“讀者決策采購”在美國大學圖書館的實踐及其對我國的啟示

□劉 華

近年來，一種全新的資源建設模式——讀者決策采購（Patron－driven Acquisition，PDA）在美國大學圖書館界悄然興起，成為許多大學圖書館購買圖書特別是電子書的主要模式。據2010年3月Publishers Communication Group對全美250家圖書館的調查統計［1］，32家大學圖書館已經實施了PDA項目，42家準備年內開始，另外90家計劃三年內實施，約占總量的三分之二；這些館3%屬社區學院或職業學院，11%屬四年制學院，11%屬綜合性大學，75%屬于研究型大學，其中，康奈爾大學、加州大學圣巴巴拉分校、普渡大學、紐約州立大學水牛城分校、威爾斯利女子學院等知名大學分別實施了各自的PDA項目。進入2011年，更多的大學圖書館實施或擴大PDA采購項目。讀者決策采購已經成為2011年國際圖聯IFLA年會、美國圖書館協會ALA年會的重要主題之一，各種有關讀者決策采購的研討會、論文層出不窮。2011年初張甲和胡小菁在《中國圖書館學報》上率先向國內同仁介紹了這一新的館藏建設模式［2］。

本文試圖通過介紹讀者決策采購產生的背景、發展狀況、典型案例，分析其有別于傳統圖書采購的先進特性和對大學圖書館建設的影響，探討可供我國大學圖書館學習借鑒之處，豐富和拓展我國藏書建設理論和實踐，以促進高校圖書館的建設和發展。

1 讀者決策采購的概念和基本流程

1.1 讀者決策采購的概念

廣義的“讀者決策采購”，也稱“按需購買”（Pur－chase－on－Demand，POD）、“需 求 驅 動 采 購”（Demand－driven Acquisition，DDA），是指將讀者的閱讀需求量化成一定指標，作為圖書館文獻采購和館藏建設的決策依據。PDA源于利用館際互借服務，促進、補充紙本館藏建設；在電子書時代，它特指圖書館基于讀者的實際瀏覽與閱讀情況，以是否達到一定的標準或參數觸發對某一文獻購買指令的資源建設新模式。

與傳統模式下圖書館先買下所有文獻、再開放給讀者閱讀不同，PDA則是先根據該館的館藏政策，參照傳統的綱目購書或閱選計劃（Approval Plan），設定購書范圍及每本書的預設文檔（Profile），將書商目錄導入圖書館的館藏檢索系統（OPAC）。這時圖書館只是將這些書目展示給讀者，但尚未向書商支付費用。只有當讀者真正開始通過點擊鏈接直接閱讀該書，并達到圖書館預設的次數、時間、人數等指標門檻后，才會自動觸發圖書館向書商租用或購買的指令。各館同書商談判確定的租用或購買指標各不相同，有的3次點擊即觸發購買，有的則10次，有的另附加其他指標如瀏覽時間和人數等，不足規定次數按瀏覽的時間收費，一般為書價的5%。

1.2 讀者決策采購的基本流程

雖然各館的PDA標準有所不同，但基本工作流程大體如圖1所示。

讀者決策采購真正實現了購買決策由讀者來決定，而不是靠學科館員假想、預測，從根本上改變了館藏文獻利用率低的狀況。同時，圖書館和讀者不再受限于書商提供的文摘，而是立即獲得所需文獻的全文，沒有時滯；付費系統在后臺運行，讀者不會意識到自己的閱讀行為是否觸發購買指令，從而不必人為改變自己的閱讀需求。因此，這一模式受到讀者的熱烈歡迎，也得到許多圖書館的響應，在美國率先開展并積累了許多成功案例。

圖1 讀者決策采購的基本流程

2 讀者決策采購的產生背景

讀者決策采購的普及推廣是圖書館因應信息時代讀者需求和閱讀行為改變，提升讀者服務和提高館藏建設效益的重要舉措，同時也與當前美國圖書館經費緊縮、館藏文獻利用率低、館際互借成本高、電子書閱讀與銷售模式創新的大環境息息相關。

2.1 讀者需求和閱讀方式改變促使圖書館轉變服務模式，提升服務效能

信息時代，圖書館物理空間不再是讀者獲取文獻的唯一場所，讀者更傾向于以自我服務形式，不受空間、時間限制地獲取文獻，圖書館成為學術交流的信息共享空間。根據美國研究圖書館協會（ARL）的調查統計［3］，1991－2009年，研究圖書館的年圖書借閱量下降了27%，而小組學習的參與人數增加了110%。在文獻使用偏好上，電子文獻以方便存取、攜帶便捷獲得了讀者的青睞，電子書已經成為文獻出版和閱讀的重要形式。讀者需求和期望的改變促使圖書館不斷調整發展戰略，改進服務模式，以適應讀者在電子書時代閱讀習慣的改變，保持和彰顯圖書館作為信息儲存和傳播中心的職能。

