知識流程外包研究概況與發展

【摘要】基于知識流程外包的國內外研究成果，利用現有的分析手段對知識流程外包進行有效梳理并有針對的提出其研究發展趨勢和后期研究建議，為知識流程外包的應用和研究提供參考。

【關鍵詞】知識流程外包；外包；研究趨勢

知識流程外包是自20世紀90年代以來，知識管理在知識經濟理論不斷發展的背景下產生的。它的產生主要源于100多年的外包經歷和新時期新背景下的管理需要。外包的產生主要歸功于“核心競爭力”的普及。正如湯姆·彼得斯闡述的“企業應該從一系列可供選擇的業務中，取得核心的部分有企業自己掌控，而其他部分則從第三方，即商業伙伴或者供應商那里采購。”外包的出現，使企業分析和了解自己的價值鏈，更多的關注產業中的主要部分，對整個企業的發展戰略保持控制。隨著外包行業的順利發展對于很多高技術、知識密集化的企業運營活動中，基于成本和效率的雙重考慮，企業將價值鏈中傳統流程的中非標準化、知識密集化、專業化、高技術化、更高附加值的活動（如研發、設計、數據挖掘、創意、決策方案）外包出去。這樣就誕生了知識流程外包，由于知識是一像流體一樣的具有流動性的物質，其中混雜了已經結構化的經驗價值和特定含義的信息及專家的洞察，往往還包含這企業的某種核心力量。出于對成本與技術雙重考慮知識流程外包越來越受到重視并獲得發展。

一、知識流程外包的支撐理論研究

1．業務流程外包。出于對成本和戰略的考慮逐漸產生了外包，而流程外包是外包基礎上的發展。主要指將某部分業務完全交由第三方打理。包括送貨、提供服務或處理顧客投訴等。通常會從資源和顧客為出發點而以創造價值為終點。所以對于業務流程外包的研究中，需要考慮很多除了成本之外的其他因素，就如文化上的差異和相互的合作方式等。這樣一類的外包的決定需要詳細的分析和計劃，考慮的風險問題也會比普通外包多。目前的業務流程的種類也很多包括商業服務、人力資源、銷售外包服務等，這些都是知識流程外包形成的基礎。

2．知識流程。業務流程的實施過程中由于員工對現有知識和技術的利用會不斷的發現和解決問題，而這一過程是一個不斷創新知識的過程也是其發展的場所，融入知識的業務流程會有更高的增加值。業務流程中對知識的利用和創造都不是獨立的，知識的存儲、分類、獲取、交流都是密切聯系的，而將一系列的知識活動按照一定的邏輯順序構成的流程來完成流程任務就是知識流程。

3．知識流程外包理論。知識流程外包KPO（knowledge

Process Outsourcing）是指服務提供商以技術專長而非流程專長為客戶創造價值，是比業務流程外包更為高端的知識工作的外包，包括研究、設計、分析、咨詢、策劃、制定規程等服務。知識流程外包是服務外包活動中的更高層次，是服務外包發展過程中的一個分支。是企業將自己業務中的知識創新和研發等高技術含量的環節轉移給其他公司完成、以提高資源配置效率的生產經營形式和戰略管理模式。其主要運用于高新技術產業，涵蓋教育、醫療、生工、設計、研究和發展等知識密集型服務業領域。國外學者也有對其領域特有性質的總結：Miles等（1995）認為知識密集型服務業是指那些顯著依賴于專門領域的專業性知識，向社會和用戶提供以知識為基礎的中間產品或服務的公司和組織。Muller和Zenker（2001）廣義地將知識密集型服務業定義為主要為其他公司提供高知識附加值的服務公司。從知識流程外包的概念和領域可以總結出知識流程外包主要包括以下本質：首先，知識流程外包主要面向高端服務，具有較高的附加值。其次，知識流程外包的流程比普通外包復雜。再次，它是基于業務專長，需要先進的分析與技能要求。最后，知識流程外包由于其服務的狀態的特殊性要求其對風險的控制也要求非常嚴格。

二、知識流程外包相關內容國內外研究現狀

（一）知識流程外包國內研究現狀

我國國內學者針對知識流程外包的研究主要從KPO的動因，項目分類，風險模式和運行模式各方面進行討論。

1．知識流程外包動因分析。楊海蔚，董安邦從企業價值鏈的增值角度出發指出知識流程外包是企業實施戰略管理的重要組成部分并與企業核心競爭力的培養保持密切相關。知識流程外包作為企業新型的服務外包形式其具有的特性決定了其較高的層次要求，也決定了企業在市場中的主要戰略優勢，為了提高企業的核心競爭力，減少成本其外包方式可以幫助企業長久的生存與發展。張明義等從傳統外包的動因上更加進一步的指出KPO的成本意義，并對市場人力資源和企業能力的要求。由于外包的優勢主要體現在成本效益的基礎上，所以很多企業將此作為動因。另外出于對人力資源的考慮，企業沒有相關的大規模的人才培養用來作為這一步分的開發也使的企業將一些技術等進行外包。有的企業也由于其能力有限會將外包考慮進來。

