科技計劃實施效果評價指標體系的構建

尚巖 王燕 張陸行 李江麗

摘要：根據科技計劃評價的本質及內涵，確立了科技計劃實施效果評價內容，建立了科技計劃實施效果的宏觀、微觀和中觀三級評價體系，構建了科技計劃實施效果評價指標體系。

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A

科技計劃是國民經濟與社會發展計劃的重要組成部分，是政府合理配置科技資源，促進科學技術事業繁榮，提高國家創新系統整體績效的有效手段。每類科技計劃的出臺，都有其自身的背景、目標和任務，也都發揮了各自的積極作用。建立起一個科學合理的科技計劃評價指標體系，來反映科技計劃實施的效果，具有十分重要的現實意義。

1 科技計劃評價內涵及意義

科技計劃，是指在特定時段內根據社會發展的需要以及科技活動的整體目標而制定的具有一定操作性的科技活動安排。科技計劃評價是運用客觀科學的評估方法，在科技活動開始前、過程中和結束后對科技活動的作用、影響和效果進行客觀、科學、公正的評價，旨在增強決策過程中的科學性和民主性，提高政府宏觀管理的質量。建立科學的計劃評價體系是一個系統工程，要從計劃的整體成效出發，同時還要分析與計劃相關的指標，研究計劃長期策略規劃與計劃成效之間的不同，并將評價結果反饋至政府制定長期科技計劃的戰略和過程中，這不僅是進一步發展科學決策的前提和基礎，而且對社會、經濟和科技的發展也具有重要的現實意義。

科技計劃評價具有為科技計劃管理提供咨詢服務的功能，通過對科技計劃實施效果評價，計劃管理部門可以及時發現項目實施過程中出現的問題，總結經驗教訓，以改善今后的立項決策和管理。通過對計劃的評價，可加強對項目執行單位的監督，包括項目是否按進度執行，資金使用是否符合規定用途，是否達到了合同預期目標，經濟效益和社會效益是否顯著等等，從而提高科技資源的利用效率。通過對項目的執行過程、效益和影響進行分析，總結經驗教訓，使科技計劃項目的決策者、管理者、參與者和評估者學習到更加科學的方法和策略，提高決策的管理水平，對促進形成以政府為引導、以高等院校和科研院所為依托、以企業為主體的科技創新體系，提高區域科技創新能力具有重要的理論和實際意義。

2 科技計劃實施效果評價內容

理論界將科技計劃評價劃分為形成式評價和總結式評價兩種模式。前者是屬于管理上的，期待能從評價的過程與結果中，獲得補助研發的制度如何改進提升建議，出發點是組織內部的，此種取向稱之為“形成式評價”。后者則是關心研發補助的成效，出發點是組織外部的，目的是為了評價研發補助的合理性或者是為了進行資源的適當合理分配。我國1997年，科技部正式批準成立了“國家科技評估中心”，并在31個省市和部門開展了科技成果評價試點工作，將科技評價作為“第三方立場”引入政府科技決策系統。2000年底，科技部出臺了《科技評估管理暫行辦法》，針對國家或地方重大科學技術計劃的設立和實施效果，將科學技術計劃評價分為前期評價、中期評估和績效評價，并且規定科學技術項目要實行分類評價，對我國科技評價活動的規范化、制度化和科學化有著重大作用。

筆者認為科技計劃評價并不簡單等同于對政府投入的科技項目及其成果的驗收評估，也不是簡單以單一項目為評價對象的，而是要以對整體計劃、組織(研究架構)的評價為核心。計劃評價應采取組合評價方法，而不是集中于單一項目的評價，不僅要評價項目直接和間接的社會經濟影響，而且要評價整體計劃的執行，不僅要針對參與項目的企業，還要面向計劃的政策制定者和設計、執行計劃的管理者。為此，筆者提出了“三級一體”的科技計劃評價體系，即科技計劃的宏觀、微觀、中觀評價。

