加快強化企業技術創新主體地位

孫福全

企業是經濟活動的基本細胞，也是技術創新的主體。建設創新型國家的微觀基礎在于一大批具有國際競爭能力的創新型企業的涌現，而創新型企業的主要標志是創新能力在行業或領域中處于領先地位。在當前國際經濟發展低迷、國內發展方式急需轉型的嚴峻形勢下，企業要提高競爭力和可持續發展能力，關鍵是進一步提高企業創新能力，強化企業技術創新主體地位。

企業創新能力明顯提升

在2006年初召開的全國科技大會上，胡錦濤總書記提出要建立以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系。之后，國家和地方政府發布了一系列鼓勵企業自主創新的財政、稅收、金融和政府采購政策，創新要素加快向企業集聚，企業自主創新的動力明顯增強，企業創新能力明顯提升。

企業在創新要素投入上具有明顯優勢。研發經費和研發人員是企業最主要的創新要素投入。2010年，企業研發經費支出為5 185.47億元，約占全國研發經費支出的73.4%；研發人員全時當量為187.39萬人年，約占全國研發人員全時當量的73.4%。因此，從創新要素投入來看，企業相比高校和科研機構具有明顯優勢，已然成為技術創新投入的主體。

大中型工業企業在創新要素投入上居主導地位。2010年，大中型工業企業研發經費支出為4 015.4億元，占全部企業研發經費支出的77.4%；研發活動人員全時當量為137萬人年，占全國企業研發人員全時當量的73.1%。大中型工業企業創新要素投入顯著增加。2006年～2010年，大中型工業企業研發經費支出平均每年增長29.3%，研發人員全時當量平均每年增長19.4%。

從技術獲取和技術改造情況來看，2010年大中型工業企業引進技術經費支出386.1億元、消化吸收經費支出165.2億元、購買國內技術經費支出221.4億元、技術改造經費支出3 638.5億元，分別比2006年增長20.5%、101.7%、153.3%和20.5%。可見，企業除研發經費以外的科技活動經費支出主要用于技術改造，而且企業用于消化吸收經費和購買國內技術經費的支出增長顯著。大中型工業企業用于技術引進和消化吸收經費支出的比例從2006年的3.9：1下降到2010年的2.3：1，說明企業在技術引進的同時更加注重對引進技術的消化吸收。

企業的創新績效不斷提高。專利申請和授權量是衡量企業創新績效的重要指標。從國內職務發明數量看，2010年企業申請數所占比重為69.1%，企業授權數所占比重為60.5%。可見，企業已然成為創新產出的主體。近幾年，企業職務發明申請和授權數量尤其是授權數量增長迅速。2006年～2010年，企業職務發明申請數量從56 455件上升到154 581件，平均每年增長34.8%；企業職務發明授權數量從9 433件上升到40 049件，平均每年增長64.9%。從大中型工業企業情況看，2006年～2010年，大中型工業企業發明專利申請量從25 685件上升到72 523件，平均每年增長36.5%；有效發明專利件數從29 176件上升到113 074件，平均每年增長57.5%。

新產品是企業技術創新的主要產出，也是衡量企業技術創新績效的主要指標。從新產品銷售收入和出口情況來看，大中型工業企業的新產品銷售收入從2006年的31 232.8億元上升到2010年的72 863.9億元，平均每年增長26.7%，新產品出口從2006年的7 335.2億元上升到2010年的14 773.6億元，平均每年增長20.3%。

涌現出一批具有較強創新能力和競爭能力的創新型企業。2005年底，科技部會同有關部門組織實施技術創新引導工程，大力推進以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系建設。2009年，在技術創新引導工程的基礎上，科技部會同有關部門和地方全面實施國家技術創新工程，推進產業技術創新戰略聯盟、技術創新服務平臺和創新型企業建設三大載體建設，完善體制機制和政策環境，著力提升企業自主創新能力和產業核心競爭力。開展創新型企業試點是國家技術創新工程的重點內容之一。國家技術創新工程啟動以來，在相關部門和地方的積極努力下，在550家企業開展創新型企業試點，認定了356家創新型企業，極大地激發了企業創新能力與活力，強化了企業技術創新主體的政策導向，發揮了創新型企業的示范帶動作用。很多創新型企業如華為、中興、阿里巴巴、三一重工、中聯重科等都已經成為行業領軍企業，引領產業技術創新和進步的方向。

