西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因素分析

車松霖，楊文鵬 （西安工程大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710048）

西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因素分析

車松霖，楊文鵬 （西安工程大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710048）

針對西安市物流業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，采用面板數(shù)據(jù)，應(yīng)用Malmquist—DEA方法，對西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因素進(jìn)行分析。發(fā)現(xiàn)2006～2010年間西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)不大，但物流業(yè)生產(chǎn)率得到提高；固定資產(chǎn)投資使技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降；從業(yè)人數(shù)的投入得到有效利用，促使西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步保持了增長的發(fā)展趨勢；西安市政府財(cái)政支出的利用率嚴(yán)重不足。西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步有待進(jìn)一步的發(fā)展。

物流業(yè)；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)進(jìn)步；Malmquist指數(shù)法

2012年4月西安國際港務(wù)區(qū)管委會(huì)與臨潼區(qū)政府簽署合作共建 “西安國際港務(wù)區(qū)臨潼產(chǎn)業(yè)園”協(xié)議，并與印度尼西亞SANDRATEX財(cái)團(tuán)簽訂印度尼西亞國民國際產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目投資協(xié)議，兩項(xiàng)目的總投資將超過600億元，標(biāo)志著西安國際港務(wù)區(qū)正成為投資的熱土。

在國家相繼出臺(tái)了一些物流業(yè)發(fā)展政策的相關(guān)文件后，西安市物流業(yè)呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的趨勢。那么當(dāng)前，西安市物流業(yè)生產(chǎn)率增長水平如何？西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步狀況如何？各影響因素對西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響程度如何？本文試圖回答上述問題，探求物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因素，進(jìn)而給西安市物流園區(qū)的建設(shè)和管理提供建議。

1 文獻(xiàn)回顧

近年來，一些研究開始關(guān)注物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步問題。鄧學(xué)平、王旭、Ada Suk Fung Ng通過研究中國滬深港28家上市物流公司的相對效率和規(guī)模效率，發(fā)現(xiàn)我國物流企業(yè)整體生產(chǎn)率水平呈穩(wěn)定且上升的發(fā)展動(dòng)態(tài)，但并不存在顯著的規(guī)模效率差異，其純技術(shù)效率大于規(guī)模效率對生產(chǎn)效率的影響，企業(yè)應(yīng)更多將戰(zhàn)略的重點(diǎn)放在技術(shù)的改進(jìn)上，而不是盲目地進(jìn)行資產(chǎn)擴(kuò)張與重組，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)。田剛、李南對中國物流業(yè)全要素生產(chǎn)率 （TFP）的增長來源、差異與變化趨勢進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步是我國各地區(qū)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要?jiǎng)恿Γ夹g(shù)效率的惡化阻礙了生產(chǎn)率的增長。莊玉良、吳會(huì)娟、賀超以16家物流上市公司為樣本，通過測算 2002～2006年間每年的靜態(tài)效率值，來分析效率變化情況及變化來源，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是生產(chǎn)率提升的主要?jiǎng)恿Γ覈锪髌髽I(yè)技術(shù)效率不高的主要原因是規(guī)模效率不高而非純技術(shù)效率不高，規(guī)模效率成為制約技術(shù)效率的主要因素，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)持續(xù)下降導(dǎo)致生產(chǎn)率逐年下降。

2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1 研究方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)中技術(shù)進(jìn)步通常用全要素生產(chǎn)率TFP來衡量。全要素生產(chǎn)率的計(jì)算可使用增長會(huì)計(jì)法和計(jì)量經(jīng)濟(jì)法，后者中的前沿分析法被學(xué)者普遍采用，它克服了忽略全要素生產(chǎn)率中技術(shù)效率的缺點(diǎn)。Malmquist-DEA方法測度TFP時(shí)可以直接利用線性優(yōu)化給出邊界生產(chǎn)函數(shù)與距離函數(shù)的估算，無需對生產(chǎn)函數(shù)形式和分布做出假設(shè)，因此可以用多投入多產(chǎn)出的指標(biāo)來計(jì)算[5]。本文采用Malmquist-DEA方法來對西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因素進(jìn)行分析。

（1） Malmquist指數(shù)

Malmquist指數(shù)是由Malmquist于1953年提出的，一般的多輸入多輸出條件下的全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)來表示，而且可以將Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。

