構建國企預防腐敗的有效機制

陶緒前 劉莎莎 朱建明

堅決懲治和有效預防腐敗是我們黨必須抓好的一項重要政治任務。廉潔風險防控管理就是將現代管理學中的風險管理理論和質量管理理念及方法應用于反腐倡廉工作實際，其核心任務是關注和遏制發生腐敗行為的可能性，工作重點是建立和執行風險防范體系，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法，達到最大限度地預防和遏制腐敗行為的發生。當前，國有企業反腐倡廉工作形勢依然嚴峻，在國有企業中探索和建立廉潔風險防控管理工作，就是要把風險管理和質量管理的理念、方法、機制應用于反腐倡廉建設實踐之中，針對國有企業在決策權、執行權、監督權、審批權、資源調配權、干部人事權、財務處置權等權力配置和運行過程中，可能產生的廉潔風險實施精細化管理和有效防范，通過對廉潔風險點的排查和風險指數的評估界定，落實預警、防控、監督和處置措施，從而構建起預防腐敗的有效防線。

開展廉潔風險防控管理工作的基本做法

成立機構及制訂方案。公司成立了由黨政主要領導任組長，班子其他人員為組員的廉潔風險防控領導小組，下設廉潔風險防控管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），主要負責公司廉潔風險防控總體策劃及開展。制定下發了《廉潔風險防控實施方案》《廉潔風險防控管理工作操作細則》及《廉潔風險防控管理工作時間推進表》。

開展動員培訓。召開了公司廉潔風險防控管理工作動員大會，會上要求各單位，要將重點領域、環節、崗位納入主要監控范疇，委派專員負責對本單位此項工作的組織實施；辦公室組織各單位專員，進行集中培訓，同時到重點單位開展專題講座，受教育人數1 243人。

查找風險點。各單位從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境5個方面分崗位、單位兩個層級查找廉潔風險點，并進行風險等級評估；辦公室對各單位上報的風險點進行審查，并針對發現的問題與各單位對接，指導各單位進一步完善、修訂。

制定防控措施。首先由本人、本單位針對風險點，制定防控措施，在一定范圍內采取多種形式進行公示、公開，收集意見和建議，查漏補缺。辦公室對各單位上報的防控措施進行審查，并針對發現的問題與各單位進行對接，指導各單位進一步完善、修訂。

截至目前，公司廉潔風險防控管理工作已推進到27部門，查找出單位風險點379個，崗位風險點2 569個，涉及崗位252個，涉及人數840人；高級風險單位5個，中級風險單位9個，低級風險單位13個；高級風險崗位59個，中級風險崗位129個，低級風險崗位652個；在查找風險點中共梳理制度、流程288個，2011年以來共制定、完善制度、流程241個；針對單位風險共制定措施478條，已有并執行323條，待完善155條；針對崗位風險共制定措施1 625條，已有并執行1 514條，待完善166條。

克難攻堅 促進廉潔風險管理工作落地

在實際工作中，我們發現部分人員對廉潔類風險、管理類風險未能嚴格區分；對風險點的描述不準確；制定防控措施模糊不清、針對性不強。為進一步促使廉潔風險管理工作落地，公司對各單位上報的材料進行了分析、整理和歸納，形成了《公司廉潔風險點描述匯總》，要求各單位參考其中的條款及描述方式，修改、完善風險點查找；下發了《公司廉潔風險防控措施參考表》，從思想道德防控、崗位風險防控、制度機制防控、外部環境防控等4個方面給予基層單位指導，修改、完善廉潔風險防控措施。

不斷探索 形成“腐敗軌跡交叉理論”

通過對廉潔風險點、風險事件及腐敗問題之間關系的思考，我們發現造成腐敗發生的直接原因是風險的實際發生，即潛在的風險變成了實際的腐敗。

因此，根據廉潔風險點在腐敗發生中的作用，我們把風險點分為兩大類：第一類風險點是內部因素(風險內因)，即思想道德風險點。第二類風險點是外部因素(風險外因)，即給腐敗提供機會的風險點，如崗位風險點、業務流程風險點、制度機制風險點、外部環境風險點。