2．知識流程項目分類。由于知識流程做為服務外包的一種特殊形式其不同于一般的服務項目。易唯思將知識流程外包的服務項目分為15類：知識產權研究、股票、金融和保險研究、數據搜尋、整合與管理、分析與數據挖掘服務、人力資源方面的研究與信息服務、業務與市場研究、工程與設計服務、設計、動畫制作與仿真服務、輔助律師業務的內容與服務、醫學內容與服務、遠程教育與出版、醫藥與生物技術、研發、網絡管理、決策支持系統工。財政部，稅務部等國家五部委也對其項目形式進行了分類：知識產權研究、醫藥和生物技術研發和測試、產品技術研發、工業設計、分析和數據挖掘、動漫及網游設計研發、教育課件研發、工程設計等領域。

3．風險模式研究。由于外包的共性其所產生的風險也是不可忽視的，國內對知識流程外包的主要風險研究如：梁新弘（2004）對外包的基本風險的分析知識流程外包主要的基本風險源于失控和不可避免地使企業失去部分靈活性。王慶喜從金融機構的經驗過程中指出其風險有國家風險、戰略風險、合同風險、操作風險四個主要風險。劉繼承通過對企業信息系統與服務外包的研究與分析指出企業內部學習與創新能力退化風險和信息不對稱引發的道德風險。易唯思主要分析了其風險來源由客戶轉移，如順從風險和訴訟風險通過雇傭有經驗和技能的管理團隊轉移固定成本為可變邊際成本等。

4．知識流程外包的運行模式研究。對于企業知識流程外包的模式國內主要研究有梁學成，萬迪防（2007）針對企業互惠合作發展創新模式提出的幾種發展模式。他們將知識流程外包發展分為了三個時期：需求時期、供應主導期、市場主導期。針對這三個時期分別提出了發展模式。首先，需求時期，由于企業外包的需求，而市場又沒有發展完善這個時期企業需要尋找外包合作伙伴主要分為：一是組織外包即組織內部消化，可以內部單獨成立外包組又母公司外包給子公司，但是這樣會使企業局限在一定的業務范圍內而無法擴展。二是委托型業務外包，這樣一般是資產專用和復雜度較低的產品進行外包，不利于企業外包的深度發展。三是橫向虛擬一體化，該模式是KPO的發包方將不同業務根據各接包方的業務范圍與優勢發包給多個不同的接包方，這種模式專業化程度比較高，適合于垂直市場。其次，供應主導時期，這個時期發包方具有主動的話語權。主要分為：一是縱向一體化模式，發包方把所以的標的給總接包方，再由總接包方將其分給二級接包方，但是這樣的結果會導致質量管理方面存在一定風險，也不好控制。二是中介發包，發包者將需要的產品信息給予中介服務代理，由其與接包方洽談選擇合適的接包方。最后，市場主導時期，在這一時期之下由于市場穩定和飽和的狀態，企業可以選擇和接包方溝通合作。在這一時期之下有一下模式：一是研發外包模式，主要對智力資源彌補不足，包括控制離岸和離岸外包，控制離岸有海外獨立的研發機構和內部研發部門而離岸外包是由海外第三方企業進行接包。二是虛擬團隊模式，這種模式是有不同空間、時間、組織職能邊界的群體借助計算機等信息設備進行聯合開發的模式，這種模式跟隨項目而生而滅有良好的靈活性，可以借助各方的資源優勢。

（二）知識流程外包國外研究現狀

國外學者對知識流程外包的研究主要從KPO的特征、分類、風險和功能方面進行的研究。

1．知識流程外包特征研究。Sen FShielm（2006）指出知識流程外包由于其特殊的外包形式其主要具有專業技能、領域知識與客戶戰略方面的特征。知識流程外包主要針對企業具有競爭力的技術領域其外包需要考慮到接包方的專業水平，專業水平的高低決定外包質量，其中需要考慮到所在領域的知識部分及風險意識所具有客戶戰略方面的考慮。Wendy（2008）等對其特征的解釋主要表現在其綜合性、專業性、動態性以及創造性。KPMG（2008）對知識流程外包特征的研究指出KPO的主要特征有其主要是一個智力套利產品，流程復雜并句有高技能性。

2．知識流程外包的分類。具美國TPI公司分類，將知識流程外包分為資產凈值和金融研究分析、業務和市場研究分析、工程和設計服務、醫藥研究外包。Agarwal R（2009）等人將其分為法律服務、工程研發、市場研究、寫作與內容發展、醫藥研發、醫療服務、教育培訓。senF和shie M（2006）指出KPO類型有:金融領域的信用研究和保險研究；生物醫藥領域的臨床試驗、藥物發現、醫學診斷和生物制劑；法律領域的知識產權研究、專利應用和索賠分析；分析領域的數據搜索/整合/挖掘、基準風險分析、市場研究和競爭情報；研發領域的產品設計和創新等。

