中小企業智力資產管理面臨世界性挑戰

2012年上半年，OECD（世界經合組織）發布《中小企業智力資產與創新報告》，該報告揭示了不同國家、不同行業中小企業智力資產管理、創新與競爭力之間的關系，指出了中小企業在利用知識產權方面所面臨的挑戰，并給出了推動中小企業加強知識產權保護和利用的政策建議。

智力資產管理是知識經濟時代各國應對市場競爭的關鍵。知識產權可以給智力資產創造價值的過程帶來便利，其獲得和管理對企業將創新潛力和創造力轉化為市場價值和競爭力至關重要。知識產權對依靠智力資本實現發展的新企業和中小企業尤其關鍵，主要體現在以下幾個方面：保護并不斷累積創新成果；在國際市場中找到更具競爭力的位置；獲得收益；向投資者、競爭對手和合作伙伴展示公司現有的及潛在的價值；獲取知識市場和知識網絡；開辟新的商業渠道；重新劃分已有市場。

該報告考察了澳大利亞、意大利、丹麥、芬蘭、冰島、挪威、瑞典、英國和美國9個國家的知識產權法規、中小企業智力資產管理措施及挑戰。報告涉及創意產業、知識密集型服務業和制造業，在這些行業中，中小企業與創新、創業及增長密切相關，同時，智力資本管理是其發展戰略的關鍵。通過研究，報告得出了以下主要研究結論，并給出了相關政策建議。

研究結論現實客觀

法規改革正在進行

世界各國及國際社會對知識產權法規的討論十分熱烈，廣泛的知識產權改革正在進行當中。澳大利亞2001年推出了“創新專利體系”，這是申請專利的另一種形式，要求寬松，程序簡單；意大利2005年改革了知識產權代碼，采取措施提高申請質量和司法體系的專業知識水平；北歐國家十分強調版權，正在進行爭端解決機制改革；英國已經大幅精簡了申請程序和訴訟程序；美國對專利法進行了自20世紀50年代以來最大規模的修改，并強力打擊知識產權侵權行為。這些國家希望其改革可以對中小企業產生影響，促使他們申請和利用知識產權。此外，還推出了幾項有利于中小企業的措施，解決中小企業在申請和執行知識產權中面臨的主要挑戰，不過大多數措施還處于早期階段或試點階段，未來還需仔細評估。

知識產權通過不同方式創造價值

中小企業利用知識產權創造價值的方式取決于所在的行業領域和競爭條件。與專利、商標和版權等正式知識產權相比，幾乎所有中小企業（高技術制造業除外）更傾向于使用戰略方法（即保密、信托）和保密協議。例如，澳大利亞28.3%的中小企業使用保密或保密協議，23%使用版權或商標，僅有8.2%使用專利。在英國，時間領先優勢和保密是最受歡迎的機制，即使在知識密集的信息通信行業，也只有少數公司會進行知識產權轉讓。此外，創意產業的中小企業都不傾向于注冊專利，而是采用注冊設計、商標和版權等。

缺少知識產權意識和知識產權戰略

內部管理中缺乏知識產權保護意識和核心知識產權戰略是中小企業的一個通病。盡管創新型中小企業正迅速進入知識市場，并開始試用知識產權工具，但本報告涉及行業中的大多數中小企業都沒有制定適當的知識產權戰略，也沒有將知識產權納入公司整體發展戰略或發展模式。中小企業知識產權利用程度不高主要是因為缺少專業知識和人員。例如，英國只有不到30%的中小企業具備知識產權管理能力，僅有10%制定了明確的知識產權戰略。北歐國家71%的企業都沒有向員工提供知識產權培訓。此外，尋求外部知識產權服務會受到資金的限制。

中小企業利用知識產權存在其他外部障礙

中小企業獲得和使用知識產權的外部障礙主要源于法律法規和監管政策。由于對執法機制缺乏信心，并認為監督和訴訟成本高昂，一些創新型中小企業不愿使用知識產權體系。此外，申請成本和時間也是一大障礙。

中小企業在國際上運營時使用知識產權的障礙尤為明顯

這些障礙主要涉及成本（特別是法律開銷）、多次申請、不同國家監管和技術上的差異、當地知識產權執法的力度。特別是創意產業中經常使用半正式保護方法（如合同），由于法律制度的差異會增加交易成本，且以后執行起來也會更加復雜。