本文中將每一個(gè)城市看作一個(gè)生產(chǎn)決策單位，運(yùn)用由Fare等改造的DEA方法來構(gòu)造每一個(gè)時(shí)期的生產(chǎn)最佳實(shí)踐前沿面，把生產(chǎn)率同最佳實(shí)踐前沿面進(jìn)行比較，從而對技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行測度。

假定每個(gè)時(shí)刻t=1,2,…,T，生產(chǎn)技術(shù)St將各投入要素xt轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出yt，用集合可表示為

St叫生產(chǎn)可能性集合，每一個(gè)給定投入的最大產(chǎn)出子集稱為生產(chǎn)技術(shù)前沿。此外，t時(shí)刻的產(chǎn)出距離函數(shù)定義為

由此，將Malmquist指數(shù)定義為

式 （1）可以分解為不變規(guī)模報(bào)酬且要素自由處置條件下的技術(shù)效率變化指數(shù)EC和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC，為

技術(shù)效率變化指數(shù)EC指數(shù)測度了從時(shí)期t到時(shí)期t+1每一個(gè)決策單元對生產(chǎn)可能性邊界的追趕程度，有EC＞1表示DMU在t+1期與第t+1期前沿面的距離相比在t期與第t期前沿面的距離較近，相對技術(shù)效率提高；EC=1表示技術(shù)效率不變；EC＜1表示技術(shù)效率下降。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC指數(shù)測度了技術(shù)邊界在時(shí)期t到時(shí)期t+1之間的移動(dòng)情況，有TC＞1表示技術(shù)進(jìn)步；TC=1表示技術(shù)不變；TC＜1表示技術(shù)衰退[7]。

根據(jù)Fare等[8]的研究，技術(shù)效率變化指數(shù)EC還可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)PC和規(guī)模效率指數(shù)SC。從而有

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)衡量從t時(shí)期到t+1時(shí)期全要素生產(chǎn)率的變化。該指數(shù)TEP大于1時(shí)，表明從t時(shí)期到t+1時(shí)期全要素生產(chǎn)率是增長的，即生產(chǎn)率水平提高；該指數(shù)等于1時(shí)，表示生產(chǎn)率水平不變；該指數(shù)小于1時(shí)，表示生產(chǎn)率水平下降；采用基于投入的規(guī)模收益不變 （CRS）的DEA模型。

（2） DEA 模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 （Data Envelopment Analysis，DEA）是著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper于1978年在“相對效率評價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的統(tǒng)計(jì)分析方法。DEA分析把每一個(gè)被評價(jià)單位作為一個(gè)決策單元 （Decision Making Unit，DMU），再由眾多DMU構(gòu)成被評群體，通過對投入和產(chǎn)出比率的綜合分析，以DMU的各個(gè)投入和產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重為變量進(jìn)行評價(jià)運(yùn)算，確定有效生產(chǎn)前沿面，并根據(jù)各DMU與有效生產(chǎn)前沿面的距離情況確定各DMU是否DEA有效，同時(shí)還可用投影方法指出非DEA有效或弱DEA有效DMU的原因及應(yīng)改進(jìn)的方向和程度[9]。

現(xiàn)設(shè)有n+1個(gè)決策單元，其中第0個(gè)為評價(jià)決策單元，其余n個(gè)決策單元為參考決策單元，每個(gè)年份 （DMUj,j=1,2,…,n）都有m種類型輸入指標(biāo)x和s種類型輸出指標(biāo)y，分別用輸入xj和輸出yj表示效率評價(jià)體系中第j個(gè)年份的輸入向量和輸出向量。基于凸性、錐性、無效性和最小性公理假設(shè)時(shí)的具有無窮小量ε的基于輸入的CCR模型為

Malmquist-DEA方法測度TFP時(shí)可以直接利用線性優(yōu)化給出邊界生產(chǎn)函數(shù)與距離函數(shù)的估算，無須對生產(chǎn)函數(shù)形式和分布做出假設(shè)，因此可以用多投入多產(chǎn)出的指標(biāo)來計(jì)算。

2.2 數(shù)據(jù)處理

根據(jù)前人的研究，本文選擇的投入指標(biāo)為物流業(yè)固定資產(chǎn)投資額、物流業(yè)從業(yè)人員數(shù)和物流業(yè)財(cái)政支出。物流業(yè)生產(chǎn)總值從價(jià)值形態(tài)上反映物流業(yè)發(fā)展，貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量和貨運(yùn)量則從實(shí)用價(jià)值形態(tài)上反映物流發(fā)展，本文取物流業(yè)生產(chǎn)總值、貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量和貨運(yùn)量3種要素作為物流業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)。