科技計劃的宏觀評價，是從宏觀角度，對科技計劃實施的總體效果進行評價。

科技計劃的宗旨是通過科技的進步，來促進社會和經濟的協調發展。因此，將科技計劃的總體效果評價分解為技術、經濟和社會三部分。技術效果評價，即科技進步效果評價，是指科技計劃對科技進步和創新的推動作用。經濟效果評價，反映科技計劃對經濟發展的直接影響程度，對科技計劃整體以及科技計劃支持重點產生的直接經濟效益和間接經濟效益進行評價；社會效果評價，反映科技計劃對社會環境產生的各方面影響，包括環境改善、生態保護、生活質量和國民素質等。

科技計劃的中觀評價，是從中觀角度，對科技計劃的結構包括科技計劃實施、分布與發展的均衡性進行評價。可以從以下幾個方面著手：一是從行業角度，結合各地區經濟社會發展特征，對科技計劃課題服務的主導產業導向性進行分析，即建立各行業的投入產出指標體系，運用DEA方法，進行效率分析，進而評價科技計劃課題的安排與產業發展方向的符合性，找出薄弱環節，并提出進一步改進的對策與建議；二是從領域角度，對科技計劃所屬的技術領域進行評價分析；三是進行科技計劃實施效果的年度評價。

科技計劃的微觀評價，是從微觀角度，以科技計劃項目為評價對象，建立產出的評價指標體系，運用層次分析法，對科技計劃項目各項指標所產生的對社會發展和經濟進步有推動作用的成果進行評價，包括人員效果、學術效果、經濟效果和社會效果。

3 科技計劃實施效果評價指標體系

建立完善的評價指標體系是科學、合理、公正地評價項目績效的重要保證，是準確評價項目績效的一種有效方法。不同的指標體系，可能得出不同的評價結論，從而影響到決策的科學性和正確性。因此，建立科學的、合理的、適用的科技計劃評價指標體系，是保證科技計劃評價質量的基本前提。

3.1 評價指標體系建立的原則

目的性原則，文中所要選取的指標都應該滿足文章的研究目的，而且應該具有有效性以及典型性。系統性原則，評價指標體系應從系統的角度，全面、綜合地反映評價對象的整體情況，抓住主要信息，對直接效果和間接效果都能給予反映，保證評價的全面性與可信度。客觀性原則，評價指標應能準確反映評價對象的產出效果，應盡可能地避免主觀因素的加入，指標含義盡量明確，注意入選指標的權威性、普適性和代表性。簡明科學性原則，評價指標體系必須能夠明確地反映目標與指標間的相關關系，指標體系的大小也必須適宜，評價指標體系過大，指標層次過多，指標過細，將會將評估過程集中在細小的問題上，增加評價的工作量，且往往會扭曲評價的結果；評價指標體系過小，指標層次過少，指標過粗，又不能充分反映被評估對象的整體狀況。可操作性原則，在遵循全面系統性原則的基礎上，對指標應盡可能簡化，包含兩層含義：一是資料數據的易得性；二是指標容易量化，對定量指標要保證其可信度，對定性指標應盡量適用，或選擇那些能間接賦值或計算予以轉化的定量指標，同時能夠便于他人進行操作和利用。

3.2 評價指標體系的建立

根據科技計劃的本質、內涵及指標體系建立的原則，在廣泛征求有關專家、科技管理人員、課題研發人員意見的基礎上，經過反復分析和推敲，分別建立了科技計劃實施效果的中觀和微觀評價指標體系。根據科技計劃實施效果中觀評價內容，以及DEA方法評價的要求，我們建立的指標體系如表1所示。

科技計劃實施效果微觀評價指標體系主要從四個方面的因素進行考慮，人員效果、學術效果、經濟效果、社會效果。依據科技計劃課題實施效果的構成因素與評價原則，本文指標體系的設計采用四層框架結構，基本內容包含4個模塊，13個因素，33個基本指標，指標體系如表2所示。

參考文獻

[1] 楊道建,趙喜倉,陳海波.科技計劃項目績效評價指標體系的構建[J].江蘇大學學報,2007,(3):89-92.

[2] 楊志江,羅掌華,鐘優慧.政府科技計劃績效評價研究綜述[J].廣西師范大學學報,2007,(4):131-134.

[3] 金振輝,汪善榮,何一民.淺析我國科技評價的理論、方法和實踐[J].改革與探索,2006,(4):20-23.

[4] 姚培龍.科技計劃實施效果評價指標體系的建立與微觀評價研究[J].科技與經濟,2007,(4):18-21.