出版轉制與科技期刊經營機制的調適

劉琴 劉傳紅

[摘 要] 在出版轉制的變革中，科技期刊的市場化為大勢所趨。在市場化經營中，科技期刊的主體構成、經營結構、人才結構、營運體系等幾個方面應該做出種種調適，以期盡快形成適合辦刊主體定位的科技期刊運作機制。

[關鍵詞]科技期刊 出版轉制 經營機制

[中圖分類號] G231[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-5853(2012) 02-0065-05

[Abstract] In the course of publishing market-oriented, one of the trends of the science & technology periodical development is its marketization reform. The thesis research the adjustment ofthe science & technology periodical about its subject form, management structure, talent structure,and operating system. The purpose is to setvup a suitable science & technology periodical management mechanism.

[Key words] Science & Technology periodical Transformation of press enterprise Operation mechanism

在“十一五”即將結束的最后一個月，148家中央各部門各單位出版社轉企任務完成，至此，全國所有經營性出版社基本完成轉企改革，獲得新的身份，成為市場主體。出版機構轉制的目的是為了充分釋放生產力，盤活組織內各種生產要素的知識存量，厘清各自的責、權、利，獲得經營績效。科技期刊是出版業重要組成部分，全面市場化的沖擊必定會引發其自外而內的經營機制變革，其經營定位、經營決策、制度規章、管理流程等都要作出相應調適，從而形成與市場主體定位相匹配的營運體系，實現真正意義上的改革目的。

1 主體構成的調適：“治學”與“治業”并重

科技期刊是國家創新體系中的重要組成部分，是支撐國家后續發展的不竭動力，也是衡量我國科技水平高低的顯性表達。2010年6月7日舉行的中科院第十五次院士大會第一次全體院士會議上，朱作言院士代表科普和出版工作委員會做報告時透露，我國現有科技期刊4800余種，數量已為世界第二。我國科技論文數量由10年前占世界總量的0.2%上升至10%，僅次于美國。從主體的分布來看，我國科技期刊的主辦單位分為七類：研究院所、高等學校、各類學會（研究會）、公司（企業）、雜志社（出版社）、非大學所屬醫院及其他機關。其中，研究院所、高等學校、各類學會三類機構主辦的科技期刊數量高達3413種，占科技期刊總量的72.8%[1]。這樣的主體構成吻合我國科技期刊長期以來的經營宗旨——“治學”為上。所謂“治學”為上，是指倡導利用科研機構的知識智力資源，突出期刊“專業化、理論化、規范化、權威性”辦刊宗旨，提升學術影響力、推動學科的可持續發展，期刊的定位主要是成為一種學術交流平臺。以“治學”為上的經營理念在一定程度上推動我國科技期刊走向世界舞臺。

問題的另一面在于科技期刊不同于其他人文社科類信息產品，它的價值意義不僅是呈現科技工作者在一定階段對某一學科領域新問題的發現、新的感想、新的成果，重要的是還需要將這些科技成果與專利實踐化，也就是轉向社會生產，實現科技要素的生產力價值。因此，科技期刊豐富的理論成果只是科技工作者個人蘊含的知識潛能的顯性表達，知識要轉換為生產要素投入社會實踐，必須依賴知識社會化的過程，也就是知識成果要在更大范圍內與更多人共享、傳承，或者直接作為生產資源投入生產實踐，知識的價值才會充分實現。在獲得知識價值增值的同時，又會激發新的觀點、實踐思考，引發知識生產者理論層面的進一步思索，社會知識又將內隱化。正是知識反復在理論—實踐—再理論中螺旋上升的過程，推動科技不斷發展創新。

