中央企業(yè)科技創(chuàng)新的問(wèn)題與對(duì)策

呂本富 孫毅

我國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出要加快建設(shè)企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并以此為突破口全面推進(jìn)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。國(guó)務(wù)院總理溫家寶在2012年的兩會(huì)工作報(bào)告中指出，要推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)、高等院校的科研力量為企業(yè)研發(fā)中心服務(wù)，更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。國(guó)有企業(yè)尤其是中央企業(yè)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和支柱，是全面建設(shè)小康社會(huì)的重要力量，是中國(guó)特色社會(huì)主義的重要支柱，是我們黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)，在科技創(chuàng)新中，有著天然的優(yōu)勢(shì)與艱巨的責(zé)任。

中央企業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀

“十一五”期間，中央企業(yè)在我國(guó)科技創(chuàng)新中的地位日趨重要。2011年度科技進(jìn)步獎(jiǎng)的50個(gè)“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合項(xiàng)目中，中央企業(yè)參與的項(xiàng)目有25個(gè)，已成為推進(jìn)國(guó)家科技進(jìn)步的主體。

從規(guī)模與體量來(lái)看，截至2010年底，中央企業(yè)資產(chǎn)總額已達(dá)24.3萬(wàn)億元，營(yíng)業(yè)收入16.7萬(wàn)億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)8 490億元，境外資產(chǎn)總量已達(dá)2.6萬(wàn)億元，凈利潤(rùn)超過(guò)1 100億元，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有舉足輕重的地位，具備引領(lǐng)科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和基本條件。

從創(chuàng)新實(shí)踐來(lái)看，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》確定的11個(gè)重點(diǎn)突破領(lǐng)域，中央企業(yè)都有涉及，在863計(jì)劃、973計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃的參與率分別達(dá)到29.5%、13.5%和23.3%。除此之外，在載人航天、繞月探測(cè)、特高壓電網(wǎng)、4G標(biāo)準(zhǔn)以及百萬(wàn)噸級(jí)煤直接液化等領(lǐng)域取得了眾多具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的和國(guó)際先進(jìn)水平的創(chuàng)新成果。“十一五”期間，中央企業(yè)主要專利指標(biāo)年均增長(zhǎng)都在35%以上。實(shí)踐證明，中央企業(yè)是推動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家隊(duì)。

從創(chuàng)新體系建設(shè)來(lái)看，在“十一五”建設(shè)的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中，中央企業(yè)獲批建設(shè)47家，占國(guó)家總數(shù)的49%；先后有64家中央企業(yè)成為“國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程”試點(diǎn)企業(yè)，其中54家被正式命名為“創(chuàng)新型企業(yè)”；56個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，有24個(gè)由中央企業(yè)牽頭或參與組建。這些成果在社會(huì)上起到了良好的示范和帶動(dòng)作用。

中央企業(yè)科技創(chuàng)新面臨的問(wèn)題

2011年，入圍世界500強(qiáng)的中央企業(yè)已有38家，中央企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)“國(guó)際化”特點(diǎn)凸顯，創(chuàng)新能力已成為中央企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。與發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)企業(yè)相比，中央企業(yè)在科技創(chuàng)新方面還存在一定的差距，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是創(chuàng)新動(dòng)力不足。按照2009年的統(tǒng)計(jì)，大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)、發(fā)明專利和有效發(fā)明專利數(shù)，國(guó)有企業(yè)分別為18 889件、6 448件和8 602件，私營(yíng)企業(yè)分別為29 398件、6 343件和9 064件。若加上公司制企業(yè)中的國(guó)有控股和私營(yíng)控股的專利情況以及小型工業(yè)企業(yè)的專利情況，國(guó)有企業(yè)專利數(shù)占比可能不足30％。

造成這一現(xiàn)象的原因，一方面，中央企業(yè)多數(shù)集中于工程、建筑、能源、資源等行業(yè)。這些行業(yè)既有我國(guó)當(dāng)前市場(chǎng)機(jī)制不完善導(dǎo)致的制度性壟斷特征，又有資源稀缺性導(dǎo)致的資源壟斷性特征，行業(yè)周期較長(zhǎng)，國(guó)家需求旺盛。另一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展使現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)模式對(duì)資源和能源的需求越來(lái)越強(qiáng)，導(dǎo)致資源價(jià)格漲幅較大，這兩個(gè)因素疊加使得現(xiàn)有模式收益高、風(fēng)險(xiǎn)小，造成中央企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新在獲取利潤(rùn)和市場(chǎng)份額的重要性認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力不足。

