”調查單位管理的需要；另一方面，結合對抽樣調查所得單位資料的推算匯總，可基本掌握全市調查單位的總體經濟規模及其分布情況。同時，實現基本單位統計調查的輕型化，避免調查力量的分散。