縱觀目前我國科技期刊的經營現狀，現有的科技成果、專利轉換為生產力實踐的實現率非常低下，最有力的說明就是為數眾多的，直接面對生產、科技第一線的企業主很少參與辦刊，大量生產實踐第一線的企業，僅主辦196種科技期刊[2]。同時，現有的科技期刊很少引入市場機制，與企業聯合共同推動將豐富的理論成果、專利推向社會實踐。有數據顯示，我國科技成果的轉化率不到20%，產業化率不到5%[3]。一言以蔽之，現行科技期刊的運營機制既缺乏經營管理的意識，也沒有知識成果轉化的平臺機制。因此，針對我國科技期刊的營運現狀，我們提出“治學”與“治業”并重的辦刊理論，所謂“治業”就是主張將科技期刊發布的有價值的學術成果、學術專利當作產業來經營，科技期刊的定位不再僅僅是成果發布的平臺，還應該成立專門的經營機構，或者與企業合作，將知識成果社會化，也就是立足于經營層面提升科技成果的知識增值。

出版轉制的目的就是賦予辦刊主體自主經營的能力，立足于市場，開發與經營知識生產力，這個契機為科技期刊“治業”發展方向提供了現實運營的土壤。科技期刊要實現“治學”與“治業”并重的辦刊宗旨，首先要做的就是調整辦刊主體的結構布局，在保證“治學”的基礎上，向“治業”傾斜并扶持其發展。具體而言，我們提出兩種思考路徑：其一，改變科研機構主導的辦刊結構體系，擴大商業性機構參與辦刊。也就是鼓勵更多的直接面向生產第一線的企業參與科技期刊的創辦與經營，利用他們的優勢推出更多適合社會發展的科技成果與專利。其二是對現行的科研機構主辦的期刊進行自我調整，進行產業化、集團化經營，按照市場規律運營。中國科學雜志社是隸屬于中國科學院和中國科學出版集團的學術期刊出版單位，擁有《中國科學》和《科學通報》兩份我國自然科學基礎研究領域的權威性學術刊物，2003年6月作為第一批中央文化體制改革試點單位，中國科學出版集團有限公司完成工商注冊，成為國內第一家工商注冊的“中國”字頭出版集團公司。集團旗下擁有科技期刊235種，涵蓋數學、物理、化學、天文、地學、生命及生態環境科學、技術科學等多個學科領域，成為我國科技成果的重要發布平臺[4]。除了做好科技內容傳播的平臺，集團大力開展多元化經營，下屬有科學出版社期刊發展中心，負責多個高校、學會、科研院所的220份期刊的后端出版、發行、宣傳、銷售工作，期刊發展中心可以擁有期刊的全部經營權或部分經營權。中國科學出版集團采取的是“一體兩翼”經營方式，“一體”即集團期刊出版業務，“兩翼”即國家級學術期刊《中國科學》系列一翼，多學科優秀學術期刊集群以及科普類期刊一翼，以多刊為基礎，組成競爭實體，以專業化開展實體經營。同時，在倡導專業化發展之際，不斷放大“中國科學”的品牌效應，集團在科學出版社期刊中心的基礎上，投資1000萬元成立“北京中科期刊出版有限公司”，將《科學世界》雜志社改制成為《科學世界》雜志社有限公司，圍繞版權、廣告、品牌加盟、出版等開展多元化經營?，F在，集團正積極推動股改上市工作，通過經營權與所有權的分離，以資本為紐帶，以品牌為影響力進軍國際科技期刊市場。

一個組織的核心競爭力通常以三個指標方式體現：用戶價值、不可復制性和延伸性。在科技期刊的“治學”與“治業”關系中，我們以為“治學”主張是根本與核心，通過“治學”至上，科技期刊以不可復制的優越性創造用戶價值，這種價值對期刊的使用者而言，是精神的愉悅與足夠信息量的獲取，其中的不可取代性促使期刊與其使用者之間締結以品牌為紐帶的依賴與忠誠。而這種價值對于期刊組織者而言，是維系其可持續發展的支持點，通過這個支點，科技期刊品牌才能做強做大。而“治業”就是對“治學”的延伸，兩者互相促進，共同推動科技期刊的專業化、市場化發展。

2 經營結構的調適：向經濟績效的傾斜

出版轉制的目的是為了理順層級關系，釋放生產力，獲取績效。科技期刊的績效主要表現在兩個方面：首先是社會績效，也就是其學術影響力。因為科技期刊是一種特殊的文化組織，它必須為社會、為國家提供高質量的學術成果，這是其立世之根本。中國已經成為世界上的經濟大國，要成為科技大國，在很大程度上取決于科技期刊呈現的科技成果、科技專利。