若將第一類風險點視為A，第二類風險點視為B、C、D、E，監督、制約等防控管理措施視為F，腐敗發生視為G，則有：

A+(B+C+D+E)-F=G

即風險內因加上風險外因再減去防控管理措施等于腐敗的發生。

同時，我們從一些案例中常?？梢钥吹揭恢碌膸讉€方面：腐敗的發生往往首先是個人思想道德出現腐化；其次是崗位、外部環境給了腐敗的機會；最后是缺乏相應的監督和制約。因此，當思想道德腐化、獲得腐敗機會、缺乏監督、制約等防控管理措施這三個方面的軌跡交叉為一點時，腐敗就發生了！

通過對“腐敗軌跡交叉”的思考，我們更加明確了腐敗發生的規律，同時對我們有效地制定廉潔風險防控措施提供了理論依據，即：預防腐敗就是要斬斷思想道德腐化、獲得腐敗機會、缺乏監督制約其中一個或兩個甚至三個鏈條，使其軌跡不能交叉。

措施到位 增強風險防控的有效性

根據“腐敗軌跡交叉”理論，公司從預防思想道德腐化、減少腐敗機會、加強監督制約三方面開展了思想道德風險防控、崗位風險防控、制度機制風險防控、外部環境風險防控等4項措施，避免腐敗發生。

思想道德風險防控

首先，注重廉政教育，筑牢思想防線。突出了重點崗位和特性崗位，全方位、多層次進行了黨性、黨風、黨紀、廉潔從業意識教育；狠抓了任前、事前、節前“三前”教育，使公司黨員領導干部首先受到教育，關重崗位重點受到教育，重點教育對象及時受到教育，自覺設立紅線，自警自律，防微杜漸，達到了反腐倡廉教育預防的目的。如針對新任領導干部，開展“任前”黨紀法規考試和廉政談話提醒；針對空調鐵質壓縮機150萬臺擴能技改重點投資項目，做好“事前”教育防范；針對全體中層以上領導干部及關重崗位人員，開展廉潔短信提醒活動，做好“節前”教育。

加大了宣傳教育覆蓋面。充分運用多種載體，搭建了反腐倡廉宣傳教育平臺。在公司OA網絡平臺開展每月黨風廉政學習；在《建設股份》報上開辟并刊登了紀檢專欄“清風苑”共26期。

大力開展特色活動。結合廉潔風險防控管理工作，公司開展了第6次黨風廉政教育月活動。開展了“找差距、促整改”主題活動和“強責任、樹良風”大討論等，開展《廉政準則》圖解漫畫連載活動，刊登漫畫60期；開展“廉潔人生、陽光同行”辯論賽活動，共14個單位參加；開展法律知識答題活動，共1 012人參加；開展了“讀書思廉”寫讀書心得活動，共收到讀書心得45篇，并通過《建設股份》報“清風苑”欄目將優秀作品刊登。

通過一系列特色教育活動，增強了廣大黨員干部的廉潔從業意識，營造了廉潔文化氛圍。

其次，注重談心疏導，解決思想困擾。堅持開展了談心疏導，做到了“三必談”。一是在黨員干部職位晉升時必須進行廉政談話，提出廉政要求；二是在黨員干部出現工作狀態不好，工作表現不佳時，必須進行談心疏導；三是在黨員干部家庭發生重大變化等情況時必須進行談心了解情況。同時，公司黨政主要領導每季度組織召開黨員代表座談會、職工群眾代表座談會等，直面了解職工思想動態的同時也為職工解答疑問。

2011年，共開展中層領導干部任前廉潔談話4人次，發現苗頭性問題廉潔談話3人次，公司第6次黨風廉政教育月活動中，各基層黨組織開展談心疏導活動共69人次，公司黨政領導直接參與的座談會12次。通過開展談心疏導，達到了溝通思想，加深了解，相互提醒，促進思想和作風進一步改進的效果。

最后，注重人文關懷，堅定理想信念。公司積極發揮了黨組織、工會的作用，通過開展人文關懷，強化了對黨員干部、群眾的關心。做到了“兩必訪”：一是每月必到職工群眾中走訪了解思想動態；二是節假日前必走訪慰問。

2011年，公司共幫扶困難黨員116人次，涉及金額22 000余元；對困難職工補助79人，涉及金額20 100元；慰問困難職工270人，涉及金額56 780元。把解決思想問題同解決實際問題結合起來，幫助黨員干部解除后顧之憂，最大限度地消除引發黨員干部心里失衡、失調的外部因素，堅定了黨員干部的理想信念。

