論項目全過程風險管理模式

［提 要］ 考慮到項目在時間和空間上的整體性，要對其風險進行全方位、全過程的管理，以保證項目風險管理的高效率和項目最終能達到令人滿意的效果。所以從全過程的角度，提出了全過程的風險管理模式：包括全過程風險管理機構的設置、計劃的制定以及項目定義與決策階段、設計與計劃階段、實施與控制階段、竣工驗收階段四個階段的風險管理。

［關鍵詞］ 全過程管理；風險管理模式

［作者簡介］沈 陽(１９８６—)，男，東華理工大學企業管理專業碩士研究生。（江西南昌 ３３００１３）

一、普遍項目風險的特點及傳統管理的程序和流程

（一）普遍項目風險的特點

綜合分析項目的特性，項目風險主要有以下幾方面的特點：(１)風險存在的客觀性和普遍性。作為風險后果發生的不確定性，風險是不以人的意志為轉換的客觀實在，而且在項目的整個項目期內，風險是無處不在的。(２)項目風險影響面大。項目風險的影響常常不是局部的、某一段時間或某一個方面的，而是全局的。(３)不同的主體對同樣風險的承受能力不同。(４)項目風險的復雜性。項目風險的變化一般是很復雜的。項目的定義與決策、設計與建設是一個既有確定因素，又含有隨機因素、模糊因素和未知因素的復雜系統。在項目風險管理中應充分考慮這些特點。

（二）傳統項目風險管理的程序和流程

總的來看有以下兩種 :（１）項目風險管理是一個連續過程，在項目風險管理中沿用項目風險管理的流程。主要包括以下幾個環節：風險管理目標的確定、風險的識別、風險的評估、風險防范方案的決策、方案計劃的實施、檢查和評估反饋。在此基礎上做了修正得到項目風險管理的流程。（２）項目風險管理系統模式，該模式由四個部分組成，即風險辨識、風險評估、風險分析和風險控制。

這兩種項目風險管理模式對于項目風險管理都很有必要，在實際應用中效果也不錯，但這兩種管理模式都忽略了項目管理是一種典型的過程管理，在各個過程中風險都有其特殊性，為更好的控制風險的消極影響，發揮風險的積極影響，項目風險管理的思想和模式也需要進行改進，以提高項目風險管理水平和項目的整體管理水平。

二、項目全過程風險管理的思想及模式

過程管理方法也是現代項目管理的主要管理方法之一。作為現代項目管理的分支之一的項目管理，過程管理方法也應是其主要管理方法之一。由于風險因素隱居于項目實施的每一個過程之中，分布在每個環節上，所以項目的風險管理是一個動態發展的過程管理，對于任何因環境變化而可能出現的風險事件，要及時識別分析，并依此確定相應的管理對策。項目全過程風險管理模式就是從項目全過程管理的角度，對項目的風險進行管理，以保證項目質量、進度和投資三大目標的實現。

項目全過程風險管理模式就是要從項目的整體和四個階段著手進行風險管理。在整體管理的基礎上，按階段對項目的風險進行識別、評估和控制。由于項目前期的不確定因素最多，因此在項目全過程管理中要加強對前期階段風險的管理和控制。

項目全過程管理模式主要包括以下幾部分的內容：

（一）機構設置

項目全過程風險管理模式中需要設立專門機構，作為風險管理的主體實施項目全過程風險管理。設立專門的風險管理機構，有利于明確風險管理在項目管理中的地位，提高全體員工的風險意識，明確各單位和人員在風險管理中的職責和義務。同時，由專門的風險管理機構進行項目全過程風險管理，可以保證風險管理計劃的順利實施，保證風險管理的效果。風險管理機構一般應具備獨立性、權威性、經驗和技能、綜合知識等基本條件。