2.2 圖書館經費壓縮和館藏文獻利用率低之間的矛盾日益突出

美國經濟不景氣，嚴重影響著政府對教育的投入，教育經費近三年來嚴重不足，2011－2012財年美國公立大學經費減少10%，圖書館的經費也相應減少［4］。圖書館員只能用相當有限的經費購買紙本和電子圖書，使圖書的采選成為一項異常艱巨的任務。一方面，在傳統模式下，圖書館員即便絞盡腦汁，努力揣測讀者的文獻需求，也無法達到對每一學科讀者具體閱讀要求的精準把握；另一方面，長期以來館藏文獻利用率低下，引起各方對圖書館投資回報率的關注。2010年，康奈爾大學對館藏利用情況進行的一項調查發現，50%的館藏自1973年以來從未被出借過；布朗大學對2005－2009年綱目選書和確實已訂的訂單（Firm Order）所購圖書的流通統計表明，40%的圖書從未被出借過，26%出借過一次，12%出借過二次，22%出借過二次以上［5］。美國大學圖書館普遍的50%以上的藏書平均10年只用到一次，這意味著大量資金的浪費［6］。在經費緊縮的現實條件下，圖書館需要將讀者更為直接地納入到采購決策流程中來，以便更準確、更有效地反映其真實需求。

2.3 館際互借對長期永久館藏建設于事無補，且成本日漸增高

自1990年電子出版物大量涌現以來，美國圖書館不得不將主要經費用于支付電子文獻費用，紙本書的采購經費和數量都降至歷史最低點，缺藏存在于所有圖書館，館際互借的業務量劇增，據美國研究圖書館協會的統計，1991－2009年，館際互借量增加了171%，1986－2009年，圖書館連續出版物的費用增加了381%，紙本書費用增加77%，而同期紙本書單價增長87%，購買數量只增加了6%。2009年，一千萬件文獻通過OCLC館際互借系統出借［7］。不過，這一方式產生的成本卻日益增加，德克薩斯大學圖書館的一項研究表明，館際互借的平均成本是17美元，有時高于在AMAZON上購買的費用，且一部分圖書在一年內被讀者請求館際互借兩次，這樣從成本效益上考慮，還是購買比借閱更合算。1990年，Bucknell大學圖書館率先開始利用館際互借數據采購圖書［8］，其采購的標準是：如果直接購買比借閱更經濟、更快捷就采取購買的方式，這一項目運行得很成功，以至該館館際互借組后來并入采訪部，以后其他許多圖書館也開始了各種名目的讀者決策采購項目。

2.4 現代信息技術的發展帶來了電子書閱讀與銷售模式的創新

PDA的發展是現代信息技術和電子商務在圖書館業務中的直接應用。通信技術的發展使圖書館的變革腳步不斷加快，圖書館集成信息管理系統與書商系統的無縫銜接是PDA實現的技術基礎和保障。隨著信息技術的飛速發展，文獻格式、物理載體和知識產權保護已經日益標準化、規范化。而借助于信息技術的支持，基于網絡的營銷已經能夠實現精準分析顧客需求、精準投送目標產品，甚至能夠實現產品和服務的定制、推介和及時送達。圖書館作為信息傳播的中介也必然要改變過去那種粗放的館藏建設與文獻采購方式，要求書商、出版商借助現代信息技術，剔除過去“打包銷售”模式下采購的讀者不需要的文獻，向讀者提供更精準、更及時、更高質量的單本、單篇文獻閱讀服務。

3 讀者決策采購在美國的一些典型案例

美國許多大學圖書館開展了讀者決策采購，本文僅介紹幾個代表性的案例。

3.1 普渡大學（Purdue University）

該校圖書館是較早開展讀者決策采購的圖書館，早在2000年就實施了對提出館際互借的圖書實行購買而非借閱的政策［9］，迄今已達十余年。

該館PDA采購的標準為：近五年內出版的、150美元以內的學術性圖書，且一周內書商可供貨到圖書館。書價超過150美元的請求要由學科館員審核。自2009年起，標準調整為近三年內出版，且不再限于英文書。

