基于網絡結構的產業集群技術創新優勢分析

趙婉

一、產業集群的網絡結構分析

近年來，許多研究產業集群的學者在關注集群范疇下的技術創新活動，認為對技術創新的促進是產業集群這種獨特產業組織形式的重要優勢。不同學者基于不同的研究視角，對創新優勢來源的解釋也存在著差異。目前，國內外眾多學者對產業集群漸漸達成了一則共識，即認為產業集群是一種典型的網絡組織，網絡中的結點及其聯結構成了產業集群的網絡結構。

（一）產業集群網絡的基本要素構成

產業集群網絡的基本要素主要包括企業、高校和科研院所、地方政府、中介機構、金融機構等這五個組織。在這五個要素當中，企業是集群網絡中最基本、最主要的成員，是創造價值和實現價值增值的最直接的行為主體。集群中的高校和科研院所，能不斷為企業提供新的知識和技術，科研院所中的研究人員也可以成為集群內企業的技術骨干或直接創辦新的企業。地方政府主要是為集群內部知識、信息的傳遞以及集群的發展創造一個良好的環境，通過建立正確引導社會走向的投資機制、良好的融資環境和健全的法律法規等來營造適合集群發展的軟環境。一般包括行業協會、商會、創業中心、各種服務中心等組織機構以及律師事務所、會計事務所等各種形式的中介組織，可以有效協調與規范企業的市場行為，發揮自身的信息、技術、投資、管理等各方面專長，促進資源的合理配置，是集群發展的 “黏合劑”。金融機構，為集群中的其他結點尤其是企業提供金融支持，如當地的國有銀行、地方商業銀行、各種形式的基金組織以及借貸資本的機構、風險投資機構等。

（二）產業集群網絡的結構模型

產業集群并不是一個封閉的系統，它與外部網絡之間知識、信息、資源的傳遞對于保持集群網絡的健康發展同樣重要。在經濟全球化的今天，國與國之間、不同區域之間的專業化分工不斷加強，集群通常只能完成全球產業鏈中的一部分環節。因此，本文在構建集群網絡結構模型時，除了考慮到上面提到的幾個要素，還要將集群的外部環境納入其中。根據這些要素對技術創新形成的重要性與緊密性，可以把集群的網絡分為核心網絡層、輔助網絡層和外圍網絡層三個層次，其結構模型如圖1所示：

圖1 產業集群的網絡結構

1.核心網絡層。企業構成的核心網絡層是通過一定的產業鏈形式表現出來的，具體表現為垂直產業鏈上上下游企業之間基于產業關聯的供需關系，以及水平產業鏈上競爭企業、互補企業之間的競合關系，這是一個成熟的產業集群核心網絡的一般特征。

2.輔助網絡層。第二層網絡中的行為主體包括高校和科研院所、地方政府、中介機構以及金融機構，主要是為核心網絡中的企業提供技術、人才、資本以及咨詢、培訓等服務功能，實現知識、信息、資源等向核心層的流動和傳遞。其中，高校和科研院所可以直接參與到創新當中，而地方政府、中介機構以及金融機構并不直接參與創新活動，主要是為集群的發展創造一個良好的環境，為集群內部企業的創新提供各方面的服務，有效促進創新的形成。

3.外圍網絡層。該網絡層是對集群網絡的一個補充。集群的外部環境主要包括社會文化、外部市場以及外部其他相關行為主體。其中，社會文化對創新有著牽引與導向的作用，網絡成員的社會背景和文化越是接近，其思維和行為模式的一致性就越高，硅谷的成功就是根植于該地區深層次的鼓勵創新、允許失敗這種自由寬松的社會文化。

