技術進步與經濟發展的實證檢驗——以四川省為例

薛 昶，李嵩然

（四川大學經濟學院，成都 610044）

0 引言

自20世紀新科技革命以來，技術與經濟的內在統一性在動態中得到進一步發展，技術創新是經濟增長的動力，而經濟增長又反過來帶動技術的創新與進步，技術與經濟實現一體化發展。21世紀，傳統的以勞動和資本為主要要素投入的生產方式逐漸被替代，技術要素在生產中發揮著日益重要的作用。知識經濟已經成為現代經濟的主要形式，其中以科技創新為先導的技術進步是經濟增長的主要推動力量。四川作為西部最大的科教文化和經濟中心，掌握其經濟增長中技術進步和科技創新應用的貢獻程度，對四川及西部的經濟發展規劃具有重要意義。

1 四川省技術經濟發展的現狀

改革開放以來，四川省的科技事業經歷了五個發展階段：為科技事業奠基、向科學進軍、科學的春天、實施“科教興川”戰略和建設創新型四川?？萍甲鳛榈谝簧a力在每一個發展階段都發揮著重要作用。近年來，省委省政府十分重視科學技術的創新與應用，投入大量人力、物力和財力來加強科技支撐，發展地方經濟。在全球金融危機沖擊、5·12地震、山洪泥石流等自然災害的影響下，我省圍繞災后重建，建設區域創新體系，堅持“科技驅動，破解難題、支撐經濟平穩較快發展”的理念，促進四川經濟的回升與增長。四川省科技體制得到進一步改革，技術創新及應用取得了一些新成就，如2010年全省科研經費約投入251億元，擁有國家創新型企業21家，高新技術企業1166家，外資引進達70.1億元。技術進步與經濟發展呈現出自身的特點：

（1）在技術與經濟的結合方面，我省技術進步與創新的資金投入不足。

從財政支出可以看出，近年來科技支出占財政支出總額的比例一直在1%左右波動，絕對支出額逐年增加，從2007年的20.78億元增長至2010年的34.71億元增幅為67%（據《2011中國統計年鑒》資料整理可知，我國財政科技支出占財政支出的比例截止2010年已達到3.62%。）?？傮w來看我省的財政科技支出增長速度與地方財政支出增長速度相適應，但是由于基數過低，占地方財政支出的比例顯著低于我國的平均水平。其次，由表1可知，四川省的R&D投入占GDP的比重截止2010年為1.54，從2005～2010年均在1.3%左右浮動，低于中國平均投入比。而我國技術創新發達地區如江蘇、陜西等地R&D投入比均達到2%以上，日本、美國等創新型國家的這一比重接近甚至超過了3%。由此可見，四川省的技術投入還處于技術與經濟結合的初級階段（中國科技指標課題組的研究成果顯示：R&D/GDP=1%標志科技、社會與經濟發展的初級階段，R&D/GDP=2%是高級階段），水平偏低。

表1 R&D支出比例對比表（1995～2010） （單位：%）

此外，四川省的科技成果的轉化效率還偏低。統計結果表明，四川現有國家級科研機構184家、國家級重點實驗室15個，國際級企業技術中心3家，72所普通高等院校其中包括5所“211工程”院校，在川兩院院士57名，普通高等院校專職教師64991人，2010年被列為我國第七個國家技術創新工程試點省份。但就科技成果的轉化水平來看，四川還處于下游，即四川的科技資源未得到充分利用，科技創新成果的轉化效率較低。

（2）凝結了知識和技能的勞動者（人力資本）卻儲備不足。

表2 四川省教育事業發展概況（2005～2010）

一方面，人力資本的培育工作存在問題，從表2可知，政府總體上對教育的重視是不斷加大、投入也是逐年增加的，但不到13%的財政教育投入比與我國平均投入水平15.8%相比還是偏低的，加之我省龐大的人口基數，人均財政教育投入就更低了。其次，隨著我省高等教育學校數量的逐漸增加，高等教育的普及程度不斷擴大，截至2010年四川省的普通高等學校入學率為25%，高等教育水平達到了大眾階段的指標要求（Martin Trow（1973）認為一個國家或地區若其適齡者的入學率達到了15%以上，那么這個國家或地區就被認為是進入了高等教育的大眾化階段）。但這距離達到先進水平還有很長一段路要走。另一方面，人力資本分布不均衡、流失嚴重。由于薪資、福利及地域等因素，我省人力資本存在向海外以及沿海等地遷移的傾向；人力資本向“大院大所”集中，小規模城市以及縣級以下地區獲取人力資本十分困難。

（3）具有競爭力的先進技術數量偏少。

統計數據顯示：截止2010年，四川省建設的創新型企業約有866家，但其中的國家級創新型（試點）企業僅有21家，這一數量和全國技術創新發達地區相比存在顯著差距。當前四川省具備發展優勢的產業包括電子信息、生物醫藥、成套發電裝備等，集中優勢產業培育具備較強競爭優勢和一定風險承受能力的創新型企業對于打造四川的創新主力具有重要意義。

（4）相關制度不健全

在技術進步與創新的動力機制方面，四川省有關創新的制度層面如：知識產權法律法規、政府扶持政策、市場競爭規則、企業產權制度、以及技術成果管理與轉化制度等的建設還很不完善。