主管人員：館際互借工作人員，由他決定是否采購和以后的典藏位置。工作人員按照上述標準比對館際互借請求，符合PDA采購標準的請求，就直接訂購，無需學科館員審核、批準，這樣不會占用學科館員的工作時間，也不會因等待學科館員批準影響、耽擱采購。讀者并不知道這些程序，只當是通過館際互借借到圖書。為避免不同人員對學術性標準的不同界定，圖書館十年間始終由該工作人員負責此項工作，沒有更換，也由他靈活掌握，適當購買少量廣受歡迎的大眾性圖書供本科生使用。

采購數量和結構：2000－2009年，共采購9572種圖書，其中82%為人文科學圖書，15%為科技圖書，另有3%的書為大眾性圖書。人文圖書比例之高令圖書館驚異，因為普渡大學是一所理工科為主的大學，58%的學生主修科技、工程和醫學，37%的學生主修人文科學，究其原因，圖書館分析認為，理工科讀者更傾向于閱讀期刊文獻，更注重研究解決具體問題。

圖書出版商：幾乎全部來自于大學和學術、專業出版商，大學出版社主要是Oxford、Cambridge、Princeton、Yale、MIT、Cornell、Duke、Johns Hopkins；學術、專業出版商為Springer、Wiley、Elsevier、Blackwell、Palgrave、Sage、Taylor ＆ Francis，從而保證了采購圖書的學術質量。

讀者滿意度：2002年、2008年二次讀者調查的結果表明，讀者滿意度很高，分別為88%、89%，普遍對到書速度感到驚異，對彌補了館藏空缺感到開心。

讀者結構：研究生60%以上，教師20%，本科生約10%，訪問學者1%。研究生是PDA采購請求的最大群體，也是最大受益者，他們本身就是學術文獻的最大使用群體，之前人文科學學科館員主要聽取教師的意見和建議，研究生沒有機會參與，PDA采購使研究生有機會參與圖書館資源建設。

另外，絕大多數采購請求者來自于非本專業的讀者，如管理學80%以上的采購請求來自其他專業的讀者，社會學也只有12%來自本專業讀者，圖書館分析認為，這是館藏建設非常值得注意的一個動向，即交叉學科、跨學科的研究越來越廣泛，對傳統的資源建設提出了挑戰。

鑒于PDA采購的良好效果，普渡大學圖書館決定進一步擴展讀者決策采購的規模，經費已經從最初圖書經費的5.5%增加到10%，約10萬美元，并引發了部門的合并與重組，館際互借組并入采訪部。

3.2 伊利諾伊大學香檳分校（Univ.of Illinois at Urbana－Champaign，UIUC）［10］

該校是一所擁有31209名本科生、10709名研究生、教師2971名、職員8000多名的規模較大的公立大學。圖書館藏書近1300萬件，分布于30個分館。該館還是伊利諾伊州大學與研究圖書館集團（CARLI）的主要成員館，該集團擁有76個圖書館、1000萬種3200萬件藏書，2010年共有100萬件藏書在各成員館之間24小時傳遞。UIUC與CARLI成員館共同使用Ex Libris Voyager集成管理系統和聯合目錄。

該館的PDA項目分為紙本書和電子書兩部分。

3.2.1 紙本書子項目

由圖書館與CARLI聯合運作，雙方各出資5000美元。UIUC圖書館與書商YBP合作，按預先制訂的標準，將符合標準的16000條書目記錄導入CARLI聯合目錄，使全體成員館讀者都可檢索，提出購買請求。

項目時間：2010年2月1日－2010年3月5日共五周。

購買標準：在過去一年內出版的英語類學術圖書、非工具書，且價格在300美元以下，在UIUC無復本。

項目經費：10000美元。

項目成果：共接到795個購買請求，其中190個接受并購買，平均書價55美元；其余605個通過館際互借予以滿足。

到書周期：多數圖書三個工作日內到貨。

購買請求分析：795個請求涉及所有學科領域，來自58個CARLI成員館，但UIUC是提出請求最多的機構，所購的190種圖書達到了很高的流通率，其中50%至少流通一次，最高達7次；相比同期集團購買的其他30000件圖書，在相同時間段內，只有10%流通過。

項目評估：該館總結項目運行經驗，認為無論從購買周期、讀者反饋，還是填補館藏空白來說，無疑是成功的。工作流程運作良好，有關工作人員為此平均每天用時1－2個小時。項目尚有改進之處，如書目記錄要定期清理，以免產生重復購買請求；另外最好定期導入小批量書目，以便讀者檢索、鑒別。PDA項目對圖書館業務部門設置也提出了新的挑戰，圖書館發現，如果整合采訪部與編目部工作流程，則可進一步降低圖書加工時間，進一步縮短整個采購加工流程。

