集成化管理思維在工程合同策劃中的應用

摘要：現代工程項目強調集成化管理，形成工程管理的一體化。文章在分析傳統合同策劃所存在問題的基礎上，提出集成化管理對現代工程合同的要求，同時詳盡分析了FIDIC紅皮書和英國新工程合同中具有集成化管理思維的典型合同條款。最后以南京地鐵1號線中混凝土集成化供應模式及其相關合同條款設計為例，揭示了集成化管理思維如何在工程合同策劃中應用。

關鍵詞：集成化管理；工程合同；合同策劃

一、 問題提出

在現代工程中，業主是通過合同運作與管理來實施工程，實現工程總目標。在項目的實施過程中，合同策劃具有非常重要的地位。合同策劃應反映業主工程項目的實施策略。同時，通過合同策劃將工程項目新的管理理論和方法落實在合同條款中。現代工程項目強調集成化管理，形成工程管理的一體化，這對于提高工程管理績效有重要作用。如何在工程合同策劃中踐行集成化管理理論和方法，是現代工程合同管理的重大課題。

二、 傳統合同策劃存在的問題

工程合同策劃主要是確定對工程項目實施有重大影響的合同問題。對這些問題的決策就是合同策劃工作。正確的合同策劃能有助于工程的各個合同順利履行，減少合同索賠和爭議，提高工程管理績效，保證項目總目標的實現。因此，合同策劃必須反映業主的企業戰略、項目總目標和項目實施策略。

在工程項目開始階段，業主進行合同策劃時，主要對如下幾方面做出優化和選擇：（1）項目融資工作由那一方負責； （2）設計與施工工作由那一方完成；（3）風險分配到哪一方，尤其是質量控制與估價方面。

傳統的合同策劃注重工程合同的分解，重點是考慮如何將一個工程分解成許多獨立的工作包，并以此為基礎從而形成工程合同體系。

對于單個具體合同內容的策劃，注重每一份合同雙方當事人之間的關系，如工程承包合同由業主與承包商之間簽訂，主要描述兩者之間的責權利關系，很少涉及其他工程參與方。這種設計也符合法律上的“合同相對性”的要求，在合同關系上也十分清晰。這種安排有利于雙方明確定義責任界限，有利于明確合同風險分配。對承包商而言，業主的其他承包商、雇傭的工程師、供應商都視為業主人員，其實施的行為以及產生的法律后果也由業主承擔責任。同樣，承包商也對自己的分包商、分包商的代理人及其雇員的行為承擔責任。

現代工程越來越復雜，工程實施方式多樣化，使一個工程所涉及的合同數量多，種類多，合同體系異常復雜。如在南京地鐵1號線建設過程中，業主就簽訂了各色各樣的設計、施工、采購、委托咨詢合同三百多份，若加上承包商、專業承包商、材料與設備供應商的合同，其數量就更多。在一個工程實施過程中，各個獨立的合同之間在工程范圍、履行時間、價款支付等等方面有復雜的關系。若僅僅將合同關系與責權利定位在雙方當事人之間會可能帶來合同實施和管理的低效率和困難，不能滿足現代工程對于工程合同的要求。

三、 集成化管理對現代工程合同的要求

現代工程強調集成化管理。同時，集成化管理也是目前工程建設領域國際研究的重要和熱點課題。集成化的內容一般包括過程集成、信息集成與組織集成等三個方面。在對英國建筑業發展有重大影響的艾根報告中（Egan Report， Rethinking Construction）中將過程集成作為建設業變革的五個關鍵推動力之一。建立工程項目的系統邏輯過程，將項目的全壽命期，包括項目構思、項目的目標系統設計、可行性研究、決策、設計和計劃、供應、實施控制、運行管理等過程綜合起來，即形成項目全壽命期的集成管理。過程集成的實現方法主要包括技術手段和組織手段兩個方面。技術手段主要是指借助信息技術（Information Technology， IT）促進工程參與方的信息共享，形成統一的信息模型，消除過程冗余，提高工程管理的集成度。組織手段主要是指選擇采用一體化程度較高工程采購模式，如采用設計施工總承包模式將設計與施工工作全部交由一個承包商完成。發展設計與施工一體化模式及其更高層次的工程采購模式也是工程實務界與學術界關注的熱點問題。2011年12月20號，國家發展改革委員會等九部委發布了《中華人民共和國標準設計施工總承包招標文件》（2012年版），這也反映了工程實施方式向集成化模式邁進。