二、基于網絡結構的產業集群技術創新優勢分析

（一）基于核心網絡層的創新互動

集群的核心網絡層是一個縱橫交錯的企業網絡，這些企業之間存在著廣泛的競合關系，即在競爭中合作、在合作中競爭。每一個企業幾乎都可以在集群內接觸到以下三類知識源中的一部分甚至全部，一是來自從事相似生產經營活動的競爭者的知識和來自從事互補或關聯產品生產的相關企業的知識；二是來自上游供應商的知識，一般依附在供應商所提供的資本品上以及相應的技術服務中；三是來自客戶的知識，主要是客戶的需求信息、質量標準以及相關的技術支持，并且涉及所訂購產品的原型實現和制造工藝。這些知識在地理上高度集中并圍繞在企業的周圍，核心網絡里的企業通過技術學習，將這些知識通過橫向和縱向的產業鏈輸送到產業鏈的其他環節，促進技術的創新。

一般而言，這種基于產業鏈的技術學習是高技術能力企業對低技術能力企業的技術“拉動”過程，因為只有高技術能力的企業才能有足夠的能力去研發新產品和技術，或是有足夠的知識基礎去接受外來引進的新技術。我們可以用“位勢”來解釋這種技術能力非均衡的現象，高技術能力企業是高位勢企業，低技術能力企業是低位勢企業，兩者之間技術能力的差異即為企業技術能力的“勢差”。

圖2 企業技術學習流程圖

如圖2的左圖所示，在一條產業鏈中，某個高位勢企業形成之后就會產生技術的勢差，這種勢差會對其鄰近的生產環節產生影響，在橫向產業鏈上表現為同行之間的模仿學習，縱向產業鏈上則表現為上下游企業對自己配套技術的提升。鄰近企業技術能力提高之后又會通過波動效應帶動整條產業鏈，最終使產業鏈整體技術能力上升到一個較高的水平。這就是“以點帶線”的技術學習方式。還有一種“線拉點”的情況，如圖2的右圖所示。當同一條產業鏈上大部分環節的企業技術都提升時，如果還有某個環節技術比較低下，就會成為整個產業鏈的技術瓶頸，那么該環節由于受到前后環節的壓力會努力提升技術，若實在提升不了，就會再產生新的企業來替代該企業的位置。新生企業通常會比原有產業鏈中的技術水平高一些，且具有管理優勢和成本優勢，又會帶動整條產業鏈技術水平的提升。

一般來說，高位勢企業對低位勢企業的技術拉動并不是一種主動的技術轉移。核心網絡內技術學習的方式主要有：1.企業人員之間的流動。人員在企業之間的流動可以大大促進知識特別是隱性知識在企業間的傳遞，而管理和技術人才的流動可能會帶來技術領先企業創新效益的外溢。當然，這種人員流動的速率不能過高，否則會破壞知識的持續性積累，削弱企業的研發能力。2.企業之間人員的非正式溝通。這是集群內知識流通的重要渠道和途徑，尤其是隱性知識的溢出和分享，而非正式的面對面交流能夠使不同企業的員工分享交流中的智力溢出。3.企業之間的合作互動。這種合作互動的方式有很多，其中最重要的就是合作創新，各企業以共同利益為基礎，以資源共享和優勢互補為前提，通過分工協作完成技術的創新。核心網絡層中的企業之間本身就存在著廣泛的合作關系，為企業之間結成技術聯盟開展合作創新活動提供了組織基礎。4.企業衍生。衍生出的新企業與母企業之間緊密的聯系加速了集群內部的人才和知識流動，也促進了當地企業間正式合作關系的建立和非正式溝通。

（二）基于輔助網絡層的創新互動

1.高校、科研院所和企業的創新互動

高校和科研院所是集群內重要的創新源泉，集群網絡為高校和科研院所提供了相互交流的界面，企業可以直接對高校和科研院所提出技術需求、提供科研經費，高校和科研院所針對市場需求的技術創新能力會明顯增強，創新機會將大大增加。集群網絡中具有研發能力的高等院校，可以為企業輸送研發人才以及為企業培訓在職科技人才；能夠開展基礎性研究與應用性研究，提供科學與技術儲備；還可以參與創新成果轉化，傳播科學知識，營造科學氛圍。

