豫鄂湘經濟發展效率及其影響因素研究

摘要：通過建立基于DEA的綜合評價模型，本文對2001—2010年我國中部三個省在資源和環境約束下的經濟發展效率及其影響因素進行了分析。結果表明：IDEA模型能夠避免對傳統DEA模型投入或產出角度選擇的缺陷，真正體現了區域經濟發展效率評價的本質；當考慮到投入資源和環境污染時，中部三省經濟發展效率都有不同程度的降低；不同省份的經濟發展效率影響因素存在差異，對河南、湖南經濟發展效率影響最大的因素都是國際化，對湖北經濟發展效率影響最大的因素都是工業化；對河南、湖北的經濟發展效率影響最小的因素是內需動力；對湖南經濟發展效率影響最小的因素是信息化水平。

關鍵詞：區域經濟；發展效率；IDEA模型；影響因素

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：B

目前，盡管我國經濟依然保持強勁增長的勢頭，但是資源耗費和環境污染也十分驚人。根據2011年的《中國統計年鑒》的數據，我國2009年，單位國內生產總值電耗（千瓦小時/美元）為1.19，是OECD國家平均水平的3.6倍，甚至高于伊朗（1.06）、埃及（0.81）印度（0.79）、委內瑞拉（0.56）等發展中國家；環境污染治理投資總額占國內生產總值比重也由2006年的1.22%上升到2010年的1.66%。為了實現經濟發展模式由高能耗、高污染粗放型向低能耗、低污染集約型發展方式轉型，中央已經把建設資源節約型和環境友好型社會作為基本國策。2012中央政府工作報告更是強調，要引導各方面把工作著力點放到加快轉變經濟發展方式、切實提高經濟發展質量和效益上來，以利于實現更長時期、更高水平、更好質量發展。

區域經濟是國家經濟的縮影，中部地區更是中國的縮影。如何在區域經濟快速增長同時，減少污染排放，降低單位GDP的能耗，提升區域經濟發展效率，對實現中部地區科學發展、進位趕超、綠色崛起具有重要的現實意義。本文利用改進的DEA方法對中部三省的投入產出情況進行分析，以了解這些地區在資源與環境約束下投入產出的相對有效性，清醒地認識這些地區經濟發展的綠色效率，剖析各地區在投入產出方面存在的問題及差距，并借助灰色綜合關聯系數模型對影響區域經濟發展效率的因素進行分析，為制定提高區域經濟發展效率的決策提供科學依據，以期加快中部崛起的步伐。

一、相關研究的回顧

目前，國內與區域經濟發展效率有關的研究，總體來看主要可以歸納為兩種類型：

一是測定與評價某個省份內部的經濟發展效率。賈方方與何建敏（2007）以數據包絡分析方法C2R模型為基礎，對江蘇省2005年的區域經濟發展效率進行綜合評價[1]。張運華和馮鑫明（2009）應用窗口分析方法，從時間序列的角度分析了江蘇省各地區1996—2005年間經濟發展的相對效率狀況；分析結論表明，在1996—2005年，蘇北與蘇南地區的經濟發展效率并未出現收斂的趨勢，歷年來經濟發展效率較高的地區主要體現在蘇南地區的蘇州、無錫及蘇中地區的鎮江，而蘇北地區整體效率較低[2]。金懷玉與焦立新（2010）利用數據包絡分析（DEA）方法，根據2006年和2007年安徽省17個地級市的經濟投入產出情況，構建評價指標體系對安徽省區域經濟發展效率進行評價[3]。高赟與郭如良（2011）運用DEA方法中C2R模型對江西省區域經濟發展效率進行評價[4]。彭鹍（2011）以數據包絡分析方法（DEA）為基礎，對廣東省2009年的區域經濟發展效率進行了綜合評價[5]。徐通（2011）運用數據包絡分析方法（DEA）對廣東區域經濟空間結構進行效率評價研究[6]。