二是創(chuàng)新投入不足。一般而言，發(fā)達(dá)國(guó)家的大型企業(yè)研發(fā)費(fèi)用一般不低于銷售收入的5%，高科技公司的科技投入會(huì)更高，微軟每年的科技投入占銷售收入的10%，谷歌公司的科技投入占銷售收入的比例更是高達(dá)15%。技術(shù)創(chuàng)新能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)“創(chuàng)新性壟斷”，使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

目前，中央企業(yè)的科技創(chuàng)新投入明顯偏低。截至2010年我國(guó)只有三成的中央企業(yè)科技投入占銷售收入比重超過(guò)5%。按照“十二五”規(guī)劃的目標(biāo)，到“十二五”末，中央企業(yè)科技投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)投入的比重平均為2.5%以上，這一目標(biāo)也低于國(guó)外先進(jìn)企業(yè)現(xiàn)有的平均水平。

三是人才儲(chǔ)備不足。當(dāng)前，中國(guó)每年理工類的應(yīng)屆畢業(yè)生人數(shù)已是世界第一，具備技術(shù)專長(zhǎng)的理工類大學(xué)畢業(yè)生最適合的工作就是工程類。目前，中央企業(yè)研發(fā)部門每年吸納的科技人才較少，導(dǎo)致未來(lái)技術(shù)發(fā)展的活力不足。在這一方面，中央企業(yè)不僅與國(guó)際公司存在差距，甚至不如某些國(guó)內(nèi)民營(yíng)公司。以華為公司為例，其在高峰的時(shí)候一年可以招800人左右的通訊、電子專業(yè)的大學(xué)畢業(yè)生。進(jìn)入公司后，華為給予其豐厚的待遇和充分的發(fā)展空間，一是在研發(fā)中心繼續(xù)從事研究工作，二是派往海外市場(chǎng)參與世界競(jìng)爭(zhēng)。這種歷練對(duì)于畢業(yè)生來(lái)講相當(dāng)于又經(jīng)歷了一次大學(xué)教育，并且所學(xué)知識(shí)與市場(chǎng)聯(lián)系更為緊密。盡管這種大規(guī)模的人才引進(jìn)流失率較高，但是經(jīng)過(guò)多次篩選留下的都是精英人才，且對(duì)公司的忠誠(chéng)度較高。而經(jīng)過(guò)華為的文化鍛煉和技術(shù)培訓(xùn)后離開(kāi)公司的人，又有很多進(jìn)行了二次創(chuàng)業(yè)，搞了很多高科技公司，形成了一個(gè)良性循環(huán)，帶來(lái)的是生產(chǎn)力發(fā)展，創(chuàng)造的是國(guó)家財(cái)富。與國(guó)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)相比，中央企業(yè)在科技人才儲(chǔ)備和科技隊(duì)伍建設(shè)方面，還應(yīng)該發(fā)揮更大的作用。

四是科技成果轉(zhuǎn)化率較低。這不僅是中央企業(yè)面臨的問(wèn)題，更是我國(guó)科技創(chuàng)新體制存在的突出問(wèn)題。我國(guó)目前的創(chuàng)新主體仍然是高校和科研院所，但是作為技術(shù)資源提供者的各大高校和科研院所高校，并沒(méi)有與作為技術(shù)資源使用者的企業(yè)建立穩(wěn)定通暢的溝通渠道，科技需求與企業(yè)需求銜接錯(cuò)位，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)作為技術(shù)供需雙方難以形成良性互動(dòng)。從全國(guó)范圍來(lái)看，高校及科研院所每年為國(guó)家科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)出豐富的成果，在自然科學(xué)基礎(chǔ)創(chuàng)新方面也在追趕世界先進(jìn)水平，但這些科技創(chuàng)新成果與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的結(jié)合并不是很緊密，其專利的轉(zhuǎn)化率普遍低于5%。作為掌握社會(huì)研發(fā)資源與學(xué)術(shù)資源的組織，高校及科研機(jī)構(gòu)并未在產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展中發(fā)揮出應(yīng)有的作用，科技和經(jīng)濟(jì)的兩張皮現(xiàn)象依然存在。

