建設(shè)項目設(shè)計階段的投資控制

楊阿麗

（吉林石化公司工程預(yù)決算部 吉林 吉林 132022）

建設(shè)項目投資控制是工程建設(shè)管理中的重要組成部分，是投資者所關(guān)心的重要內(nèi)容之一。項目投資控制，就是在滿足項目功能和使用價值需求及保證質(zhì)量的前提下，在投資決策階段、設(shè)計階段、實施階段、竣工驗收階段把項目投資發(fā)生的費用控制在投資限額內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，用投資估算控制設(shè)計方案的選擇和初步設(shè)計概算，用初步設(shè)計概算有效控制項目投資，確保合理使用建設(shè)資金，遵守價格運動規(guī)律和市場運行機制，維護有關(guān)各方合理的經(jīng)濟利益，取得較好的投資效益和社會效益。

投資控制貫穿于項目建設(shè)的全過程，但在不同階段投資控制的重點和效果是不同的。據(jù)有關(guān)資料分析，決策階段對整個項目投資的影響為75%～95%；設(shè)計階段為35%～75%；實施階段為5%～35%；竣工階段為0.5%。由此可見，當(dāng)項目決策后，對項目投資影響最大的階段是設(shè)計階段，設(shè)計階段是控制工程造價的關(guān)鍵，設(shè)計的優(yōu)劣直接影響建設(shè)費用的多少和建設(shè)工期的長短，直接決定著投入的人力、物力和財力的多少。通過幾年來的工程項目設(shè)計管理經(jīng)驗，要想做好設(shè)計階段的投資控制我認(rèn)為要從以下幾方面入手：

1 轉(zhuǎn)變投資控制理念，高度重視設(shè)計階段的投資控制管理

工程設(shè)計是項目進行全面規(guī)劃和具體描述實施意圖的過程，是處理技術(shù)和經(jīng)濟關(guān)系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是確定與控制工程投資的重要階段，是工程建設(shè)的靈魂。據(jù)西方國家的統(tǒng)計資料表明，設(shè)計費一般只占工程費用的6%，但對工程費用的影響度可高達75%左右，由此可見，設(shè)計質(zhì)量對整個工程建設(shè)的效益是至關(guān)重要的。

根據(jù)我國現(xiàn)有狀況，在工程建設(shè)項目上，普遍存在忽視工程項目建設(shè)前期工作階段的投資目標(biāo)控制，而把投資控制重心放在施工環(huán)節(jié)上，審核施工圖預(yù)算、結(jié)算建安工程價款，將細(xì)帳算的很好，結(jié)果是事倍功半，忽視了最主要環(huán)節(jié)的控制。即將設(shè)計對投資影響的重要性認(rèn)識不清，只看到搞施工招標(biāo)，投標(biāo)價要低于標(biāo)底價、施工單位要讓利等。殊不知設(shè)計方案的優(yōu)化會帶來更大的節(jié)約，在滿足同樣功能的條件下，技術(shù)經(jīng)濟合理的設(shè)計，可降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～20%。如我公司千萬噸煉油項目，原初步設(shè)計中接地系統(tǒng)采用銅包鋼接地極、接地線，造價較高，我們根據(jù)現(xiàn)場實際情況，建議設(shè)計采用鋅包鋼接地極和熱浸鋅圓鋼做為接地線，經(jīng)設(shè)計專家論證，可以很好地滿足質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和功能需要，同意了我們的建議，這樣可以同比降低造價50%～60%。再比如建議設(shè)計根據(jù)實際情況，如果銅芯交聯(lián)聚乙烯絕緣聚氯乙烯護套電力電纜（YJV）滿足要求，不應(yīng)采用銅芯交聯(lián)聚乙烯絕緣鋼帶鎧裝聚氯乙烯護套電力電纜（YJV22）,可降低造價5%左右。還有有些工程項目設(shè)計中，建筑專業(yè)投資比例過大，超標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計裝飾和外部效果，建設(shè)方都應(yīng)進行主動控制，建議設(shè)計人員優(yōu)化設(shè)計方案和設(shè)計效果，合理使用投資。工業(yè)項目中，設(shè)備投資一般占總投資的比例較大，國內(nèi)外設(shè)備的價格大致為1：8，提高設(shè)備國產(chǎn)化率是降低工程投資的重要環(huán)節(jié)，也是國家的產(chǎn)業(yè)政策。真可謂是筆下一條線，投資花千萬。

因此，要有效地控制工程項目投資，就要堅決地把工作重點轉(zhuǎn)移到前期規(guī)劃，確定設(shè)計方案，優(yōu)化設(shè)計效果上來，加強主動控制，緊緊抓住設(shè)計這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2 進行設(shè)計招標(biāo)，選擇優(yōu)秀的設(shè)計單位，提高設(shè)計質(zhì)量

