微觀經濟學中的效用理論與黃宗智的農業內卷化

摘 要：黃宗智在《華北的小農經濟與社會變遷》一書中，在分析中國小農經濟為什么沒能高速發展的原因時，提到了“農業內卷化”的概念。農業內卷化現象，實際上可以用一般微觀經濟學的理論來給予合理的解釋。本文試圖用微觀經濟學中的效用理論來分析出現在17、18世紀中國華北地區的農業內卷化現象。

關鍵詞：農業內卷化； 邊際效用

中圖分類號：F742 文獻標識碼：A 文章編號：1006-3315（2012）04-140-001

在《華北的小農經濟與社會變遷》一書中，黃宗智提到這樣一種現象：使用雇傭勞力的大農場和依賴家庭勞力的家庭農場對人口壓力會作出不同的反應。大農場得以就農場的需要變化而多雇或解雇勞力，而家庭式農場則不具備相似的彈性。從相對勞力而言，面積太小的家庭農場，無法解雇多余的勞力，面對剩余勞力的存在和勞力的不能充分使用而無能為力。迫于生計的壓力，這類農場在單位面積上投入的勞動力遠遠大于使用雇傭勞力的大農場。這種勞力集約化的程度可以遠遠超過邊際報酬遞減的地步。類似這種在農作生產中集約化到一定程度，導致邊際報酬收縮的現象叫做“農業內卷化”。

理解“農業內卷化”的現象，不可以簡單地用追求最大化利潤的模式來分析，需要同時用到關于企業行為和消費者的抉擇理論兩個定律。一個有剩余勞力的小農，把投入農場的勞力提高到如此高的地步，是因為這樣的勞力對他來說只需要很低的“機會成本”。所謂機會成本，即一種資源可以有多種用途，如果用于某一用途，就不能同時作為它用，便失去了投入其他用途的機會。由此便產生了機會成本。簡言之，機會成本是指做出一種選擇，而放棄的其它選擇的最大價值。由于在17、18世紀中國，小農的剩余勞力缺乏選擇其他就業的可能，因此投入到農場的這些勞力對于小農來說，只需要很低的機會成本，而這種勞力的報酬，對于一個在生存邊緣掙扎的小農消費者來說，具有極高的“邊際效用”。

不用來自企業行為的理論：追求最高利潤的觀念，而用來自微觀經濟學中關于理性消費者的抉擇理論：“效用”概念的好處是，它可以考慮到與特殊情況相關的主觀選擇。也就是說，要把家庭農場當做一個生產和消費合一的單位來理解。這樣一個單位的生產決策，是同時由家庭自身的消費需要以及為市場而生產的收益核算而形成的較貧窮家庭式農場為主。而這種家庭式農場，并不以資本主義企業行為的邏輯來支配活動。一個資本主義企業，不會在成本超越報酬的情況下繼續投入勞力。但對于一個有剩余勞力及掙扎于饑餓邊緣的貧農家庭式農場來說，只要邊際報酬保持在零以上，便值得繼續投入勞力。我們可以說：鼻子快被睡湮沒的人，會想盡一切辦法，以求露出水面。

不少貧農農場都會采用內卷式的經營方式，即在同一作物上投入了近乎經營式農場一倍的勞力，而取得的只是急劇遞減的邊際報酬。他們之中有的過分集中于單一的經濟作物，因此，收成豐歉和市場價格升降的風險，會使他們長期的平均收益受到損失。這就解釋了為什么中國小農得不到理想的發展。

用邊際效用來解釋農業內卷化，就要先看看何為邊際效用。

英國功利主義哲學家和經濟學家杰里米·邊沁最早提出了效用概念。他提出經濟學應該是研究效用的課程，所謂效用是指物品能使人獲得幸福和避免痛苦的能力，而一切物品的價值都在于它的效用，因此政治經濟學應以最大幸福原理和效用原理為基礎。

邊際效用就是指消費者在新增加的每一個單位商品的消費中所獲得的效用，也就是消費者對某種商品的消費量增加一單位所增加的效用。

觀察人們的行為和心理可以發現一個規律性的現象：當我們越來越多地消費一種物品時，獲得的額外的滿足程度會下降，英國經濟學家馬歇爾把這一現象稱作“邊際報酬遞減規律”。邊際報酬遞減規律是指：在一定時間內，在其它商品的消費數量保持不變的條件下，隨著消費者對某種商品消費量的增加，消費者從該商品連續增加的每一消費單位中所得到的效用增量，即邊際效用，是遞減的。

農業內卷化便可以用邊際效用來解釋。在土地供給數量不變和人口增加的條件下，每個額外的人所生產的額外產出會下降，因為每個農民所耕種的土地數量減少了。隨著每一英畝土地上勞動力的人數不斷增加，總產出會不斷增加。但是每個新增加的農民生產的數量會少于前一個人，也就是人口增加的比例會大于糧食供給增加的比例。因此，隨著投入到農場的勞力的增多，邊際報酬會越來越少。由于勞動力的邊際報酬遞減，邊際報酬的刺激力也因此下降，從而會導致一定程度的勞動松勁，這就形成了中國貧農經濟的惡性循環。

在西歐的小農經濟經歷資本主義的發展和改造時，中國的小農經濟卻在日益內卷化。西歐的小農社會經歷階級分化和向全面資本主義轉化時，中國仍停留在小農社會階段。西歐越來越多的小農轉化為新興的無產階級成員時，中國的小農仍舊為小農，只是經歷了部分的無產化。這種差異是內部體制和外部環境共同作用的結果。

面對小農經濟的日益內卷化，即小農經濟表現出來的邊際收益日益遞減，可以通過技術變革、采用機器生產、使用化肥、加強對農民的教育、及時為農民提高市場供需的信息、加大資金投入、改善勞動經營組織、多層次分工協作等方法來提高農業勞動生產率。隨著農業勞動生產率的提高，糧食的增長速度會遠遠超過人口的增長。

綜上所述，黃宗智提到的農業內卷化用微觀經濟學的概念得到了合理解釋。啟示我們在研讀一些經濟史的著作時，利用微觀經濟學的概念來分析，能夠對著作有更深的理解。

參考文獻：

黃宗智.華北的小農經濟與社會變遷[M]，北京：中華書局，2000