二是橫向對比研究多個省份的經濟發展效率。薛聲家與韓小花（2008）使用超效率DEA模型計算了2000—2004年中國31個省（自治區、直轄市）的經濟發展效率值，從效率的角度分析東部、中部、西部與東北三省四大地帶之間經濟發展的差異狀況，并應用計量經濟學模型確認了決定中國經濟發展效率的主要因素，研究結果表明，勞動力素質、自主創新能力、開放度和財政支出比重對我國區域經濟發展效率的影響程度存在差異[7]。方先明、孫兆斌和張亮（2008）借助數據包絡分析方法，利用中國2000—2005年的統計數據對31個省區的經濟發展效率進行測算，并對影響效率的因素進行分析；研究結果表明，各省區之間經濟發展水平上的差距源于其利用現有資源稟賦獲取最大化產出能力的差異；人口素質與區位優勢對效率具有顯著的正向作用，而金融深化、外商直接投資在總體上卻沒有表現出理論上所認為的正向效果[8]。袁曉玲與仲云云（2010）運用超效率DEA模型測度了我國29個省份（自治區、直轄市）1978—2007年度的區域經濟發展效率，并分析其時空變化趨勢及影響因素。研究結果表明，我國區域經濟發展效率呈倒U型變化趨勢，省際間效率差異及東—西部與東—中—西部的地帶間效率差異較大[9]。

綜上可以看出，現有研究存在兩大特點：一是對區域經濟發展效率的分析模型大都是基于DEA模型；二是在區域經濟發展方式由粗放型向集約型轉變的過程中，缺少對資源和環境約束情況下區域經濟發展效率的研究。

基于此，本文首先通過利用河南、湖北和湖南2001—2010年間的數據，運用改進的DEA分析方法，分析這三省2001—2010年間在資源和環境約束下的區域經濟發展效率變動情況。其次，運用灰色綜合關聯系數模型，分析城市化、工業化、農業現代化、國際化、信息化和內需等對區域經濟發展效率的影響。最后，提出了躍升區域經濟發展效率的對策和建議。

二、研究方法與模型

（一）考慮資源環境約束的DEA模型

一般來說，當一個地區進行經濟活動時，總希望以盡可能少的能源消耗、盡可能少的污染物排放，生產出盡可能多符合社會需要的產品，這樣才能實現由高能耗、高污染、低效率的經濟發展模式向低能耗、低污染、高效率的發展模式轉型，謀求環境保護與經濟發展的雙贏。在考慮資源與環境問題的基礎上，評價區域經濟發展效率時，一般可以采用兩種做法，即：一是在保持國民經濟產出不變的情況下，盡量減少資源的投入，同時減少污染物的排放量；二是保持生產要素投入不變的情況下，盡量提升國民經濟產出量，同時減少污染物的排放量。基于這兩點假設，資源與污染物可以作為投入或產出處理，來評價區域經濟發展的相對效率。

五、結論及政策啟示

通過運用IDEA模型處理投入約束與非期望產出問題，本文實證考察了中部三個省份2001—2010年資源和環境污染對區域經濟效率的影響及地區差異，研究結論及政策啟示如下：

1.本文在總結現有的區域經濟發展效率評價模型的基礎上，分析了現有的區域經濟發展效率評價模型存在的不足之處，基于加性DEA模型，提出一種改進的經濟發展效率評價方法。此方法能夠保持DEA的分類一致性和DEA的有效性不變，并能同時從投入、產出兩個方向分析決策單元的效率，具有較大的優越性。改進的DEA模型的效率評價方法能夠避免現有方法的不足，且能夠推廣到規模收益不變的效率評價模型中，可以用于決策單元規模效率的分析，具有廣泛的實用性，可以為管理者提供更為有效的決策依據。

2.投入資源的約束和環境污染變量的加入明顯降低區域經濟發展效率水平，不考慮資源約束和環境因素而進行的區域經濟發展效率評價是失真的和不合實際的，IDEA模型能夠避免對DEA模型投入或產出角度選擇的缺陷，真正體現了區域經濟發展效率評價的本質。