3．知識流程外包的風險研究。Mierau A（2009）將KPO分成了5類風險即知識產權風險，機密性風險，順從風險和管理風險。發包方將標的發給接包方時由于其對技術開發的高要求性會面臨著知識產權的紛爭，這樣的風險會導致發包方的利益嚴重受損，還有可能造成對外包內容和成果造成外泄影響企業的核心競爭力，從而給企業帶來巨大的損失。另外知識流程外包還面臨著管理失控的風險，由于KPO的運行模式不同所造成管理上的問題也不同，但是外包的過程容易使得發包方不易控制。Bhatta charya（2005）指出雇傭和保持合適的人才的內部風險，對質量數據安全和順從等需求的客戶風險，還有對競爭者的風險以及行業的風險。

4．知識流程外包的功能分析。對于知識流程外邊的功能國外學者主要提出了5個基本功能：促進知識經濟發展的功能、支持新興產業的功能、提高國家創新能力和縮短技術水平差距、吸引和鼓勵創新人才成長的功能、提升區域競爭活力的功能。Camagni，Keeble，Wikinson（2000）對于成功的知識集群而言知識流程外包極為重要的是創新環境和有關集體學習的過程。對于此KPO的優勢主要表現在差異化成長為區域經濟結構提供知識服務，形成區域知識核心競爭力，并在更大的網絡范圍內為區域經濟注入活力，形成新的增長點。另一方面，軟環境建設以及運行基礎建設也成為區域建設投資熱點，提升區域經濟的投資動力實現區域經濟的持續發展等功能。

三、研究的趨勢分析

目前基于知識流程外包的研究還不完善，主要還是從外包的基礎上進行的分析。由于目前的研究還主要在于大的框架范圍內，沒有具體的操作模式也沒有結合具體企業的情況進行相關的實證研究。未來的研究方向會朝著以下幾點出發：首先，研究類型的具體細分，由于KPO研究領域的不同所以對其定位也有差別，目前的研究就其業務類型還沒有統一的標準，對其理解主要源于服務外包的高級層次，涉及到的是企業的核心技術一類，需要專業的研發團隊，通常涉及的領域也是高科技領域比較多，例如醫療，生物，金融等一類，對于其具體的分類還需要進一步的清晰的界定。這樣的好處便是好管理也能夠充分利用這一形式創造大量的社會財富。其次，KPO運行模式研究，國內外的研究給出了很多針對不同時期提供給企業外包模式的選擇，但是在縱多的模式中，如何界定時期和選擇合適的運作模式并沒有清楚的解釋。通常這樣的情況針對全球環境下說明的，并沒有考慮到中國的特點提出中國目前形勢下得知識流程外包，另外目前中國也沒有形成這種外包的規模經濟利益并不明顯，傳統的外包形勢占據了大量的市場，卻少知識支持的外包會使國家缺少國際競爭力也不利于國家的高級人才的培養。這即將成為KPO后期研究的主要內容，如何針對不同的行業提供可以選用的運行模式。最后，知識流程外包的風險方面，國內外的研究主要是針對某一特定的行業來提出來，就大環境和具體風險控制方法還沒有具體研究。例如在很多企業有長期合作的外包公司這樣的鎖定公司戰略會常常使一方有危機時會連累相關的企業從而造成連帶風險；另外，外包造成的分散會使企業大規模的業務脫節、會造成很多公司由于接包方和成本原因放棄原本屬于自己的差異性，導致市場占有率下降，這樣的外包風險還會是員工與企業的關系破滅，這都是我們在知識流程外包過程中需要注意的。針對這些風險我們應該怎么樣去避免，在進行外包決策的時候我們一定要考慮到企業未來的發展戰略，不能因為外包而導致企業未來的發展受損，因為一旦外包以后企業再轉變經營方向就很困難了。在外包的過程中我們需要理性的選擇外包伙伴，保障承包方能夠履行承諾也便于企業管理等一系類規避風險的問題。對于知識流程外包的特殊形式，風險問題會成為這一外包模式下主要考慮的問題，而真正的如何規避也是其后期具體研究的對象。

四、總結

本文主要是對目前研究狀況的梳理和研究方向進行思考，提供其研究的可行手段和方向便于深入。對知識流程外包個研究發現就此還存在很多的研究不足：（1）就其研究手段，大體的研究來自于宏觀的分析并沒有涉及到具體的企業，缺乏實踐性。（2）由于大多數的研究都是從某一方面進行的闡述沒有對其具體操作作出系統的考慮，沒有找到其進行的整體規律性，來幫助其合理運營。（3）對于知識流程外包的定義還存在分歧，界線不明，沒有將其在知識社會中提高到重要的戰略地位。

針對后期的課題研究有以下建議：（1）需要提出一個完整

的操作流程和模式結合微觀層面給出建議。（2）由于知識流程的特殊性質，針對其風險控制提出合適不同行業的風險控制機制，有效的控制知識外包帶來的風險問題。（3）對于不同行業其核心知識流程外包中所應對的外包模式的具體分析和選擇的研究。（4）知識流程外包是基于企業對于其成本效益的考慮，如何在外包過程中獲得較大的收益，例如，如何利用規模經濟，過程經濟等真正達到企業的外包目的。

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