根據(jù)研究的需要以及數(shù)據(jù)的實(shí)際采集情況，本文使用的樣本為2006～2010年西安、成都、重慶、鄭州、長沙、南京、廣州、北京和天津9個(gè)城市物流業(yè)的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件包DEAP2.1軟件進(jìn)行分析。所用數(shù)據(jù)全部來自各市統(tǒng)計(jì)年鑒 （2007-2011）。

3 西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步實(shí)證分析

3.1 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù) （TEP）分析

經(jīng)處理所得投入3種要素的Malmquist分析結(jié)果如表1所示。

表1 投入3種要素的9城市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步分析

從表中可以看出，生產(chǎn)率提高的城市有西安、成都、鄭州、長沙、南京和天津，重慶、廣州和北京的全要素生產(chǎn)率有所下降。其中Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)變化幅度最大的是長沙的TEP提高了4.6個(gè)百分點(diǎn)，廣州下降了超過4個(gè)百分點(diǎn)，相比之下，西安的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)只提高0.3%，因而從總體來看，2006年到2010年間，西安市物流業(yè)的生產(chǎn)率發(fā)展變化不大。

3.2 技術(shù)進(jìn)步指數(shù) （TC）分析

從表中可以看出，初廣州市技術(shù)效率變化指數(shù)下降外，其他城市的技術(shù)效率都有所提高。其中，西安市的技術(shù)效率較其他城市提高幅度最大，提高了2%。本文的研究重點(diǎn)在于西安市的物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因素分析。

表1中，2006年至2010年間技術(shù)進(jìn)步的城市有成都、長沙、南京和天津，技術(shù)衰退的城市有西安、重慶、廣州和北京，鄭州市處于技術(shù)不變狀態(tài)。

西安市的技術(shù)效率變化指數(shù)提高了2%，而Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)只提高了0.3%，可以看出是技術(shù)進(jìn)步指數(shù)降低了生產(chǎn)率提高的幅度。西安市的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)是0.983，下降了1.7個(gè)百分點(diǎn)，甚至低于9個(gè)城市的平均技術(shù)進(jìn)步指數(shù)1.4個(gè)百分點(diǎn)，這是與投入要素物流業(yè)固定資產(chǎn)投資額、物流業(yè)從業(yè)人員數(shù)和物流業(yè)財(cái)政支出中每一種的利用率都密切相關(guān)的。據(jù)測算，固定資產(chǎn)投資使西安市的物流業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)上升了1.7%，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降了0.8%；從業(yè)人員使西安市的物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步提高了5.1%；財(cái)政支出增加，西安市從2006年至2010年物流業(yè)財(cái)政支出增長了近8倍，而物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步并未變。

4 結(jié)論與建議

本文運(yùn)用基于DEA的非參數(shù)Malmquist指數(shù)法研究了2006～2010年西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步在投入要素不同的情況下的變動(dòng)。需要指出的是，筆者在資料收集和數(shù)據(jù)調(diào)查方面還存在諸多困難，如所選投入、產(chǎn)出指標(biāo)只是對物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步起主要作用的因素，并不能概括西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響因素的方方面面；由于實(shí)際數(shù)據(jù)的采集難度較大，只收集5年時(shí)間段和9個(gè)城市的發(fā)展數(shù)據(jù)，等等。盡管如此，通過以上分析我們?nèi)匀豢梢缘玫饺缦轮饕Y(jié)論：

（1）2006-2010年間，西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)并不大，在技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的共同作用下，物流業(yè)生產(chǎn)率得到了提高，5年間3種因素對西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響程度各不相同。

（2）從固定資產(chǎn)投資使技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降可以看出：固定資產(chǎn)投資固然能保證基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與健全，但也并不是越多越好。固定資產(chǎn)投資要根據(jù)需求而定，否則不僅不能提高技術(shù)進(jìn)步，反而造成資金的浪費(fèi)。

（3）從業(yè)人數(shù)的投入得到有效利用，促使西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步保持了增長的發(fā)展趨勢。這主要?dú)w根于國家大環(huán)境的改變，使得西安市內(nèi)外部環(huán)境也隨之發(fā)生變化，提高了人們對物流業(yè)的認(rèn)識(shí)，使得更多的人選擇從事物流行業(yè)，促進(jìn)了物流業(yè)的發(fā)展。