崗位風險防控

簽訂廉潔承諾書：針對中層管理人員及部門關重崗位，開展了簽訂廉潔承諾書活動，在工作中認真踐行諾言，忠實履行職責，帶頭遵守和維護黨紀國法，維護公司利益和員工合法權益，做廉潔的表率。

建立廉政檔案：針對中層管理人員，建立了廉政檔案，并實時更新，動態管理。

重大事項報告：針對中層以上管理人員，要求及時將重大事項進行報告，并納入廉政檔案。

擺放廉潔警示座牌：針對關鍵部門、關重崗位，擺放“廉潔警示座牌”，公示了公司舉報郵箱及電話。

制度機制風險防控

我們結合公司實際和多年來積累的風險防控工作經驗，先后制定下發了《廉潔風險防控管理工作操作細則》《關于對中層領導人員實行任前黨紀法規考試的辦法(試行)》《各級管理人員在對內、對外經濟交往中收受的禮品登記、上交和處理實施辦法（試行）》《公司員工廉潔承諾制度》《員工廉潔從業行為準則》等廉潔風險防控管理配套制度16個；同時注重對公司其他制度和流程的梳理、制定和完善，公司共梳理制度和流程288項，制定和完善制度、流程241個。

外部環境風險防控

充分發揮效能監察工作在外部環境風險防控中的職能作用，圍繞重點領域、關鍵環節實施全過程監督工作。

通過制定公司《效能監察實施辦法（試行）》，在簽訂購買等合同時必須同時簽訂廉潔協議，同時探索向合作方發廉潔從業回訪函等方式加強對外部環境風險的防控。

2011年，共參與各項監督375項次，提出建議35條，為公司節約投資1 400余萬元，增創經濟效益120余萬元，避免經濟損失313萬余元，挽回經濟損失430萬余元。

推進廉潔風險防控管理工作的體會

國有企業開展廉潔風險防控管理工作是一項教育活動、一項有效措施、一種提升管理水平的工具。

廉潔風險防控管理工作是一項廉政教育活動

通過強化對思想道德風險的防控，增強了企業廉潔文化氛圍，增強領導干部拒腐防變、廉潔從業的能力，使風清氣正成為公司的主旋律。

廉潔風險防控管理工作是構建懲防體系的有效措施

通過對崗位風險點、業務流程風險點的查找，梳理了本崗位的職責和工作中的流程、節點；通過對制度機制風險的查找，有利于進一步修改完善現有制度機制中的薄弱環節，有效構建企業懲防體系。

廉潔風險防控管理工作是一種提升企業管理水平的工具

通過廉潔風險防控管理工作，夯實內部基礎管理，促進管理制度化，制度流程化，流程信息化；企業更加明確了現有各項管理活動中的漏洞和薄弱環節，有針對性制定和完善各項管理措施，進一步提升企業各項管理水平，助推企業發展。

雖然在廉潔風險防控管理工作的探索中，我們做了一些有益的嘗試，取得了一些效果，但同時，我們也遇到了一些值得思考的問題：

思想道德風險的查找和防控。思想道德風險是廉潔風險的重要組成部分，是人的內心活動，不通過思想支配下的行為來把握，不易被察覺和發現的，也是不斷變化的，可以說是一切廉潔風險的根源。但是，思想道德風險針對的是個人，如何在自查時自己對自己的思想道德風險進行全面的分析；組織幫查時，如何認定個人的思想道德風險；因為個人的思想道德風險是不斷變化的，如何動態掌握，并有效地制定防控措施等方面值得我們探討和思考。

風險點等級評估。因為風險點評估的標準沒有量化，崗位是否重要、發生的頻率多少為高、發生后的損失怎樣為嚴重基本都是靠大家的經驗在評估，沒有統一的標準，容易造成分歧。因此，如何依靠經驗正確評估風險等級值得我們探討和思考。

總之，國有企業廉潔風險防控管理工作涉及企業各管理層、各項業務，對廉潔風險點的查找、分析、制定防控措施等不是一勞永逸的事情，而是要不斷地通過實踐改進和完善各項措施、各種辦法、各項制度，從而形成一種科學的、系統的、長效的廉潔風險防控管理新的機制和體制。

（責任編輯：崔小花）