同時，現代工程也是通過合同運作的。工程合同即是法律文件，也是管理工程項目的工具。所有有關工程集成化管理的制度、方法、工具必須反映在合同中才能真正落實和行之有效。因此如何在合同策劃時，設計恰當的合同安排，是實現工程項目集成化管理的關鍵。以下通過檢討FIDIC系列中的施工合同（紅皮書）和英國土木工程師學會（The Institution of Civil Engineers， ICE）發布的新工程合同 （New Engineering Contract， NEC）中具有集成管理思維的條款，來探究其集成化管理是如何實現的。

四、 現代工程合同中集成化管理方法實現

從20世紀90年代以來，國際上新的標準工程合同在集成化管理方法的應用方面做了許多工作，比較典型的是紅皮書和NEC標準合同范本，其中一些典型條款反映了現代工程合同集成化管理思維。

1. 在紅皮書中4.20款中規定，承包商可以使用業主提供的施工設備和臨時工程，但需要支付相關費用。同時還規定，承包商要接受工程師的指令提供施工設備和臨時工程，而業主要需要支付相關費用。一般來說，業主進行工程建設本身是不需要施工設備的，同時業主一般也沒有施工設備提供給承包商。業主采用集成化的手段，通過合同策劃，使與業主簽訂合同的幾個承包商之間通過工程師指令，互相利用施工設備和臨時工程，在施工現場形成高效率的資源共享，防止重復購置施工設備和建造臨時工程，降低整個工程成本（如圖1所示）。

2. 在紅皮書中4.7款中規定，業主需提供設計圖紙、原始基準點、基準線和參照標高等資料。當這些基礎資料有明顯錯誤，而承包商在使用這些資料前沒有付出應有的努力去驗證實其準確性而按照錯誤的資料施工，導致損失，承包商應承擔相應的責任。上述資料一般是勘察設計單位提供給業主的。通過這樣的合同安排，給承包商設置“驗證”的義務，使承包商與勘查設計單位充分溝通，讓承包商與勘察設計單位的工作形成集成化，以避免這些基礎資料不準確帶來的損失（如圖2所示）。

3. 為了使在現場的各個承包商、供應商成為一體，在工程合同中強調承包商與其他方的配合。如NEC中25.1款規定，承包商應在獲得和提供與合同工程的相關信息方面同其他方合作。這樣使承包商和業主的其他承包商和供應商在信息溝通方面形成集成化體系。

4. 通過承包商編制綜合性計劃使現場的項目管理工作一體化。NEC中31.2款規定，承包商提交的施工進度計劃，不僅包括自己的工作進度計劃，而且包括“在工程信息中規定的業主和其他方的工作計劃”，以及“為允許業主和其他方進行其工作而承包商計劃先應完成的工程的完成日期”，“由業主供應的設備和材料以及其他物品的進場日期”。

5. 承包商需承擔工程預警義務。NEC中16.1款規定，承包商一經覺察將導致增加合同價款、延長工期和削弱合同工程的使用功能后果的事件，應立即通知工程師。紅皮書1.9款規定，當必需的圖紙或指示不能在合理的特定時間內提供給承包商，從而可能引起工程延誤或中斷時，承包商應預先通知工程師。以上所說的“事件”一般是應由業主承擔責任或在業主風險范圍內的，在通常情況下，發生這樣的事件應該給予承包商賠償。而讓承包商預警，是使承包商工作與業主工作集成化與一體化。

五、 集成化合同策劃方法的應用

在南京地鐵的合同策劃中，不僅應用了上述條款，而且還采用了上述集成化管理思維構建了混凝土供應體系及其相關合同設計。

1. 集成化混凝土采購模式設計。

南京地鐵1號線共有四十多個施工標段，工程量非常大，物資供應難度大。混凝土質量是影響整個工程質量的關鍵因素。如何保證混凝土質量是在進行合同策劃時需要考慮一個關鍵環節。混凝土供應有兩種可以選擇的模式，

（1）由各個土建承包商分別采購。四十多個土建承包商需分別與商品混凝土供應商簽訂采購混凝土供應合同。

（2）采用集成化的采購模式。由業主與混凝土供應商簽一份采購合同，統一對這四十多位施工承包商供應。同時攪拌混凝土的原料水泥也由業主采購，供應給混凝土供應商。集成化混凝土供應方式，如圖3所示。

若采用模式1，則需要簽訂四十多份混凝土供應合同，合同關系十分復雜，并且承包商與混凝土供應商訂立混凝土供應合同，業主控制混凝土質量的難度增大，施工場地協調的難度增大。若采用模式2，合同關系大大簡化，業主直接與混凝土供應商訂立混凝土供應合同，同時業主給混凝土供應商提供水泥，能有效控制混凝土質量，并降低施工組織協調的難度。最終采用模式2，作為南京地鐵1號線混凝土采購供應方式。