企業創新環境顯著改善。為提高企業創新能力，國家發布了一系列鼓勵企業自主創新的政策，如對企業研究投入稅前加計扣除政策、經認定的高新技術企業享受15%的所得稅稅率優惠政策、關于軟件和集成電路企業的稅收優惠政策、建立多層次的資本市場體系（如設立中小企業板、創業板等）、鼓勵在企業內部設立研發機構的政策等。這些政策在落實的過程中盡管在不同地區效果上有差異，但總的來說降低了企業創新的成本和風險，提高了企業創新的預期效益，大大增強了企業創新的積極性和主動性。同時，為引導創新要素向企業集聚，政府鼓勵企業承擔或參與國家科技計劃項目，尤其是有市場和產業化前景的項目。“十一五”期間，企業牽頭或參與的國家科技計劃項目數大幅度增加，其中國家科技支撐計劃中企業牽頭或參與的課題比例達到95%以上，863計劃作為一個高技術研究發展計劃企業參與比例達到43%以上。

企業創新主體地位有待加強

盡管從創新投入和產出來看企業已經處于主體地位，但總體來說企業缺乏核心關鍵技術和自主知識產權，缺乏自主品牌，與發達國家的企業相比創新能力差距較大，企業的技術創新主體地位亟待加強。

企業研發投入強度不高，難以培育出具有國際競爭力的企業。2010年，我國大中型工業企業研發經費內部支出與主營業務收入之比為0.93，比2009年的0.96下降0.03。如果考慮到大部分中小企業基本沒有研發投入，全部企業的研發投入強度會更低。而發達國家企業的研發投入強度一般會達到3%以上，高技術企業會達到5%甚至10%以上。因此，我國企業的研發投入強度如此之低，以至于在技術上總是處于跟隨狀態，難以形成國際競爭力。

企業的研發投入強度低，直接導致了企業的科技活動不夠活躍。2010年，大中型工業企業中有研發活動的企業所占比重為28.31%，比2009年下降1.17%，也就是說，有71.69%的企業沒有研發活動。大中型工業企業中有研發機構的企業所占比重為27.6%，也就是說，有72.4%多的企業沒有研發機構。如此多的大中型工業企業沒有研發活動和研發機構，說明我國大多數的企業只是從事加工生產的車間，根本不具有研發能力和創新能力。

企業專利質量有下降趨勢，創新成果水平不容樂觀。盡管企業專利申請和授權量穩定增長，但發明申請和授權量所占比例有所下降，說明企業專利質量有下降趨勢。2006年，企業國內職務專利申請量為166 874件，其中發明專利申請所占比重為33.8%，授權量為76 379件，其中發明專利授權所占比重為12.4%；到2010年，企業國內職務專利申請量為540 000件，其中發明專利申請所占比重下降到28.6%，授權量為359 018件，其中發明專利授權所占比重下降到11.2%。

按照登記注冊類型分大中型工業企業專利來看，2010年，內資企業發明專利申請數占專利申請數的比重為35.5%，港澳臺商投資企業發明專利申請數占專利申請數的比重為29.9%，外商投資企業發明專利申請數占專利申請數的比重為44.9%。可見，在三種類型的大中型工業企業中，外商投資企業的專利質量最高，內資企業次之，而港澳臺商投資企業的專利質量最差。

企業在技術引進基礎上的消化吸收再創新能力十分薄弱。對于像中國這樣的發展中國家來說，技術引進無疑是技術進步的重要渠道，但如果不對引進的技術進行消化吸收再創新，就會形成對國外技術的依賴，陷入“引進——落后——再引進——再落后”的惡性循環。盡管2010年大中型工業企業用于技術引進和消化吸收經費支出的比例已降到2.3∶1，但與韓國、日本企業的引進技術和消化吸收費用比例為1∶5到1∶8相比差距十分明顯。因此，引進消化吸收再創新能力仍然是企業自主創新的薄弱環節。

企業的創新環境需要進一步完善。2006年全國科技大會召開以來，從中央到地方出臺了一系列鼓勵企業創新的政策，創新環境有了明顯改善，但仍有需要進一步完善的地方。一是地方保護和行業準入限制制約了企業創新。地方保護的存在人為分割了市場，扼殺了企業創新精神。企業創新冒著很大風險，當企業不需創新就可以獲取巨大收益時，不創新就是企業的理性選擇。另外，在航空、鐵路、金融等部門存在著嚴格的行業準入，民營企業難以介入，不利于形成公平競爭和創新的環境。二是國有企業缺乏創新動力。國有企業大都處在壟斷性行業，依靠資源和壟斷價格獲取超額利潤。即使在競爭性行業，國有企業在金融支持、政府采購、生產要素供給等方面也享受著政府的特殊待遇，民營企業與之處在不平等的競爭地位，企業缺乏優勝劣汰的壓力，所以國有企業即使有創新動力也是乏力的。雖然對創新能力的考核已經納入到國有企業考核體系中，但對國有企業的考核主要還是依據當期國有資產的保值增值，沒有充分考慮到科技投入的未來價值與企業的長期發展。三是支持中小企業創新的政策環境建設相對滯后。中小企業融資難的問題十分突出，中小企業板、創業板在支持中小企業創新中的作用十分有限，支持中小企業創新的資本市場還不健全，知識產權保護力度需要進一步加強，科技中介服務體系有待完善。