2 四川技術進步與經濟增長實證分析

2.1 變量選取

技術進步與創新水平（TPI）。目前衡量技術進步與創新的指標有很多，如R&D經費投入、技術進步對經濟增長的貢獻率、專利授予量以及諸多從技術進步能力角度來衡量的指標?？紤]到變量替代的合意性，本文參考四川省統計局采納的指標：第三產業的發展規?！谌a業就業人數比來衡量TPI（《四川要素投入與經濟增長的相關性研究》，四川省統計局，2010）。

資本投入（K）。資本要素也是影響國家或地區經濟增長的重要因素，資本要素的衡量采用統計年鑒中全年固定資產投資量來表示。

勞動力投入（L）。勞動要素的投入水平在工業革命之前是決定產出的最重要因素，隨著科技革命的發生，生產方式逐步趨于自動化、智能化，近年來勞動力要素對經濟增長的推動作用顯著下降。本文采用最接近真實勞動力投入的衡量指標——四川省年就業人員總量。

經濟總產出（Y）。經濟總產出是衡量

社會經濟發展規模與狀況的指標，現實中一般用全社會的國內生產總值來表示。

2.2 模型的引入

Cobb-Douglas生產函數是探討投入與產出關系最常用的工具，該模型是由美國數學家C.W.Cobb和經濟學家P.H.Douglas于20世紀30年代提出，在此基礎上擴展出的廣義Cobb-Douglas模型一般形式為

其中Yt為四川省的年國民生產總值，At表示t時期的技術進步水平，Kt為t時期的資本投入水平，Lt為t時期的勞動力投入水平，α、β以及γ分別表示資本、勞動和技術要素投入的產出彈性。實際計算過程中為了減小誤差對式子兩邊同取對數，即

此處為探明四川省經濟增長的動力機制以及技術進步對四川經濟發展的推動作用大小，用TPIγ代替A并且引入殘差建立模型

其中TPIt代表t時期的第三產業就業比，Kt為t時期的固定資產投資額，Lt為t時期的勞動力投入量，α、β和γ均為待估系數，ut為殘差。

2.3 數據說明

考慮到數據的穩定性，在計量分析過程中選取1985～2010年的時間序列數據，這26年的數據均來自于《四川統計年鑒》（1986～2011），數據分析中單位根檢驗、協整檢驗、因果檢驗均采用Eviews軟件完成。

2.4 計量分析

2.4.1 單位根檢驗

本文采用的宏觀經濟統計數據均屬于時間序列數據，具有時間上的連貫性，為了保證后續的協整檢驗以及因果關系檢驗的順利進行，避免偽回歸，有必要對這些時間序列的平穩性進行檢驗，即判定其是否具有單位根。檢驗結果說明所有變量在10%的臨界值下拒絕原假設，其二階差分均是平穩的，所有時間序列都是二階單整的。具體檢驗結果如表3所示。

2.4.2 協整檢驗

以上的單位根檢驗表明時間序列在二階時是平穩的（見表3），即二階單整，但對于這些數據的協整性還需要通過Johansen檢驗法進行驗證。

表4 Johansen協整檢驗結果

由檢驗結果可知（見表4），時間序列lnY、lnTPI、lnK和lnL間存在如下協整關系：

杜賓統計量DW值為0.694顯著偏小，說明方程存在自相關，因此采用于一階差分法對方程進行校正，校正后的回歸方程為：

表3 單位根檢測結果

2.4.3 Granger因果關系檢驗

格蘭杰因果關系檢驗是由國經濟學家Clive W.J.Granger開創的一種專門檢驗經濟變量間因果關系的一種計量方法。該方法是一種“依賴過去某些時點上所有信息的最佳最小二乘預測的方法?！笔褂酶裉m杰檢驗的前提條件是時間序列必須滿足平穩性要求，否則可能會出現虛假回歸。

由以上數據分析可知lnK、lnL、lnTPI以及lnY都是平穩的時間序列，且都是協整序列，因此可以采用Granger因果檢驗法驗證其因果關系及變動方向（見表5）。

表5 Granger因果關系檢驗

檢驗結果表明資本投入水平（K）、勞動力投入水平（L）和技術進步水平（TPI）均在5%的顯著性水平下拒絕零假設，資本投入水平、勞動力投入水平、技術進步水平和創新間存在因果關系。

3 結論

回歸結果表明，資本、勞動、技術要素的投入對四川經濟的發展有影響。要素投入與地方經濟發展間存在長期均衡關系，調整的多重判定系數R2達到0.9669，擬合度較高，t值、DW值也都較為顯著。由（5）式可知資本投入的產出系數為0.689959、勞動力投入的產出系數為0.431255，技術投入的產出比最小。

從四川地區要素投入與經濟增長關系的實證檢驗與計量結果，得出以下結論：（1）資本、勞動和技術要素的投入對四川省的經濟發展有拉動作用；（2）資本投入是四川經濟發展的主要源泉和動力，勞動力要素仍然發揮重要作用；（3）技術進步與創新在四川經濟發展中的拉動作用還不顯著，具有很大的上升空間。

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