其次是經濟績效。因為科技期刊作為知識生產機構，要考量“投入—產出”之間的關系。雖然，科技期刊的大部分辦刊經費主要來源于所屬機構的撥款，并沒有實現完全意義上的市場化操作，但是隨著文化體制改革的逐步深入，科技期刊開始擁有自主經營的權利，需“自負盈虧”，所以，追求一定量的經濟績效成為科技期刊的一大經營目標。長期以來，我國科技期刊都是依附于一定的行政機構，走的是計劃經濟的發展路線，依靠辦刊主體的財政撥款維系期刊的正常運營。這樣布局利好的一面在于可以避免“過度經濟化”帶來負面影響，立足于學術探討的辦刊宗旨。但是行政模式下的出版管理，其行政意志主導的組織結構往往會制約期刊良性、有序地發展，無法激活刊物內部的生產力要素。據中國科技信息所的調查顯示：我國科技期刊有63.3%的編輯部不是獨立法人機構，僅21.9%的編輯部為獨立法人機構，這表明相當數量的科技期刊無法厘清組織內的“責、權、利”的關系，無法實現與市場化要求匹配的經營決策機制[5]。科技期刊最大的“賣點”是為社會提供豐富的、高水平的信息產品，這種信息產品在某種意義上是潛在的生產力要素，能直接轉換為生產技術與技能服務。因此，科技期刊自身的組織營運與產品特點都決定了它必須進入市場，通過經營層面釋放價值點。

從科技期刊現實運營來看，收入主要來自三個方面：其一是主管機構的財政撥款。這部分款項是其主要的經濟支撐，隨著出版轉制的推進，主體市場化后，對期刊的經濟所屬關系必定會重新規劃與界定，科技期刊市場將劃分為公益性期刊與非公益性期刊，財政劃撥式的經營模式將受到挑戰。其二是期刊的發行收入。眾所周知，科技期刊是一個面向專業市場的小眾化的文化信息產品，其特定的受眾群體決定了它們發行量的規模，因此，大部分期刊的發行收入很難彌補刊物本身的生產成本投入，只能是期刊經濟來源的一種補充。其三是廣告收入。作為學術理論探討的信息傳播平臺，科技期刊同樣需要一定量的廣告經營，一方面可以提高收入，另一方面也可以推動科技成果走向市場，成為生產力要素。但是從現實科技期刊的經營來看，明確表示有廣告經營許可證并從事廣告服務的期刊僅有2806種，近一半的科技期刊沒有廣告經營收入，不得不通過“打擦邊球”的版面收費來提高經營收入。

出版轉制的目的就是以“法人制”取代“行政制”，這一點反映到科技期刊的經營上就是部分期刊將被推向市場，擁有更多的自主權利，能夠選擇與自身發展相匹配的經營模式。因此，我們主張在出版轉制的契機中，在賦權的范圍內，合理調整科技期刊經營結構的布局，向經濟績效傾斜。其一是大力推崇廣告經營。因為期刊讀者中的一部分是直接面向生產第一線的工作者，他們一方面需要期刊豐富的理論成果裝備自身的理論素養，同時也需要將各種科技產品信息廣而告之社會，因此，需要加大廣告經營的開發力度。其二，建立信息數據庫，進行版權的多次售賣?？萍计诳男畔⒊晒?、信息專利就其本質而言是一種版權產品，版權的排他性與增值性決定其可以進行多次信息售賣，也就是科技期刊擁有的豐富的信息資源具有再開發的價值，可以通過組建信息數據庫的形式，進行產品內容的再售賣。一方面就自身的信息版權以一定費用的形式出售給期刊網、知網等綜合性搜索網站獲利；另一方面是利用自己的特色開設專業化的信息數據庫進行內容的再售賣。