五是中央企業(yè)科技收購(gòu)面臨的體制性制約較大。在美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，中小企業(yè)往往是創(chuàng)新的主體，例如過(guò)去的貝爾實(shí)驗(yàn)室等。許多國(guó)外中小企業(yè)的成功路徑，就是通過(guò)科技創(chuàng)新項(xiàng)目被大企業(yè)收購(gòu)。從另外一個(gè)角度講，大企業(yè)的創(chuàng)新不一定由自己完成，可以通過(guò)投資收購(gòu)的形式實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，這也是國(guó)外大型公司科技創(chuàng)新的一個(gè)最主要的路徑。

2009年，我國(guó)國(guó)有企業(yè)人均科研投入為14萬(wàn)元，私營(yíng)企業(yè)為13．5萬(wàn)元；國(guó)有企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量為16 537項(xiàng)，而私營(yíng)企業(yè)則達(dá)到14 843項(xiàng)。若加上以民營(yíng)企業(yè)為主的小型企業(yè)的投入，非國(guó)有工業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)占比在60％以上。從研發(fā)力量、投入狀況以及開(kāi)發(fā)數(shù)量來(lái)看，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在科技創(chuàng)新方面已與國(guó)有企業(yè)基本相當(dāng)。但在中小型的科技型企業(yè)創(chuàng)新成果的收購(gòu)上，中央企業(yè)面臨國(guó)有資產(chǎn)管理體制的約束，手續(xù)復(fù)雜、周期較長(zhǎng)、機(jī)制僵化，需要考慮的非市場(chǎng)因素較多，最終不僅導(dǎo)致中央企業(yè)自身在收購(gòu)科技成果上顧慮重重，而中小企業(yè)也對(duì)中央企業(yè)的收購(gòu)失去興趣。

提升中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力的對(duì)策和建議

一是進(jìn)一步完善和優(yōu)化中央企業(yè)的考核體系。科技創(chuàng)新是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，需要長(zhǎng)期的投入和經(jīng)營(yíng)。應(yīng)進(jìn)一步完善中央企業(yè)現(xiàn)有干部考核體系，建立個(gè)人、企業(yè)、政府在提高創(chuàng)新能力和獲取創(chuàng)新成果中的合作共贏、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享機(jī)制，促使企業(yè)經(jīng)營(yíng)者能夠從企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展出發(fā)增加技術(shù)研發(fā)投入，克服短期行為，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。

二是應(yīng)按照中央企業(yè)的科技創(chuàng)新成績(jī)核定減稅力度。中央企業(yè)應(yīng)該由資源型增長(zhǎng)向技術(shù)創(chuàng)新型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)移。可以考慮將人才吸納、技術(shù)儲(chǔ)備、專利申請(qǐng)及轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)作為核定減稅力度的依據(jù)，利用稅收杠桿對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)投入、增長(zhǎng)方式等進(jìn)行調(diào)整，引導(dǎo)中央企業(yè)實(shí)現(xiàn)由資源消耗型增長(zhǎng)、制度壟斷性增長(zhǎng)向科技創(chuàng)新型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型。

三是國(guó)家應(yīng)鼓勵(lì)中央企業(yè)的行業(yè)收購(gòu)。一方面，要提高中央企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度，把科技創(chuàng)新作為第一生產(chǎn)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，在中央企業(yè)對(duì)不同所有制企業(yè)進(jìn)行收購(gòu)時(shí)，國(guó)家持更加開(kāi)放和鼓勵(lì)的態(tài)度，給予一定的政策優(yōu)惠。

四是確立企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位。積極開(kāi)展開(kāi)放式企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，結(jié)合企業(yè)發(fā)展需求，利用開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)整合企業(yè)內(nèi)外部科技資源，構(gòu)建開(kāi)放式技術(shù)創(chuàng)新體系，增強(qiáng)企業(yè)科技資源的配置、開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)化利用能力。

（責(zé)任編輯：羅志榮）