我國產能利用率的估算模型及其應用

王維國，袁捷敏,2

(1.東北財經大學 數學與數量經濟學院，大連 116025；2.江西財經大學 信息管理學院，南昌 330013)

0 引言

從20世紀90年代中期開始，我國經濟活動中逐漸出現了產能過剩問題，并且越來越嚴重，由初期的部分產品的產能過剩演變為當前的眾多行業的產能過剩。產能即生產能力。通常，按照生產所涉及范圍的不同，人們將產能劃分為微觀產能和宏觀產能兩個層次。微觀產能指各個企業的生產能力；宏觀產能則指整個國家的生產能力。我國的產能過剩當然指的是宏觀產能。要治理我國的產能過剩問題，前提條件就是要認識清楚我國產能過剩的具體程度。美、日等國家一般用產能利用率指標來衡量產能過剩及其過剩程度。產能利用率(capacity utilization)通常被定義為實際產出與產能之比。

我們把整個國民經濟范圍的產能利用率簡稱為產能利用率，而把一國范圍內某個行業的產能利用率稱為行業產能利用率。本文探討我國產能利用率的估算問題，我們遵循“測算模型+統計數據”的這一研究模式，提出自己的估算我國產能利用率的模型，并加以應用。

1 估算我國產能利用率的模型

談到我國產能過剩問題的形成原因和影響我國產能利用程度的主要因素，不論是管理層還是理論界，都將更多的精力或著眼點放在固定資產投資上，認為我國產能利用程度是固定資產投資所形成的物質資本存量的結果。本文循著這一“共識”，將我國產能界定為物質資本存量的函數，即

其中Kt為t年的物質資本存量，Zt為t年的我國產能。因此，我國產能利用率(Ut)的計算公式如下：

其中Ut為t年的我國產能利用率，Yt為t年的實際產出(即 GDP)。

為了估算我國產能和我國產能利用率，我們提出如下兩個假定：

假定1：假定我國產能Zt與物質資本存量Kt成比例，即：

其中A是一個待定常數。

假定2：假定在整個研究期間T={t:t∈某個年份的時間段}，A的取值使得在整個研究期間的產能利用率最大值為1.0000，即

2 我國產能利用率估算模型的應用：1952～2008年產能利用率的具體估算

現實產出(即GDP)和物質資本存量都按照1952年價格計算。

2.1 1952年不變價的1952～2008年的我國GDP數據

從《新中國五十五年統計資料匯編》中得到1952～2004年的國內生產總值指數(1952年=100)與1952年GDP(當年價)的數據，通過簡單計算，我們得到1952年不變價的1952～2004年的GDP數據(記為，見表1)；我們還需要計算2005～2008年的1952年不變價的GDP數據。

從《中國統計年鑒(2009)》中得到1978～2008年的國內生產總值指數(1978年=100)與1978年GDP(當年價)的數據，通過簡單計算，我們得到1978年不變價的1978～2008年的GDP數據(記為見表1)。

表1 有關數據的計算

圖11952 年不變價GDP對1978年不變價GDP

圖21952 ～2008年的我國產能利用率的比率（1978～2004）

2.2 1952年不變價的1952～2008年的物質資本存量數據

王小魯和樊綱(2000)給出了1952年不變價的1952～1999年的我國物質資本存量的數據。我們還需要計算1952年不變價的2000～2008年我國物質資本存量的數據，

表2 國內生產總值、物質資本存量和產能利用率

其計算公式[5]為：

我們從《中國統計年鑒(2009)》上得到1978～2008年的固定資本形成總額(當年價)和1991～2008年的固定資產投資價格指數(1991年=100)（記為

設1991年的固定資產投資價格指數(1952年=100)為p，則1991～2008年的物質資本存量(1952年不變價)計算公式可以寫為：

折舊率我們采納王小魯和樊綱(2000)的意見，統一按照5%計算。因此,按照(5)式，t取定1991～1999年中的任何一年，就可計算出一個對應的p值。1991～1999年的對應p值見表3。

表3 1991～1999年的對應 p值

1991～1999 年這9年p值的平均值為3.6842。因此，2000～2008年的物質資本存量(1952年不變價)仍按公式(5)進行計算，折舊率為5%，p=3.6842。從而，我們就得到了1952年不變價的1952～2008年的物質資本存量數據(記為K，見表2)。

2.3 1952～2008年的我國產能利用率的估算

比較1952年不變價的1952～2008年的對應的物質資本存量數據和GDP數據，依據前述的模型和兩個假定，我們得A=0.620335，于是計算得到1952～2008年的我國產能利用率數據(記為U，見表2)。

圖2表明1952～2008年的我國產能利用率估算結果是合理的：一是反映了我國近十多年的經濟現實——從1994年開始，我國產能利用率進入了逐年下降時期，并且從1999年開始低于80%，從2004年開始低于70%；二是符合改革開放前后我國的政策變化——改革開放前我國突出政治，而改革開放后我國以經濟建設為中心，造成我國產能利用率的波動在改革開放前有更大幅度和更快速度。

3 總結

本文立足于“將我國產能定義為物質資本存量的函數”這一合理假設，建立了我國產能利用率的估算模型，并應用此模型估算了1952～2008年的我國產能利用率。估算結果反映了我國的歷史和現實情況，這表明模型是合理的。

當然，兩個假定雖然也有一定的道理，但仍存在商榷之處。在“將我國產能定義為物質資本存量的函數”這一合理假設基礎上，如何提出更加合理的假定來估算我國產能，是此項研究今后的努力方向之一。

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[2]張曉晶.產能過剩并非“洪水猛獸”——兼論當前討論中存在的誤區[N].學習時報,2006-04-10.

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[5]王小魯,樊綱.中國經濟增長的可持續性——跨世紀的回顧與展望[M].北京:經濟科學出版社,2000.