3.2.2 電子書項目

時間：2010年4－7月

項目資金：28000美元

合作書商：Ebrary

圖書館將符合標準的6000條記錄導入本地館藏目錄，讀者發現這些電子書記錄后，只是點擊瀏覽，但不知他們可能觸發了購買行為，當點擊次數達到10次時，就產生了電子書的自動購買，四個月內，該館共購買238種電子書。

購買標準：過去三年內出版的、價格在200美元以內的英語學術書。

書目記錄：濾除已經購買電子書的出版社的書目記錄，排除護理學、診斷醫學和法律。利用這些參數過濾Ebrary的52000條書目，最終6000條記錄導入OPAC系統運行。

PDA項目使677種電子書得到瀏覽，其中40%的書被短期租用；另外24%觸發購買，平均書價為106美元。從LC學科分類上分析，社會科學書達80%，自然科學書只有20%，但瀏覽的頁數是社科書的兩倍。

項目評估：該館發現，制訂嚴格的參數、緊密與書商合作是項目成功的關鍵。訂立嚴格的參數，可以使讀者在既符合館藏標準，又滿足個人需要的范圍內自由“遨游”，從而提出購買需求。同時，圖書館還要綜合平衡PDA與傳統采選的關系。盡管PDA還有待完善，但它有助于圖書館應對信息技術挑戰，更好地使館員向新的工作流轉型，不斷提升信息提供能力。該館還在進一步開展PDA館藏建設，追蹤使用情況和收集讀者反饋。

3.3 威爾斯利女子學院（Wellesley College）［11］

該校是一所擁有2300名本科生、350名教師的著名文理學院，圖書館經費相對充裕，期刊和數據庫經費為160萬美元，圖書經費60萬美元。在2009－2010學年圖書館實施PDA項目，在7個月的項目進行過程中，共花費12900美元，獲取了價值52000美元的944種電子書，其中短期借閱557種，占59%，價值7600美元；自動購買34種，占4%，價值3500美元；一次訂單15種，價值1800美元。按學科劃分，這些書39%來自自然科學，37%屬社會科學，23%屬藝術和人文領域。

在合作書商的選擇上，圖書館認為MARC記錄的完整性、與本地系統的整合、免費瀏覽與打印、同時擁有紙本與電子版為最優先考慮的因素，其余還有無限并發用戶、與綱目選書的契合等也是重要選項。

該圖書館計劃下一步將更多學術出版商納入PDA采購的范圍，并調整綱目選書計劃，分析認為手持式閱讀產品如iPhone、iPad等將對PDA的發展起重要作用。

4 讀者決策采購相比傳統采購的優越性

從以上案例中，我們可以發現：

（1）讀者決策采購實現了由讀者的閱讀行為驅動購買決策，克服了電子圖書打包購買的弊病，使有限的經費花在讀者真正需要的圖書上。讀者首次從資源建設的末端轉變為首端，根本改變了資源建設的流程，從而可能對圖書館資源建設工作產生深遠影響。

（2）PDA實現了讀者一站式獲取文獻。圖書利用率高，不會有零借閱率，且普遍高于傳統模式采購來的圖書，滿足了讀者不受時間、空間限制，隨時隨地獲取文獻的期待。

（3）PDA滿足了讀者個性化、小眾化文獻需求。真正做到了信息獲取的人人平等，教師、研究生、本科生都有相同的請求購買的權利，薦購不再局限于少數幾個學科聯系人，或以圖書館員作為中介，這有利于消彌信息鴻溝，改變科研信息的不對稱，促進科研創新和人才培養。

（4）PDA促進了館藏資源建設，降低了館際互借業務量和費用，克服了以往圖書館無力購買所有出版社電子圖書的不足，使圖書館可以即時采購真正有讀者需求的圖書。

（5）PDA是滿足交叉學科、邊緣學科研究文獻需求的重要途徑。當今科學技術的創新點往往來自于交叉學科，而圖書館正可以通過這一服務方式體現圖書館對科研的助力和文獻保障作用。

（6）PDA減輕了學科館員的勞動，是對學科館員系統性學科化資源建設的重要補充形式。隨著PDA采購的發展，越來越多的圖書館不再設立館員或館際互借人員審核，而全部依賴系統運行實現，這使學科館員有更多的時間去學習和掌握其他新的工作技能，拓展與分管學科院系的其他服務。

