參與WTO爭(zhēng)端解決敗訴不一定是壞事

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易：11月有兩起中國(guó)向WTO爭(zhēng)端解決提出申訴的案子，包括月初中國(guó)就歐盟部分成員國(guó)的光伏補(bǔ)貼申訴WTO和11月25日中國(guó)要求通過WTO專家組裁定與美國(guó)的貿(mào)易爭(zhēng)端，這兩起案件的進(jìn)展如何？

朱欖葉：按照世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決程序，對(duì)起訴方而言，第一步是提出請(qǐng)求磋商，如磋商未果，那么起訴方在60天后可以請(qǐng)求成立專家組裁定糾紛；第一次請(qǐng)求時(shí)，WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）可以不同意成立，在第二次提出請(qǐng)求時(shí)，DSB就應(yīng)當(dāng)設(shè)立專家組進(jìn)行調(diào)查和裁決。中國(guó)訴歐盟案處在剛提出請(qǐng)求磋商階段，下一步是等60天后，也就是最早要到明年1月份中國(guó)可以提出請(qǐng)求成立專家組，不知中國(guó)是否會(huì)在60天一過就提出請(qǐng)求；訴美國(guó)對(duì)22項(xiàng)產(chǎn)品的雙反案，中國(guó)在11月19日提出成立專家組的請(qǐng)求，但在11月30日的DSB會(huì)議上因美國(guó)反對(duì)而沒有成立專家組，這個(gè)案子目前還處在磋商階段，但我認(rèn)為雙方不會(huì)就此再花很多時(shí)間磋商，所以等DSB下一次會(huì)議（12月17日舉行）時(shí)，中國(guó)會(huì)第二次提出請(qǐng)求，屆時(shí)專家組就將成立。

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易：從商務(wù)部了解的數(shù)據(jù)看，就WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制來說，加入世貿(mào)組織11年來，我國(guó)針對(duì)美國(guó)、歐盟等成員對(duì)中國(guó)采取的貿(mào)易措施累計(jì)主動(dòng)起訴了11起案件，目前，這11起中已經(jīng)有8起有了最終的裁決和結(jié)果，中方多數(shù)案件獲得勝訴。您認(rèn)為中國(guó)作為申訴方呈現(xiàn)怎樣的特征？若將敗訴案子歸因，您認(rèn)為原因是什么？

朱欖葉：通過世貿(mào)組織專家組程序終結(jié)案件執(zhí)行情況看，美歐仍然是世貿(mào)爭(zhēng)端解決機(jī)制的最大利用者，在總共452個(gè)案件中，申訴案占190個(gè)，占比42％；發(fā)展中國(guó)家正逐步學(xué)會(huì)利用，在452個(gè)申訴案中占202個(gè)，占比近45％；貿(mào)易救濟(jì)措施（兩反一保）是主要糾紛來源（占案件數(shù)的47％，專家組案件數(shù)的51％）。

中國(guó)作為申訴方案件的特征包括：一是只針對(duì)美國(guó)和歐盟，其中針對(duì)美國(guó)占比72％，針對(duì)歐盟占比28％；二是專家組解決的比例高（78％-100％）；三是既有針對(duì)具體措施的，更有針對(duì)法律的；四是勝訴案件起到了較好作用。

中國(guó)被訴案件敗訴率大約90％。整個(gè)世貿(mào)爭(zhēng)端解決所有經(jīng)過專家組裁決的案件共182個(gè)，只有14個(gè)是申訴方輸。中國(guó)作為申訴方也敗訴了一次，即2011年終裁的輪胎特保案。敗訴的原因不同以往（以往其他成員敗訴的原因是：申訴方未能完成舉證義務(wù)，申訴方?jīng)]有正確提出訴請(qǐng)，被申訴方政府的聲明使得專家組不支持訴請(qǐng)），此案專家組確認(rèn)美國(guó)沒有違反相關(guān)義務(wù)，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為美國(guó)對(duì)中國(guó)輸美輪胎采取的特別保護(hù)措施符合世貿(mào)規(guī)則，認(rèn)為中國(guó)輪胎確實(shí)對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了損害。

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易：您跟蹤研究了中國(guó)參與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的所有案件。中國(guó)被訴案件中，您曾經(jīng)談到大多數(shù)都針對(duì)的是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策，除此之外，被訴案件還有哪些特征？若將敗訴案子歸因，您認(rèn)為是什么？

朱欖葉：中國(guó)作為被申訴方最近的一次是墨西哥就中國(guó)紡織品單獨(dú)提出了申訴，截至11月30日，已經(jīng)有歐盟、美國(guó)、巴西、秘魯、洪都拉斯、危地馬拉、澳大利亞和哥倫比亞要求加入磋商。

