基于回收再制造的政府激勵機制研究

張 威， 郭軍華 （華東交通大學 經濟管理學院，江西 南昌 330013）

基于回收再制造的政府激勵機制研究

張 威， 郭軍華 （華東交通大學 經濟管理學院，江西 南昌 330013）

為了激勵企業參與回收再制造，根據委托—代理理論，設計出信息不對稱情況下單階段多任務的政府與企業間的博弈模型，得出了政府的最優經濟激勵強度，并分析了在不同的激勵強度組合下企業的努力度差異。研究發現如果企業投入回收和再制造努力的成本是相互替代的，政府應該加強對企業再制造環節的激勵強度。

回收再制造；政府激勵；委托代理

隨著資源危機、環境污染的加劇，再制造產業越來越受到各國政府和企業的重視。作者認為，再制造是以產品全壽命周期設計和管理理論為指導，以各種先進技術和對廢舊產品進行修復或改造，使其得以高質量再生產和充分利用的過程。通過再制造，能夠有效降低生產成本、提高經濟效益、減少環境污染、提高資源利用率，從而實現社會的可持續發展。歐美國家的再制造產業經過幾十年發展以擁有了完備的體制和成熟的市場，我國的再制造也發展迅猛，在再制造的政策法規、產業實踐及基礎研究方面成績斐然。

回收再制造屬于逆向供應鏈，是近年來供應鏈研究的熱點之一。Savaskan（2004）討論了三種不同的分散式逆向供應鏈，得出由更接近消費者的零售商負責回收的再制造閉環供應鏈效率最高[1]。Ferrer，Swaminathan（2006）建立了新產品到再制造產品的兩周期定價模型，并推廣到多期，分別研究了單寡頭壟斷和第三方介入情形下制造商新產品和再制造新產品定價策略[2]。Heese，Cattani（2005）探討了雙寡頭壟斷市場中回收廢舊產品對寡頭競爭優勢的影響[3]；郭軍華 （2012）探討了消費者對新產品和再制造產品WTP不一致情況下，兩種產品的最優化定價策略，指出集中式決策相對于分散式決策更有效率[4]。在逆向供應鏈內部激勵機制研究方面，Holmstrom,Milgrom（1987）較早的提出了委托代理理論模型，并認為可以用委托代理分析框架研究計量經濟學中的問題，該模型在激勵機制設計的文獻中被大量采用[5]；我國學者張維迎 （1996）在其著作中系統地研究了委托代理問題[6]；伍云山，張正祥 （2006）從制造商的最大利益出發研究了由一個制造商和一個零售商組成的逆向供應鏈的激勵機制[7]；王文賓，達慶利 （2009）應用委托代理理論研究了基于回收努力度的逆向供應鏈的激勵機制[8]；孫多青等 （2008）研究了多零售商參與下的逆向供應鏈激勵機制[9]。在政府參與逆向供應鏈的外部激勵機制方面，黃穎穎等 （2008）研究了政府與回收企業的Stackelberg激勵模型[10]；付瑋瓊 （2011）研究了家電逆向物流的委托—代理政府激勵機制[11]；丁一 （2011）建立了政府激勵企業發展低碳經濟的多任務委托代理模型，探討了政府如何激勵兩個企業參與多任務競爭機制[12]。

但是，在政府參與激勵企業進行回收再制造的研究方面，付瑋瓊忽視企業參與博弈的經濟效益也是政府的收益；丁一也認為企業是單純因為政府的激勵而參與回收再制造的，忽略了企業回收再制造也可以給自身帶來經濟效益。所以，綜合前人的研究成果，作者在企業同時參與回收和再制造的兩項任務的前提下提出了考慮到社會效益的政府和單個企業之間的博弈模型，從而為我國大力發展回收再制造產業提供相應的理論依據。

1 模型假設

政府委托企業進行產品的回收再制造，但是企業可能會從自身利益考慮不愿意節能減排，或者由于政府和企業之間的信息不對稱而產生的道德風險問題，所以政府要制定激勵合同對企業進行激勵。現對模型作如下假設：

（1）政府是風險中性的，企業是風險規避的。

2 模型設計

政府作為社會管理者，它的期望效益不僅包括企業回收再制造帶來的環境效益∏m，也包括企業自身在回收再制造過程中創造的經濟效益∏n，所以政府期望收入Ev等于政府的期望收益E（∏m+∏n）減去激勵成本ES（∏m+∏n）：

企業的實際收入w等于企業參與回收再制造所創造的經濟效益∏m加上政府的激勵收入S（∏m+∏n）再減去企業的回收再制造成本C（ a1,a2）：

但是由于信息不對稱，政府不能觀測到企業的努力水平，企業又都是 “理性的”，即在一定條件下總是追求自身利益的最大化，所以政府的激勵合約必須考慮到企業選擇努力水平 （a1,a2）最大化自己的期望收入CE的情況，對公式 （4）左側求最大值后得到誘導出的企業努力度 （a1,a2），即激勵相容約束IC：

企業實現自身利益最大化時的努力水平 （a1,a2）是回收成本和再制造成本之間的替代關系 （c11, c12,c22）、環境效益和經濟效益的產出系數（m,n ）、政府對回收環節和再制造環節的激勵強度 （β1,β2）的函數。可以推斷，政府不同的激勵強度組合會促使企業在回收和再制造環節各采取不同的努力水平。

政府在滿足上訴參與約束IR和激勵相容約束IC兩個約束條件的基礎上再來尋求最優的激勵機制以實現自身期望收入Ev的最大化，使企業在出于自身利益考慮而努力工作的同時也最大化了整體的社會效益。則政府的問題是選擇（α,β ），解下列最優化問題：