2. 集成化合同條款設計。

按照業主的總體實施策略，同時保證業主對工程施工和供應的有效控制，必須打破傳統的施工合同慣例和關于“甲供材料”的一般做法，需專門設計土建施工合同、混凝土供應合同和水泥供應合同中相關條例，加大供應商和承包商的合同責任，使不同的供應商和承包商之間直接溝通。

由于這三種合同之間有復雜的關聯性，在合同策劃過程中，土建施工合同、混凝土供應合同與水泥供應合同之間須有良好的接口，以保證整個施工和供應過程的順利連接。

（1）在施工合同中，要求承包商與混凝土供應商在供應時間和數量方面直接進行溝通，對業主提供的混凝土質量的進行控制，并承擔相應的責任。在很大程度上，如同土建承包商自己采購應承擔的責任。

（2）在混凝土供應合同中，要求混凝土供應商對水泥的質量監控負有責任，與它在供應時間和數量方面直接進行協調，在水泥的接收、檢驗等方面承擔責任。混凝土供應商既與水泥供應商直接進行溝通，接受材料，進行質量檢查，同時與土建承包商進行溝通，共同確定供應的質量、時間計劃、數量等。業主的工程師主要負責檢查、監督和確認水泥和混凝土的數量和質量。

3. 應用效果評價。

在本工程結束后，合同策劃人分別邀請業主單位相關人員、承包商的項目經理和供應商代表進行合同后評價工作。綜合工程的實施狀況和他們對這種集成化模式的評價，這種由業主集中供應的集成化模式與由各個標段的施工承包商分別采購模式相比，主要有如下優點：

（1）由業主對混凝土和水泥的供應實行統一計劃、采購、檢驗、儲運、配送，對關鍵工程材料實施統一監控，有效的保證了業主對于工程質量的控制權，防止假冒偽劣材料的流入，從而保證了工程質量。

（2）業主統一采購，形成采購批量化，比每個標段承包商分別采購降低了混凝土價格，同時還可以優選供應廠家和運輸方案，從而降低工程成本。

（3）能保證按時、按質、按量、經濟合理地組織混凝土供應，全方位地滿足工程施工和管理的需要，能保證工程進度計劃的實現。

（4）由業主統一采購混凝土，有助于工程投資的科學管理，提高資金的使用效果，保證工程資金的專款專用。

（5）這種模式更有利于各標段之間的協調與溝通，充分發揮業主協調職能。雖然是“甲供材”，但并沒有降低土建承包商對混凝土質量控制的責任和積極性。

（6）而對承包商來說，與其自己采購相比，可以減少資金的投入，降低財務費用。

六、 結語

在南京地鐵1號線的合同策劃中，借鑒紅皮書和NEC中具有典型集成化特征的條款，并應用工程集成化管理思維設計了混凝土采購供應體系，取得了良好的實踐效果。集成化合同策劃能夠帶來工程實施和管理效率的提高，但帶也來合同和合同管理理論的問題。在工程實務工作中，由于每份合同有不同的實施策略，集成化合同策劃的相關內容難以應用標準化的合同范本，所涉及的合同條款一般都必須進行專門設計（在南京地鐵1號線中的三份合同都是單獨設計）。同時，在法律層面，由于在一份合同中不僅僅約定了合同雙方當事人的權利義務，有時還需要約定對第三人履行義務的承諾（例如在南京地鐵1號線中業主與承包商的合同中對承包商與混凝土供應商有關供應時間、數量的溝通以及質量檢查等方面的約定），這就突破了“合同相對性”原則，需要考慮數份合同之間的關聯性，增加了合同策劃的難度。同時，為了在現行法律框架保證此類條款有效，就需要在其他相關合同中起草相對應的條款，保證一致性（如在南京地鐵1號線中業主與混凝土供應商的合同中規定混凝土供應商與承包商協調供應時間和數量的義務）。由于以上原因，在進行合同集成化設計時，策劃人需具有工程管理與法律復合型知識體系，來解決關系復雜集成化合同條款設計問題。

參考文獻：

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基金項目：教育部人文社會科學研究青年基金項目資助（項目號：10YJC820048）；江蘇省普通高校研究生科研創新計劃資助項目資助（項目號：CXZZ11_0182）。

作者簡介：成虎，東南大學工程項目管理研究所所長、教授、博士生導師；徐偉，東南大學與英國伍爾夫安普頓大學聯合培養建設管理與法律博士生；成于思，東南大學與美國馬里蘭大學聯合培養博士生。

收稿日期：2012-10-27。