（4）從2006年至2010年，西安市物流業(yè)財(cái)政支出增長了近8倍，物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步只保持了不變。這說明西安市政府財(cái)政支出的利用率嚴(yán)重不足，財(cái)政支出支持的建設(shè)項(xiàng)目缺乏合理的規(guī)劃，政府項(xiàng)目資金管理有待進(jìn)一步提高。

因此，根據(jù)分析結(jié)論我們可以為西安市灞橋區(qū)物流園區(qū)的建設(shè)提出相關(guān)的建議，主要意見如下：

第一，固定資產(chǎn)投資一定要注重效率，不能盲目地以擴(kuò)張為目的，而應(yīng)該更為注重效益的提高，盲目地追求擴(kuò)張的結(jié)果只能是以犧牲資源和效率為代價(jià)的。西安市的固定資產(chǎn)投資額在2008、2009年有較大變化，應(yīng)盡量避免這種異常的波動(dòng)，固定資產(chǎn)投資應(yīng)根據(jù)社會(huì)發(fā)展需求有規(guī)律地穩(wěn)步提高。

第二，保持從業(yè)人員利用效率的良好勢頭，從業(yè)人員投入促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的空間還很大，西安市物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步依靠從業(yè)人數(shù)投入的增長指數(shù)還有待于進(jìn)一步提高。灞橋區(qū)物流園區(qū)的建設(shè)應(yīng)該在政策支持的環(huán)境下，更加充分地利用固定資產(chǎn)投資，合理安排從業(yè)人員。

第三，政府應(yīng)進(jìn)行財(cái)政支出方面相應(yīng)的改革，在項(xiàng)目審批及資金管理方面加大力度，不能只追求數(shù)目的增加，而忽視利用效率。灞橋區(qū)物流園區(qū)的建設(shè)也應(yīng)該注意資金的利用率，嚴(yán)格明確資金的流動(dòng)及使用。

希望本文的研究對西安市物流業(yè)的發(fā)展能起到一定的參考作用。

[1]鄧學(xué)平，王旭，Ada Suk Fung Ng.我國物流企業(yè)生產(chǎn)效率與規(guī)模效率[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2009(4)：34-42.

[2]鄧學(xué)平，王旭，Ada Suk Fung Ng.我國物流企業(yè)生產(chǎn)效率發(fā)展分析[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2009(5)：27-36.

[3]田剛，李南.中國物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2009(2)：76-87.

[4]莊玉良，吳會(huì)娟，賀超.我國物流業(yè)效率動(dòng)態(tài)變化的Malmquist指數(shù)研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2009(5)：21-23.

[5]余泳澤，劉秉鐮.中國區(qū)域物流產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步及其影響因素研究[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2010(10)：3-12.

[6]Fare,R.Grosskopf,S.Lovell.Production Frontiers[M].Cambridge：Cambridge University Press,1994.

[7]陳燕武.基于復(fù)合DEA和Malmquist指數(shù)的科技投入產(chǎn)出效率評價(jià)[J].運(yùn)籌于管理，2011(12)：196-204.

[8]Fare,R.Grosskopf,S.Norris.Productivity Growth,Technical Progress,and Efficiency Change in Industrialized Countries：Reply[J].American Economic Review,1997,87：1040-1043.

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Evaluation on Influence Factors of Technical Progress of Xian's Logistics Industry

CHE Song-lin,YANG Wen-peng(Institute of Management,Xi'an Polytechnic University,Xi'an 710048,China)

This paper applied DEA-Malmquist index approach to measure the development of technical progress of Xian's logistics industry and its influence factors with panel data,according to present situation of Xian's logistics industry.The main conclusions are as follows.From 2006 to 2010,the technical progress of Xian's logistics industry had a little change,but the productivity of the logistics industry was improved.Investment in fixed assets made technological progress index decreased.The investment of the employees got to be used effectively,the technical progress of Xian's logistics industry maintaining a growth trend.The utilization of government financial expenditure had a serious shortage in Xi'an.The technical progress of Xian's logistics industry needs to be further developed.

logistics industry;TEP;technical progress;DEA-Malmquist index approach

F127

A

1002-3100(2012)11-0083-04

2012-09-12

車松霖（1986-），女，山東榮成人，西安工程大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步。