搞好設(shè)計階段投資控制，首先要引入競爭機制，選擇優(yōu)秀的設(shè)計單位，具有合格主體、具有與所設(shè)計工程的設(shè)計經(jīng)驗等。目前，我們都是用委托方式選擇一個項目的設(shè)計單位，提出的總體設(shè)計方案可能只有2～3個，選擇余地小，不利于工程項目的三項控制。最好采用招標(biāo)方式選擇設(shè)計單位，可擴大設(shè)計單位、設(shè)計方案的選擇范圍，可以進行多方案比較，從中選擇最佳的設(shè)計單位和方案，并且通過競標(biāo)可以使設(shè)計單位改進管理，采用先進技術(shù)，降低工程造價，保證設(shè)計質(zhì)量，提高經(jīng)濟效益。

3 加強技術(shù)與經(jīng)濟的有機結(jié)合，大力推行限額設(shè)計

限額設(shè)計就是按照批準(zhǔn)投資限額進行初步設(shè)計，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算限額施工圖設(shè)計，即將上一階段審定的投資額和工程量進行分析，批準(zhǔn)后下達到各設(shè)計專業(yè)，然后再分解到各單位工程和分部工程。限額設(shè)計并不是一味考慮節(jié)約投資，而是包含了尊重科學(xué)、尊重實際、實事求是、精心設(shè)計等實際內(nèi)容。因此，在推行限額設(shè)計時要加強技術(shù)與經(jīng)濟的有機結(jié)合，設(shè)計人員和造價人員密切配合，對實現(xiàn)同一個功能的多個設(shè)計方案，進行技術(shù)比較、經(jīng)濟分析和效果評價，擇優(yōu)選出技術(shù)先進、經(jīng)濟合理、安全可行、便于施工的方案，在投資最少的情況下，實現(xiàn)必要的功能，防止片面強調(diào)技術(shù)上的可行性，任意上調(diào)安全系數(shù)和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，不考慮經(jīng)濟合理性而造成的投資浪費，正確處理技術(shù)先進與經(jīng)濟合理兩者之間的對立統(tǒng)一關(guān)系，力求在技術(shù)先進條件下的經(jīng)濟合理和在經(jīng)濟合理基礎(chǔ)上的技術(shù)先進，把控制工程投資觀念滲透到設(shè)計之中，使費用得到有效控制。

具體實施過程中，建設(shè)單位與設(shè)計單位在簽訂的設(shè)計承包合同中應(yīng)明確標(biāo)明實行限額設(shè)計，從合同的角度對設(shè)計單位進行強制約束。設(shè)計單位要在建設(shè)單位設(shè)計委托書中要求的限額內(nèi)進行設(shè)計，建設(shè)單位要認(rèn)真配合設(shè)計單位，提供工程設(shè)計所需的完整的現(xiàn)場資料，保證設(shè)計工作的順利進行，避免設(shè)計失誤和遺漏。在工程結(jié)算時，要把由于設(shè)計原因造成的投資增減數(shù)額分離出來，對設(shè)計單位進行獎懲，建立起有效的激勵機制，從源頭控制工程造價。

4 加強可研投資估算與初步設(shè)計概算的審查管理工作，嚴(yán)格執(zhí)行審查制度

為了有效控制工程投資，嚴(yán)格按照國家及公司規(guī)定的審查辦法、審批程序和權(quán)限組織對項目可研及初步設(shè)計文件的預(yù)審查和審查工作，及時對可研及初步設(shè)計文件的科學(xué)性、合理性、經(jīng)濟性和技術(shù)上的可行性進行審查。建立主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的審查制度，并對審查質(zhì)量負(fù)責(zé)；成立專業(yè)審查組，落實審查責(zé)任制，各專業(yè)組負(fù)責(zé)人要對本專業(yè)提出的審查意見負(fù)責(zé)。

審查意見應(yīng)詳細(xì)說明設(shè)計是否達到規(guī)定的質(zhì)量和深度，建設(shè)規(guī)模及方案是否合理，工藝技術(shù)是否成熟，安全可靠，設(shè)備、材料價格是否符合市場價格水平，技術(shù)成熟的材料設(shè)備，盡量國產(chǎn)化，減少引進，降低成本；概算定額套用是否合理準(zhǔn)確，工程量計算是否準(zhǔn)確，各專業(yè)所占的投資比例是否合理，有無超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)模、高估冒算、漏項等情況；二部費用計取是否根據(jù)國家和行業(yè)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定；審查技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，審查投資經(jīng)濟效果。設(shè)計單位應(yīng)嚴(yán)格按審查意見修改可研及初步設(shè)計文件，編制出確合實際的估算投資和概算投資。因此，做好可研和初步設(shè)計概算審查工作，可以最大限度地減少工程量和施工階段發(fā)生重大方案變形，降低項目的一次性投入，確保設(shè)計階段投資控制目標(biāo)的實現(xiàn)。