中國(guó)被訴案件中，申訴方大多數(shù)針對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策，比如電子支付、原材料出口、音像制品進(jìn)口管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、稅收優(yōu)惠、汽車零部件進(jìn)口等等，像集成電路增值稅案實(shí)際上涉及的是中國(guó)的無線通信WIPI標(biāo)準(zhǔn)，汽車零部件退稅案涉及中國(guó)的反避稅制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和音像制品案涉及中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)政策，原材料和稀土案涉及中國(guó)規(guī)范國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的體制；第二個(gè)特征是案件增長(zhǎng)速度快，中國(guó)人世4年只有一起被訴案件，但隨后案件就像“井噴”一樣上升，今年一年就達(dá)到6起；三是，美國(guó)是最主要的申訴方（15個(gè)被訴措施中占了13個(gè)），其次是歐盟；四是涉及面廣，包括貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等全部涉及；五是開始針對(duì)中國(guó)的具體行政行為。

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易：您如何看待我國(guó)在WTO爭(zhēng)端解決中被訴案增加的情況？

朱欖葉：從中國(guó)加入世貿(mào)組織以來，中國(guó)作為被訴方29次，按中國(guó)貿(mào)易量增大的比例來說，被訴案增加很正常。如果跟美國(guó)、歐盟相比，我們的被訴并不是最多的，同期美國(guó)被訴62次，歐盟被訴41次。如果說到被訴方敗訴，那也是WTO很常見的，被訴方敗訴的案件占90％。因?yàn)閃TO成員起訴通常是經(jīng)過認(rèn)真考慮的，不會(huì)隨意起訴。所以中國(guó)在被訴案件中敗訴并沒有什么特別。

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易：您認(rèn)為中國(guó)參與WTO爭(zhēng)端解決，給我國(guó)帶來的變化是什么？（包括法律層面，政府制定政策層面及企業(yè)運(yùn)營(yíng)層面等等）

朱欖葉：中國(guó)在爭(zhēng)端案件中敗訴案不一定是壞事。中國(guó)加入世貿(mào)組織就是希望按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方式管理經(jīng)濟(jì)，但中國(guó)在經(jīng)濟(jì)管理的某些方面并沒有學(xué)會(huì)真正按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律去做。中國(guó)執(zhí)行世貿(mào)爭(zhēng)端解決做出的裁決將對(duì)某些法律法規(guī)做出必要的修改，規(guī)范某些經(jīng)濟(jì)管理行為，從而借助外力促進(jìn)某些產(chǎn)業(yè)或行業(yè)更健康地發(fā)展。

在原料出口限制案中，2009年6月23日，美國(guó)就中國(guó)對(duì)9種原料出口實(shí)施限制措施提出與中國(guó)進(jìn)行磋商的要求，歐盟和墨西哥就相同的問題提出申訴，阿根廷、巴西、加拿大、智利、哥倫比亞、厄瓜多爾、印度、日本、韓國(guó)、挪威、中國(guó)臺(tái)灣、土耳其、沙特阿拉伯作為第三方參與磋商。2010年3月29日，審理該三個(gè)案件的專家組成立。

2011年7月5日，專家組公布報(bào)告，認(rèn)定中國(guó)的限制出口措施與WTO協(xié)定義務(wù)及中國(guó)的承諾不一致，并且拒絕了中國(guó)提出的抗辯。中國(guó)提出上訴，2012年1月30日，上訴機(jī)構(gòu)公布報(bào)告。2012年2月24日，上訴機(jī)構(gòu)基本上維持了專家組的結(jié)論，稱中國(guó)對(duì)部分原料征收出口關(guān)稅，不符合其根據(jù)人世議定書承擔(dān)的義務(wù)；中國(guó)的措施不是為防止或緩解嚴(yán)重短缺而采取的臨時(shí)措施，因此也不能引用GATT作為抗辯。

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易：針對(duì)我國(guó)地方政府有關(guān)貿(mào)易政策出臺(tái)前的審查機(jī)制不健全的問題，您認(rèn)為該如何推進(jìn)？

朱欖葉：近來有家國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)外應(yīng)訴雙反案，外方律師直接拿該企業(yè)公開發(fā)表的一篇報(bào)道文章作為證據(jù)使用，這篇報(bào)道提及甚至宣揚(yáng)了中國(guó)政府有關(guān)部門如何支持企業(yè)發(fā)展的事實(shí)（比如給予企業(yè)補(bǔ)貼），這等于自動(dòng)招認(rèn)。這只是一個(gè)例子。

經(jīng)濟(jì)體制改革和對(duì)外開放30年后，政府應(yīng)如何管理經(jīng)濟(jì)？若政府在直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)缺乏部門間的協(xié)調(diào)，引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端的可能性將大大增加。因此，有關(guān)政府部門在出臺(tái)政策時(shí)應(yīng)考慮中國(guó)加入世貿(mào)組織承諾的需承擔(dān)的各項(xiàng)義務(wù)，在政策出臺(tái)前建議增加相關(guān)審查環(huán)節(jié)，以避免可能出現(xiàn)的與WTO承諾不相符的內(nèi)容。