在科技期刊的經營布局中，國外一些優秀科技期刊的經營之道可以提供給我們很多啟示。Science和Nature都是世界科技期刊市場的佼佼者，它們在內容質量管理策略、編審隊伍上具有共性的一面，但是兩者的經營風格迥異。Science的辦刊主體是美國科學促進會（AAAS），Science雜志發表來稿是免費的。其雜志的資金來源共有三部分：AAAS的會員費、印刷版和在線版的訂閱費、廣告費。而Nature隸屬于自然出版集團（NPG，Nature Publishing Group），是一個商業化的出版公司，其盈利來源主要有以下幾點。（1）向讀者收費。作者在 NPG 期刊上發表論文一般是沒有稿酬的，相反，作者在收到論文錄用通知時往往還會收到NPG論文抽印本的訂購單，需要付費購買論文抽印本。另外，NPG 還出版少量開放存取期刊，這些期刊會向作者收取相關費用。（2）向圖書館與訂戶收費。NPG通過向個人或圖書館等顧客銷售期刊或數據來獲得銷售收入，這也是NPG 最主要的收入來源。在期刊訂閱方面，作為世界上最著名的科技期刊之一，Nature在全球擁有60484 個訂戶，按照 199 美元的年訂閱費計算，僅該刊的年訂閱收入就高達 1200 萬美元， 而其他子刊也為集團貢獻了巨大的財政收入。（3）為客戶發布廣告。NPG主要通過銷售在線廣告和印刷版期刊廣告來實現廣告收入，進而增加NPG 的營業收入。客戶可以通過付費方式選擇在NPG出版的任何一種印刷版期刊上發布經過 NPG 認可的廣告，廣告發布的規格、形式、價格等因期刊的不同而有所不同。如在線廣告服務方面，NPG提供旗幟廣告、電子郵件廣告、EtoC陳列廣告等服務形式，客戶可以根據自己的需要與 NPG聯系，確定廣告價格，進行在線投放。此外，NPG 還提供增值服務，主要通過銷售單本期刊、翻譯出版、再版期刊封面海報等增值服務來增加集團的營業收入[6]。在中國，《中國計算機世界報》《微電腦世界》雜志已經與國外期刊合作，進行版權經濟的開發，為未來專業化、特色化數據庫營銷邁出第一步。

3 采編人員結構的調適：經營型人才的引入

我國科技期刊奉行的是在社長領導下，以主編為責任人的經營機制?，F實來看，一般期刊的規模都不大，且出版期刊類型單一，能夠在世界某一領域形成強勢話語權的品牌期刊并不多見，而且由于一般采取的是行政任命制，營運績效不高。反映出兩大問題是：其一，重學術探討輕成果開發。由于歷史原因，我國科技期刊的采編隊伍行政化現象突出，在現行期刊組織內部很少設立專門的市場經營機構，即使有，其存在也非常邊緣化，很少在組織內部擁有決策的權利。其二，集約化生產能力低下。科技期刊是建立在版權經濟基礎上的特殊文化產品，期刊產品具有與一般商品不同的產品特點，最明顯的表現是資源的非稀缺性與不完全排他性。所謂資源的非稀缺性，是相對稀缺性而言的，稀缺性是指把商品投入消費后，就實現了使用價值與價值的統一，其有形形態消失，比如面包產品的消費[7]。而非稀缺性是指可以將文化產品進行多次使用開發，其使用價值不僅不會消失，還可以實現增值。如科技專利，可以反復使用，通過出售版權多次盈利。這種特點決定了科技期刊組織可以充分利用自身的配置優勢開展集約化經營，形成某一學科領域的強勢品牌，如荷蘭的Elsevier科學出版公司出版的期刊達到1800種，德國的Springer出版公司出版的期刊達700余種[8]。Nature雜志自1996年開始實施姐妹刊計劃，其中《自然遺傳學》《自然結構生物學》《自然醫學》《自然生物技術》《自然神經科學》《自然細胞生物學》等姐妹刊的影響因子在各自領域中都居于前列。同時，Nature還與相關機構合作辦刊，如 2003 年與歐洲分子生物學組織（EMBO，European Molecular Biology Organization）合作出版《EMBO 學報》，2004年與美國加拿大病理學學會（The United States and Canadian Academy of Pathology）合作出版《實驗室調查》，2005年又在 EMBO 的資助下創辦開放存取期刊《分子系統生物學》，2006 年與上海生物科學研究院（Shanghai Institutes for Biological Sciences）合作出版《細胞研究》[9]。這些新刊的創辦，一方面提升了自然出版集團（NPG）的企業形象， 另一方面幫助集團迅速擴張。目前，自然出版集團 共出版 81 種期刊，這些期刊覆蓋自然科學的多個領域，以最快的速度、最嚴格的標準發表最高水平的論文。而反觀中國科技期刊市場現狀，我國只辦一種期刊的單位有2253家，辦有兩種的單位有341家，辦有三種以上的單位有111家，這三種辦刊數量占據了總量的70%，資源分散情況嚴重。在科技期刊內部，人數在5人以下的占50%，10人以下的達93%[10]。