5 讀者決策采購對我國的啟示

2010年，美國大學和研究圖書館協會發布了未來大學圖書館的十大發展趨勢［12］，“館藏的增長取決于用戶”在其中名列第一。讀者決策采購使傳統的圖書館資源建設工作流運作更加高效，加快了信息獲取的速度，潛在降低了館際互借的業務量，并以其廣泛的參與度備受讀者歡迎，使圖書館服務獲得了讀者非常高的滿意度，是建設以讀者為中心的圖書館、滿足讀者個性化學術文獻需求的重要手段。

盡管PDA還處于不斷發展、完善過程中，但其發展前景是毋庸置疑的。這就對仍以傳統圖書采購方式為主導的我國高校圖書館資源建設提出了一個全新的課題，需要我們對未來的館藏建設方式進行縝密的規劃。

5.1 我國高校圖書館電子書采購的主要模式和存在的問題

十年來，電子書商對大學圖書館主要提供打包購買的單一銷售模式，這就不可避免地帶來書商夾帶質量不高、零利用率的圖書，許多圖書館都對此提出異議，爭取自主揀選的權利，但書商又借此大幅提價，圖書館限于經費只好少買或不購買電子書，導致各館的電子書尤其是科研所需的外文電子書品種極其有限，大部分館只可獲取SPRINGER、NETLIBRARY的電子書，而國外大量大學及專業出版社的圖書無法獲取，外文圖書成為我國大學圖書館館藏建設最薄弱的環節。PDA模式則為這一問題的解決提供了全新的方向。

5.2 實施PDA可能產生的阻力和疑慮

作為一種全新的資源建設方式，讀者決策采購不可避免地在圖書館員中引起了熱烈的爭鳴。即便在美國，一些圖書館員也質疑這種形式，認為它與傳統的讀者薦書沒有不同，并為今后學科館員的職能而憂心。不過，事實也在證明著，PDA不會全部替代學科館員擔當資源建設主角的模式，學科館員仍是系統化、學科化館藏建設的主力，但是對他們自身專業能力的培養提出了更高的要求。

部分館員還會擔心讀者任意點擊，產生大量不合理購買請求，甚至擔心在我國誠信體系不足的現實情況下，不良書商甚至會有意識、有針對性地“制造”點擊，增加圖書館的開支。但美國大學圖書館的經驗表明，制訂嚴格的標準和參數是PDA成功的關鍵因素，而在我國，在項目伊始，可能需要增加圖書館員對購買決策進行審核把關的環節。

5.3 開展PDA需要解決的幾個基礎性問題

在我國，要想大規模地推行基于PDA的館藏建設，需要著力解決一些基礎性的問題，包括：

（1）培養可靠的遵守協議的高水平書商——能夠提供高質量的書目記錄，其系統平臺能夠與圖書館信息系統實現無縫對接，并且在接到訂單后，3－7天內將書送到圖書館或讀者手中，實現圖書采購的電子化。

（2）制訂科學、嚴格、明確的購買標準，包括出版商、出版日期、價格、學科范圍的限定等。

（3）重視流通數據分析，即在完成PDA采購后，對一定時間段內圖書的利用情況進行跟蹤，以便評估和調整PDA采購策略，進一步滿足讀者需求。

（4）強化圖書館有關業務部門的協調配合，PDA有賴于館際互借和采訪、編目等部門的緊密配合，對圖書館傳統業務流程和管理提出了挑戰，需要進行相應的調整與整合。

（5）建立現代化的圖書館集成管理系統，館際互借、采訪、編目、流通等模塊的有效整合是保證PDA實現的技術條件。

總之，讀者決策采購是以讀者為中心的圖書館理念的體現，讀者是決定圖書館未來生存與發展的關鍵。讀者決策采購克服了傳統讀者薦書的局限性，使文獻資源建設避免受限于少數幾個學科聯系人的研究領域和個人觀點，所有讀者都可提出文獻采購要求，真正實現了信息獲取的人人平等。筆者在美國考察研修中發現，PDA以其圖書的高使用率、投入的高性價比以及對永久館藏的有效補充，正成為一種蓬勃發展的新型館藏建設模式，從大學圖書館向專業圖書館、公共圖書館普及，同時已經開始走出美國，被歐洲、新加坡、香港、新西蘭等地的大學、研究圖書館引進和采納。它也同樣應該引起我國圖書館的決策者、管理者和廣大專業館員的積極關注和深入研究，以豐富和發展我們的館藏建設理論與實踐，進一步促進圖書館事業的發展和進步。

參考資料

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2 張甲，胡小菁.讀者決策的圖書館藏書采購.中國圖書館學報，2011（2）：36－39

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