核心網絡層中的企業與輔助網絡層中的高校、科研院所之間可以存在各種形式的技術創新合作。其中，直接合作的形式可以有項目式合作、技術咨詢、人員兼職、合辦研發機構、技術專利轉讓等。合作形式的選擇受企業的戰略、規模、現有的技術力量以及競爭的激烈程度等多個因素的影響。通常情況下，高校、科研院所直接合作的都是集群中的大企業或集團，大多數中小企業都是通過模仿學習來獲取新技術。間接合作是指集群所在的地方政府、中介結構與高校和科研院所直接合作。盡管集群內的企業不與高校和科研院所發生合作關系，但由在一定程度上代表自己利益的組織、機構與其合作，而自身是合作的受益主體，因此對企業而言可以看作是一種間接合作關系。

2.地方政府、中介機構、金融機構與產業集群創新

隨著市場經濟體制逐步建立和完善，地方政府通過積極培育企業、高校和科研院所、中介服務機構等創新主體，作為區域創新活動直接參與者的角色在逐漸淡化，但作為區域創新活動規則的制定者、創新資源的配置者、創新環境的建設者的角色在不斷增強。政府作為制度創新的主體，重點是科技政策的創新和相關法律法規的創新，比如對科技型中小企業的扶持、加大財稅等對科技投融資的扶持、允許和鼓勵技術與管理要素參與收益分配、加強知識產權管理和保護等。

中介機構主要是為技術創新主體提供社會化、專業化服務，以支撐和促進創新活動的機構，是技術和知識流動的紐帶。它的存在可以有效降低創新成本、化解創新風險、加快科技成果轉化、提高整體創新功效。各種金融機構能夠為創新的主體提供金融支持。技術創新需要高投入，特別是高技術項目，這就決定了企業、高校以及科研院所開展的創新活動需要強大的投融資體系來支撐。同時，技術創新也是一項高風險的活動，而傳統的金融體系又不能提供開展創新活動所需的投融資支撐。因此，在集群的創新投入中，企業是主體，政府的投入是重要的引導力量，而風險投資、金融投資則是重要的支撐。

（三）基于外圍網絡層的創新互動

經濟全球化條件下，產業集群的知識源還可以是區際的甚至是國際的。外部知識源與集群內部知識源在知識流動和機制上是相似的，只是由于空間距離的存在，其表現形式和作用才有所不同。外圍網絡層中的創新主體與前兩個層次的創新主體之間進行的知識交流和互動，對科技基礎薄弱的集群有重大的創新意義。即使是科技基礎較好的區域，在經濟全球化和知識經濟的背景下，本地網絡和全球網絡的對接仍然十分必要。如果集群中的企業僅限于本地網絡的技術學習和知識流程，很可能會產生路徑依賴，那么整個集群的技術活動就容易被鎖定在一條陳舊的技術軌道上。同時由于不了解外界需求的變化，也就不能及時做出創新應變。只有那些具有廣泛外部聯系的集群才能獲得最新的知識源從而快速響應外部的技術與市場變化，實現更好的發展。

在獲取外部的顯性知識方面，將集群內的企業納入“全球價值鏈”是獲取國外顯性知識、提升產業集群創新能力的重要途徑。隨著信息技術與網絡的進步，內外網絡的聯結途徑與機制在不斷改善，有許多正式與非正式的具體學習機制來從外部獲取所需的技術知識。正式機制方面，集群中的企業可以尋求加入跨國公司的分包網絡，購買世界范圍內產業領先者的技術許可，和有競爭力的知識源組建學習聯盟或合資企業，和外部的大學、實驗室建立產學研聯合體等等。從非正式機制來看，可以從外部招募高層次人才實現隱性知識的轉移，在知識高地上建立“窗口式”的機構，對行業領先者的產品進行分解研究，定期參加產品展銷會和研討會，等等。在獲取外部知識的同時，更重要的是這些知識能否為集群內的企業所吸收利用。如果集群中的高位勢企業能源源不斷地從外部知識源引進有價值的新知識，就意味著集群作為一個整體得到了知識補給，而在產業集群這樣一個適宜于知識擴散的環境中，在高位勢企業引進知識并消化吸收、創新后，知識將通過低位勢企業的模仿與學習外溢到低位勢企業，從而完成集群技術學習活動，提高集群的整體技術能力。

（作者單位：北京理工大學人文與社會科學學院）