3.分省份考察結果表明，當考慮到投入資源和環境污染時，中部三省經濟發展效率都有不同程度的降低，但湖南省受到的影響相對較小，表明經濟發展不是依靠能源的不斷投入和環境污染為代價的發展模式；湖北的經濟發展效率呈現不斷提升的趨勢，表明該省的發展戰略比較有效，經濟發展方式正在成功轉型；而河南省的經濟發展效率受投入資源和環境污染影響程度較大，效率呈現不斷下滑的趨勢，表明河南省經濟發展方式仍是粗放模式。

4.采用灰色綜合關聯分析法對中部三省經濟發展效率影響因素的分析表明：不同省份的經濟發展效率影響因素存在差異。對河南省經濟發展效率關聯度最大的是國際化，最小的是內需動力，河南省應加大發展外向型經濟的力度，以新型城鎮化為引領，促進城鎮化、工業化和農業現代化協調發展，走出一條能源消耗低、環境污染少的發展道路，不斷擴大內需，最終實現經濟發展方式的成功轉型。而與湖北省經濟發展效率關聯度最大的是工業化，最小的是內需動力，湖北省應發揮武漢高校密集而帶來的人力資源優勢，走科技含量高、信息化覆蓋廣、經濟效益好的新型工業化道路，同時也要進一步提升內需對區域經濟發展的拉動作用。對湖南經濟發展效率影響最大的是國際化，影響最小的是信息化水平，湖南省應充分對接珠三角經濟區，大力發展外向型經濟，打造內陸開放高地，同時躍升區域信息化水平，充分發揮信息化對區域經濟發展的立體推動作用。

總之，從中部三省經濟發展效率的綜合分析可以看出，不同省份的發展效率是不同投入因素和影響因素作用的結果，在以后的經濟發展中應根據不同的省情采取不同的措施，確保經濟發展綠色效率不斷提升。

參考文獻：

[1] 賈方方，何建敏.數據包絡分析法在評價區域經濟發展效率中的應用[J].現代管理科學，2007（6）：7—9.

[2] 張運華，馮鑫明.江蘇省區域經濟發展效率的窗口分析[J].系統管理學報，2009（4）：428—431，449.

[3] 金懷玉，焦立新.基于DEA的安徽省區域經濟發展效率評價[J].沈陽工業大學學報（社會科學版），2010（3）：230—235.

[4] 高赟，郭如良.江西省區域經濟發展效率評價—基于DEA方法的分析研究[J].北方經貿，2011（10）：31—33.

[5] 彭鹍.基于DEA的廣東省區域經濟發展效率評價[J].中國城市經濟，2011（14）：30—31.

[6] 徐通.廣東區域經濟空間結構的效率評價研究—基于DEA效率評價的分析[J].中國城市經濟，2011（14）：15—17.

[7] 薛聲家，韓小花.中國區域經濟發展有效性的實證分析[J].科技管理研究，2008（11）：96—98.

[8] 方先明，孫兆斌，張亮.中國省區經濟效率及其影響因素分析—來自2000～2005年的經驗證據[J].當代經濟科學，2008（2）：11—17，124.

[9] 袁曉玲；仲云云.我國區域經濟發展效率的時空變化及影響因素分析—基于超效率DEA模型的實證分析[J].商業經濟與管理，2010（7）：81—90.

[10] Jahanshahloo，GR.，Lotfi，F.H.，Shoja，N.，Tohidi，G，Razavyan，S.，Undesirable inPuts and outPuts in DEA models.APPlied Mathematies and ComPutation，2005，169：917—925.

[11] Seiofrd，L.M.，Zhu，J.，A resPonse to comments on modeling undesirable factors in effieiency evaluation.EuroPean Jounral of Operational Research，2005，161：579—581.

[12] 卞亦文.基于DEA理論的環境效率評價方法研究[D].中國科學技術大學，2006：36—39.

[13] 劉思峰，謝乃明.灰色系統理論及其應用（第四版）[M].北京：科學出版社，2008：52—59.

[14] Veugelers R，Cassiman B.RD Cooperation between firms and universities； some empirical evidente from belgian manufacturing[J]. International Journal of Industrial Organization，2005（23）：355—379.

（責任編輯：石樹文）