整理可得到政府激勵的最優化模型：

將公式 （7）最大化，可得到最優化的兩個一階條件為：

以上通過對政府激勵的委托—代理模型的建立和求解，得出了促使社會整體效益最大化的政府激勵強度模型，下面將對模型結果進行分析。

3 模型分析

在企業的實際生產中，廢舊產品的回收環節必然影響到再制造環節，企業在回收環節的成本和再制造環節的成本是相互替代的，即c12＞0。在回收再制造過程中，由于企業努力的不確定性很大，根據付瑋瓊的研究成果，假設σ2→∞，可以發現，c12絕對值越大，β2越大，即企業回收和再制造努力的成本替代效應越大，政府對企業再制造環節的激勵力度應該越強。否則過高的β1會促使企業在從事回收再制造的過程中把過多的精力和資本投入到廢舊產品的回收上，而忽視產品的再制造環節，但依然能從政府那里大量獲利，這不利于資源利用率的提高和節約利用、增值利用，并且可能造成大量已回收資源的堆積浪費，不利于再制造產業的健康有序發展，有悖于國家的再制造產業政策。

針對目前情況，政府有兩種方法促使企業增加在產品再制造環節的努力，促進廢舊產品的回收環節和再制造環節協調健康發展。一是根據企業業務結果的觀測值進行獎勵并弱化對企業回收環節的獎勵力度，減少企業在回收環節的機會成本。例如根據企業的產品回收率考量企業在回收環節的努力度；根據企業對回收產品的再制造率或最終的產品廢棄率考量企業在再制造環節的努力度。第二種方法就是在對回收給予獎勵的同時，對產品再制造環節給予更強的激勵或懲罰組合，包括經濟和政策上的多重扶持以及嚴懲。例如對企業回收的產品制定補貼標準的同時制定回收產品的再制造標準，企業進行了產品回收就給予獎勵，但在再制造環節對再制造率不達標的企業給予懲罰，再制造率高的企業則給予相對回收環節更大的獎勵。既不挫傷企業參與回收環節的積極性，也使企業樂于開展再制造，有助于推動整個回收再制造產業持續健康發展。

4 結 論

如何激勵企業參與回收再制造是逆向供應鏈中的一個有價值的問題。本文在委托—代理理論的分析框架下研究了信息不對稱情況下政府如何建立激勵機制來激勵企業參與回收再制造的問題。通過對模型的求解得出政府的最優激勵解，并且分析指出不同的激勵強度可以促使企業調整回收和再制造兩個環節的努力度，通過政府的激勵調控實現回收再制造產業的協調發展。針對政府與回收再制造企業之間的激勵博弈問題，本文設計的只是政府和單個企業之間的委托—代理博弈，有待于更深一步的研究，比如政府與眾多企業之間的博弈以及政府對企業回收再制造的具體考核指標的量化等，為再制造產業的發展提供更多的理論支持。

[1]Savaskan R C,Bhattacharya S,Wassenhove L N V.Closed-loop Supply Chain Models with Product Remanufacturing[J].Management Science,2004,50(2)：239-252.

[2]Ferrer G,Swaminathan J.Managing New and Remanufacturing Peoducts[J].Management Science,2006,52(1)：15-26.

[3]Heese H S,Cattani S K,Ferrer Getal.Competitive Advantage Through Take-back of Used Products[J].European Journal of Operational Research,2005,164(1)：143-157.

[4]郭軍華.WTP差異化條件下再制造閉環供應鏈的協調定價策略[J].華東交通大學學報，2012,29(1)：121-126.

[5]Holmstrom B,Milgrom P.Aggregation and Linearity in the Provision of Intertemporal Incentives[J].Econometrica,1987,55(2)：303-328.

[6]張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：三聯出版社，1996：431-463.

[7]伍云山，張正祥.逆向供應鏈的激勵機制研究[J].工業工程，2006,9(1)：52-55.

[8]王文賓，達慶利.基于回收努力程度的逆向供應鏈激勵機制設計[J].軟科學，2009,23(2)：125-129.

[9]孫多青，馬曉英，俞百印,等.多零售商參與下的逆向供應鏈激勵機制研究[J].供應鏈管理，2008,27(12)：113-116.

[10]黃穎穎，周根貴，曹柬.逆向供應鏈產品回收激勵模型研究[J].經濟論壇，2008(22)：72-74.

[11]付瑋瓊.家電逆向物流的委托—代理政府激勵機制研究[J].物流技術，2011,25(6)：54-56.

[12]丁一.政府激勵企業發展低碳經濟的多任務委托代理模型研究[J].學海，2011(4)：68-74.

Research on Incentive Mechanism of Government in Remanufacturing

ZHANG Wei,GUO Jun-hua(School of Economics Management,East China Jiaotong University,Nanchang 330013,China)

In order to incentive enterprises to participate in the collecting and remanufacturing,the paper develops a single-stage multi-task game models between governments and enterprises for information asymmetric scenarios according to the principal-agenttheory.Government'soptimalincentive price is derived,changes of different incentive degree combination's impacts on enterprises'efforts are analyzed.We probed further and found that the government should strengthen the incentive degree in the remanufacturing segment if the costs that enterprise put in recovery and remanufacturing can substitute each other.

collection remanufacturing;government incentives;principal-agent

F224

A

1002-3100(2012)09-0100-03

2012-06-04

張 威（1990-），男，湖北十堰人，華東交通大學經濟管理學院碩士研究生，研究方向：物流系統工程與供應鏈管理。