政策建議具有指導意義

制定政策促進中小企業參與創新、創造價值和提高生產率的力度時應該致力于排除影響中小企業進入知識產權體系的內部和外部障礙。報告建議決策者要優先考慮以下幾個方面。

高度重視知識產權所帶來的戰略機遇

總的來說，中小企業缺少知識產權戰略方針會錯失利用無形資產創造價值并提高競爭力的機會。目前，中小企業常常僅把知識產權作為防御工具，以后的信息和培訓計劃應旨在其提高積極利用知識產權的意識，也就是說，要將知識產權作為一種戰略資產，幫助企業制定創新戰略。

推廣有關知識產權手段多樣化及戰略目標的知識

制定有關增加知識產權知識的政策時應強調知識產權工具的多樣性，包括半正式保護方法（即合同）和不同知識產權形式間的相互影響，以支持中小企業制定自身的戰略。此外，還應更廣泛地收集和推廣不同形式的行業標準和優秀做法。

開展知識產權教育和培訓

應制定政策解決中小企業缺乏知識產權專業知識的問題。知識產權培訓應針對中小企業的實際經營領域，并以中小企業數量及其商業環境為基礎。知識產權教程應包括更廣泛的專業介紹。建立知識產權市場提供專業服務，滿足中小企業需求。此外，科學、工程、設計和創意藝術等高級教程中應包括知識產權教育、其戰略用途及影響。

解決中小企業申請和利用知識產權的資金問題

應制定政策解決限制中小企業（特別是微型企業及傳統行業）利用正式知識產權的資金問題。各國制定的計劃應重點解決中小企業首次接觸知識產權體系時的障礙，幫助其學習與申請和管理無形資產戰略選擇和發展路徑有關的知識。同時，創建知識產權體系激勵機制僅有資金支持是不夠的，各措施還應包括足夠的信息和服務支持，提高有效性。

使知識產權體系整體上更有利于中小企業

簡化程序、減少申請時間。特別是在創新頻率高的行業領域，政府應考慮創建快速申請軌道并加快授予時間。然而，為防止審查積壓和執行上的困難，需要制定嚴格的指導方針。這一目標還要通過提高應用程序“質量”實現，如專利檢索服務。實踐表明生命周期較短、審查程序較為簡單的“創新專利”應仔細評估。評估要考慮創新專利的成本和時間優勢，也要考慮國際層面上多次申請和不一致的風險。

合理調整費用和成本。知識產權應用中的所有花費都應該得到解決及適當調整。要合理解決資金有限的中小企業降低成本的訴求及其對申請費用的擔憂。

完善訴訟和執行機制。其目的是減少知識產權執行程序中的時間和花費，提高企業在執行機制中的信心，并解決司法體系中缺乏知識產權專業知識的問題。同時，還要制定政策增加透明度，簡化程序，并探索替代性爭端解決機制（如仲裁糾紛行政程序和分散調節機制），這些機制更方便中小企業使用，也有助于預防侵權并更容易地解決糾紛。

完善跨境知識產權信息、協調和執法

國家知識產權機構應提供更全面的有關國外知識產權體系的信息，以幫助中小企業尋求國際化發展。在國際大背景下，意識到并強調各國知識產權體系的不一致性十分重要。各大國際條約的成員能夠很方便地獲得國外知識產權信息，而這對中小企業則十分困難，因此，必須創造條件幫助中小企業獲得更多這類條約提供的有關知識產權保護機制的信息和支持。此外，國家間半正式保護（即合同）規則的簡化和標準化對創意產業尤其重要。

改善測度體系

支持中小企業獲得和使用知識產權體系的政策應該由專門的測度框架支撐，該框架應考慮中小企業創新過程及結果的特殊性以及特定行業創新和競爭的特性。特別是在創意產業和信息通信行業，目前基于專利的測度體系只能在一定程度上反映中小企業創新和智力資產。而且，這些行業需要采取措施保護商標、版權，也要保護半正式方法及“軟”策略（即保密和信任），因為這是中小企業使用最為廣泛的保護機制。