科技期刊出版體制的改革，勢必推動其辦刊基本理念的根本轉變，從“賣產品”轉向“賣市場”，強化科技期刊的研發、創意、銷售和品牌等環節，結集分散力量，凸顯期刊出版集群的強勢，提高我國科技期刊界擁有的談判地位、話語權、分配權[11]。理念轉變的有效措施是用人機制的變革，出版轉制賦予科技期刊的機會點就是寄希望通過對期刊優化資源配置，將優秀的科技成果、專利服務于社會。在這樣的背景下，筆者以為科技期刊的人才結構必須進行調適，大量引進經營性人才，搭建生產力實現的平臺。經營性人才進入科技期刊組織是歷史的大趨勢，現在要更多思考的是引進的路徑如何選擇，引進后如何有效管理的問題。針對中國目前期刊市場的現狀，我們主張可以將西方管理市場成熟的“職業經理人制度”引入科技期刊的用人機制中，實現采編與經營的分離。所謂“職業經理人制度”是在現代企業誕生和演變過程中，由企業所有者授權委托，承擔“信托責任”，以職業自覺和敬業精神實現企業目標和經營績效的專業管理人員。出版職業經理人產生的社會環境是科技期刊市場化經營的歷史要求，這種要求為引進職業經理人搭建了體制平臺 ，同時，科技期刊組織內部對經營人才的迫切需求為職業經理人制度的成功導入提供營運的土壤。這些人才的引用，一方面來自外部的直接引進，另一方面也可以通過組織內部的職業培訓、與高等學校聯合辦學、選拔優秀的人才出國深造等多種方式實現。而且在引進“職業經理人制度”的同時，科技期刊組織還應該實施激勵機制對其進行有效管理。

4 營運機制的調適:啟動退出機制

我國科技期刊總量達到4700多種，分散在不同的主辦機構中，不僅有主管單位、一個或多個主辦單位，有的還有承辦單位，有的是編輯部、有的是雜志社（期刊社），科技期刊的出版單位近3000家。在原有的計劃經濟營運模式中，大部分期刊都是依賴主辦機構的財政撥款維系日常運營，無所謂盈利動力、良性運作。因而部分期刊品位不高、定位不準、層級低下、經營困難，依靠出售版面資源維持發展，它們的存在嚴重侵蝕了科技期刊的學術規范性與權威性。由于缺乏面向市場的經營壓力和有效的市場退出機制，部分期刊嚴重影響并制約著我國科技期刊的良性發展和國際化道路。

從國際期刊的辦刊實踐來看，其主辦實體主要有：商業性出版公司、學會、協會出版公司、大學出版社、政府出版機構以及雜志社（編輯部）等；從盈利類型來看，主要分為盈利性機構與非盈利性機構。從2004年JCR收錄的期刊種類的統計來看，其中，商業性機構出版的期刊為7948種，占總數的53.3%，這表明少數盈利性機構占有科技期刊出版市場的大部份額[12]。對于科技期刊，改革對象是主辦單位、承辦單位、編輯部、雜志社，未來的期刊市場將被劃分為商業性期刊與非商業性期刊，在保障公益性的同時，國家將會加大商業性機構參與辦刊的范圍，賦予其更多的權利。因此，我們以為應該引入市場競爭機制，在科技期刊市場內進行優勝劣汰，建構合理的退出機制，引導部分經營不善的科技期刊退出市場，重新分配資源，為優秀期刊的良性發展提供市場保障。2005年12月31日國家新聞出版總署頒布施行《期刊出版管理規定》中提到，今后幾年將實施全國期刊出版總量、結構、布局的規劃，建立健全期刊出版質量評估制度、期刊年度核驗制度以及期刊出版退出機制等監督管理制度。由此看來，科技期刊結構的布局調整和期刊出版退出機制的實行已是勢在必行。而退出機制的實施是一個系統工程，它涉及退出的標準如何制定，誰來主導，是政府抑或是市場，退出后原有的人力資源如何再安置，其中涉及的風險因素如何控制等一系列問題。