5 認(rèn)真進行設(shè)計交底和圖紙會審，做好設(shè)計和施工的銜接

設(shè)計人員應(yīng)向施工單位進行設(shè)計交底，解答施工單位的問題，使其充分了解設(shè)計意圖和技術(shù)要求。施工前參建各方在詳細(xì)閱讀設(shè)計文件后，建設(shè)方設(shè)計管理部門應(yīng)組織公司有關(guān)職能部門、生產(chǎn)單位、設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位對施工圖進行認(rèn)真會審，站在自身立場，對圖紙表達上存在漏、缺、誤或各專業(yè)間有沖突的問題提出來，共同研究解決，形成會議紀(jì)要，由設(shè)計修改不符合實際和有錯誤的圖紙。施工單位提出的施工安裝要求，設(shè)計人員應(yīng)予以充分重視，重大施工方案，設(shè)計人員可參與共同研究，設(shè)計評審時，也可邀請施工單位參與，使設(shè)計方案與施工方案協(xié)調(diào)一致，可減少設(shè)計變更，減少返工費用。設(shè)計院還應(yīng)參加試運轉(zhuǎn)和竣工驗收，解決試運轉(zhuǎn)過程中的各種技術(shù)問題，并檢驗設(shè)計的正確和完善程度。對于建設(shè)期非常緊的大型項目，盡管不能做到在施工前完成全部圖紙會審工作，但必須保證在單項工程開工前對單項工程圖紙會審，這是至關(guān)重要的。

6 嚴(yán)格控制設(shè)計變更，實施動態(tài)管理

由于設(shè)計受外部條件和設(shè)計人員主管認(rèn)識的限制，設(shè)計變更是不可避免的，是目前工程建設(shè)中非常普遍的現(xiàn)象。設(shè)計變更發(fā)生得越早，損失越小。在設(shè)計階段發(fā)生變更，只需修改圖紙。在采購階段變更，不僅要修改，而且設(shè)備材料必須重新訂貨。若在施工階段變更，除上述費用外，已施工的工程還需拆除，將造成更大的損失。因此要求設(shè)計人員要周密考慮，精心設(shè)計，加強設(shè)計各專業(yè)間的銜接與配合，不斷提高業(yè)務(wù)水平，經(jīng)常深入施工一線，了解現(xiàn)場實際情況，減少設(shè)計變更。

控制設(shè)計變更的主要辦法是建立項目變更程序，建設(shè)單位提出的非設(shè)計原因變更必須經(jīng)過技術(shù)主管部門、公司技術(shù)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后交設(shè)計單位論證，設(shè)計單位在出設(shè)計變更時，無論是設(shè)計原因還是非設(shè)計原因變更，都必須對變更原因和費用進行評估，一定要強調(diào)所有的變更只有在建設(shè)單位批準(zhǔn)后才能實施，嚴(yán)格控制通過設(shè)計變更擴大建設(shè)規(guī)模，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，增加工程投資。

7 推行EPC總承包管理模式，發(fā)揮設(shè)計主導(dǎo)作用，有效控制投資

EPC總承包管理模式（設(shè)計—采購—施工），工程總承包以設(shè)計為龍頭，設(shè)計院可以根據(jù)自己熟悉掌握國內(nèi)外最新技術(shù)和市場發(fā)展?fàn)顩r的優(yōu)勢，為業(yè)主做出更科學(xué)、更系統(tǒng)的發(fā)展規(guī)劃，風(fēng)險共擔(dān)，利益共享，有利于提高設(shè)計質(zhì)量和控制投資。

EPC總承包可以使設(shè)計和施工的密切配合，可以將設(shè)計的技術(shù)優(yōu)勢延伸到項目的施工階段，根據(jù)施工單位的技術(shù)水平和裝備條件調(diào)整施工方案，達到既滿足技術(shù)要求又能節(jié)省投資的目的，最大限度地控制投資。設(shè)計單位對設(shè)備材料的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求比較清楚，在設(shè)備材料采購時，更加注重性價比，同時嚴(yán)把設(shè)備檢驗關(guān)和主要材料數(shù)量控制關(guān)，可以避免積壓和浪費。由于設(shè)計院對方案的優(yōu)化比選，以及在設(shè)備采購上因?qū)夹g(shù)的掌握和對設(shè)備制造廠家生產(chǎn)技術(shù)難點的了解而對采購成本的有效控制，控制投資效果明顯。

總之，設(shè)計階段的投資控制管理是十分必要的，搞好設(shè)計階段的投資控制對整個工程項目的投資控制具有非常重要的意義。項目建設(shè)方應(yīng)高度重視設(shè)計階段的投資控制與管理，積極采取措施，確保投資目標(biāo)的實現(xiàn)。

［1］工程造價計價與控制[M].中國計劃出版社，2009.

［2］饒勃.工程項目管理與總承包[M].中國建筑工業(yè)出版社.