在項目全過程管理模式專門的風險管理機構一般應分為兩級：風險管理委員會和各階段的風險管理小組。風險管理委員會和風險管理小組可以由項目各階段實施單位的專業人員組成，也可是委托的外部專業機構。風險管理委員會和風險管理小組的職責主要是進行項目風險的預測、辨識、評估和風險管理計劃的制定，并在項目實施的各階段對風險管理計劃的執行情況進行監督和評價。另一個主要職責是進行風險的監控和跟蹤。主要方法有：風險審計。定期作風險審核，監視風險的狀況、檢查風險的對策是否有效同時不斷識別新的風險，對新的風險制定相應的對策；偏差分析。將技術、經濟指標的實際發生值和預測指標進行比較分析，尋找出現偏差的原因，根據實際情況進行對策補救，使項目的風險損失降到最小而對項目的積極影響最大，同時為日后項目的風險分析積累經驗。

（二）項目全過程風險管理計劃的制定

“凡是預則立”，在項目的全過程風險管理中更是這樣。全過程風險管理計劃是進行項目風險管理的指導性文件，應說明如何安排和實施項目全過程風險管理，一般應包括以下幾部分內容：方法論：項目全過程風險管理中可使用的方法、工具等；角色和職責：在項目全過程中各階段風險管理活動的人員及其職責；費用預算：實施風險管理活動所需費用；風險分類、風險評估的描述等。

全過程管理計劃由風險管理委員會制定，在制定全過程風險管理計劃時應考慮下列因素：項目人員的風險態度和項目的風險承受力；項目的具體情況：如地質情況、項目的技術特點等。

（三）定義與決策階段的風險管理

定義與決策階段對于項目的了解很少，在項目的實施過程中該階段的風險最大，如果該階段風險管理工作做得好，將大大提高項目成功的概率并減輕以后階段的風險管理工作量，因此定義與決策階段的風險管理工作最重要。在全過程風險管理計劃的指導下，立項和決策部門成立風險管理小組，從立項、可行性研究和決策三項活動識別該階段的風險，對識別出的風險進行分析，分析其影響因素和可能帶來的后果，形成風險因素清單；根據清單制定階段風險管理計劃；并據此進行該階段的風險控制工作。

（四）計劃與設計階段的風險管理

按照全過程風險管理計劃，由設計單位組建風險管理小組對項目的設計從設計質量、設計進度和設計合理性等方面開展項目設計部分的風險識別工作，并對識別的風險進行分析和評估，形成風險清單，據此制定該階段的風險管理計劃并實施。同時風險管理委員會就合同簽訂、計劃等的風險進行辨識評估和控制。

（五）實施與控制階段的風險管理

這一階段風險管理的主體是項目的施工單位。施工單位在全過程風險管理計劃的指導下，成立風險管理小組對項目的實施從技術、環境、人員、設施等方面進行風險識別和評價，并列出項目實施階段的風險清單，據此制定該階段風險管理計劃。項目實施階段是項目資源投入最多的一個階段，因此該階段風險管理工作一旦出現失誤，造成的人、財、物損失也最大。在這一階段風險管理計劃的實施的監控和評價工作量很大，對項目的成功也非常主要。風險管理委員會應加強對該階段風險管理工作的監控和評價。

（六）竣工驗收階段的風險管理

這一階段項目實體已完成，主要的工作是文件整理和驗收工作，但這一階段的工作質量影響后期項目的運行，同時這一過程設計的單位和組織很多。這一階段的風險管理主體應是風險管理委員會或項目的業主單位組建的風險管理小組，對風險的辨識應從文件資料的完整性、驗收工作的可靠程度等方面進行辨識和評價，在此基礎上制定風險管理計劃并實施。

在全過程風險管理模式中，前一階段風險管理的結果是后一階段制定風險管理計劃的輸入，并對后一階段的風險管理產生影響。

三、結論

項目全過程風險管理模式對于企業提高風險管理水平，規避消極風險，充分利用可帶來積極影響的不確定因素，實現項目的成功運作有重要意義。對項目全過程風險管理模式的研究并不止于上述，在管理過程中依然涉及到項目各階段中的風險類型、風險辨識方法、風險控制措施等問題，但集合全過程管理模式，相信會達到令人滿意的效果。

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［責任編輯：邵猷芬］