從我國科技期刊運營的現實狀況來看，雖然開始邁入產業化經營，但是尚稱不上是完全意義上的產業市場，無法完全按照市場競爭的機制規劃科技期刊的產業經營。因此，我們以為政府在市場營運中“把關人”的地位不可偏廢，針對退出機制的實施，政府可以根據科技期刊運營的“社會績效”與“經濟績效”兩重標準來規范其經營行為。為了保障退出機制的有效運作，我們主張應該針對科技期刊市場實施“資質認可制度”，由政府啟動，對現有的科技期刊組織進行資質評定，分成若干個等級，對于優等的科技期刊，政府應該加大支持力度，促其成為強勢品牌期刊。對于部分社會效益與經濟效益起伏波動較大的刊物，給出限期整改的時間，給予選擇自我調整的時間與空間。而對于那些社會績效與經濟績效都非常低下的期刊，政府主導堅決要求其離開市場。針對退出機制的啟動，政府部門還應該設立相應的風險控制系統，對經營不善、退出市場的期刊的人員安置、資源配置等進行合理調控，推動我國科技期刊市場的良性、有序發展。

眾所周知，出版轉制是涉及改制主體最核心、最深層次的改革，它不是一種溫和的改良，而是觸及制度底線的徹底變革，它面臨的是強大的、舊有的經營機制，在變革中肯定會經受多重反復、曲折，才能找到一條適合自身發展的創新之路，但是這又是一種必然的歷史選擇。在機遇與挑戰并重的現實中，科技期刊作為直接面向市場的文化產品，它既有內部向市場化開發的動力，亦有外部的發展機遇提供，只有轉換經營觀，在各個方面進行有效調適，才能成為理論與市場對接的優質品牌產品，而轉換機制必須理念先行。

注 釋

[1]賀德方.數字出版時代的中國科技期刊業：機遇與挑戰[J].中國科技期刊研究，2008，19（6）：930

[2]劉希宋，李玥，姜樹凱.科技成果轉化中隱性知識轉化的障礙及路徑研究[J].情報科學，2008（1）

[3]國家科技期刊發展戰略研究課題組.中國科技期刊發展戰略研究[R].北京：中國科學技術協會，2005

[4]晉雅芬.打造科技期刊集團軍，集約化進軍[N/OL].中國新聞出版網，2010-04-29

[5][8]杜大力.中國科技期刊改革開放30年[J].編輯學報，2009（2）

[6][9]劉錦宏，閆翔.自然出版集團的學術期刊出版模式[J].出版科學， 2008（2）

[7]趙曙光.媒介經濟學[M]. 長沙：湖南人民出版社，2003

[10]李建臣.科技期刊的改革與發展探析[J].傳媒，2006（7）

[11]楊文志.我國科技社團期刊發展機遇與策略[J].中國科技期刊研究，2009，20（3）：377-383

[12]金碧輝，戴利華，劉培一.國外期刊營運機制和發展環境研究[J].中國科技期刊研究，2006，17（1）：3-9

（收稿日期：2011-12-09）

[基金項目] 本文系2010年教育部人文社科基金項目“文化體制改革與報刊轉制的風險控制研究”（10YJC860024）研究成果。

[作者簡介] 劉琴，媒介經營管理博士，中南民族大學文學與新聞傳播學院副教授；劉傳紅，產業經濟學博士，《中國地質大學學報（社科版）》副編審。