強化企業技術創新主體地位

強化企業技術創新主體地位，建立企業主導產業技術研發創新的體制和機制，既是深化科技體制改革的重要內容，也是轉變經濟發展方式、建設創新型國家的必然要求。為此，企業自身要增強技術創新的動力，社會各有關方面也要為企業創新營造良好環境，引導創新要素向企業集聚，使企業真正成為技術創新的主體。

加大企業研發投入力度。研發投入是提高企業創新能力的前提和基礎。按照國際慣例，企業的研發投入強度達到3%以上才具有國際競爭力。為此，企業自身要提高對技術創新重要性的認識，處理好當前利益與長遠持續發展的關系，按照銷售收入的一定比例投入研發創新活動，對國有企業可按照不同的行業和領域作出硬性規定，以大幅度提高企業的研發投入。國家和地方政府要通過財政科技投入引導企業加大研發投入力度，鼓勵企業牽頭承擔或參與科技計劃項目，重點鼓勵企業與科研院所、高校通過組建合作研發機構、技術創新聯盟等形式聯合開展面向產業和企業的關鍵共性技術研發，滿足企業技術創新需求。金融機構在注意防范金融風險的同時要加強金融創新，開發適應企業技術創新需求的金融產品。擴大科技銀行試點，加大對科技型中小企業的支持，完善支持企業技術創新的多層次資本市場體系。外資企業是中國國家創新體系的重要主體，與內資企業應享受同樣的國民待遇，要研究制定外資企業參與科技計劃的具體措施。

加強企業研發能力建設。企業創新能力的提高固然需要借助高校、科研機構的力量，需要借助政府、金融機構和科技中介機構的力量，但關鍵是加強自身研發能力建設。規模以上企業原則上必須開展科技活動，設立研發機構，對國有大中型企業應作出硬性要求，提高創新能力在國有企業績效考評中的權重。鼓勵符合條件的企業設立國家重點實驗室、國家工程技術中心和企業技術中心，提高企業自主創新能力和科技成果轉化能力。鼓勵跨國公司在中國設立多種形式的研發機構，鼓勵中國企業到海外進行研發投資，設立海外研發機構，提高我國企業的國際化水平。轉制科研機構依然是我國產業技術創新和進步的重要力量，要依托轉制科研機構建立產業共性技術研發基地，把轉制科研機構建設成為行業技術創新中心。加強創新型人才的使用和創業型人才的培養，鼓勵和支持企業引進高層次創新人才。

深化企業體制機制創新。強化企業技術創新主體地位必須要深化體制機制創新，為企業創新營造良好的制度環境。要切實明確政府職能定位，轉變政府職能，避免政府對企業的過度行政干預。要加快電信、交通、電力、石油等壟斷性行業的改革，加強行業監管，引入競爭機制，打破行業壟斷，激發企業創新活力。建立全國統一、開放的市場體系，打破條塊分割和地方保護主義。深化國有企業體制改革，繼續推進國有經濟的戰略性調整，明確需要國家控股的基礎產業、支柱產業和戰略產業，培育具有國際競爭力的集團公司。推進國有企業的主輔分離，明確主營業務，提高企業核心競爭力。繼續推進以股權多元化為特征的現代企業制度建設，完善法人治理結構。借鑒法國等發達國家管理國有企業的經驗，由政府與企業簽訂計劃合同，明確國家與企業的責權利關系。

完善鼓勵創新的政策體系。開展對規劃綱要各項政策實施的評估檢查，保證各項創新政策的貫徹落實。加強科技部門、教育部門與經濟部門之間的協調，加強科技政策與產業政策的協調，加強研發設計與制造、應用環節的協調，促進科技與經濟結合，徹底打破科技經濟“兩張皮”的現象。設立技術引進消化吸收再創新基金，加大對技術引進的消化吸收再創新力度。增強政策性金融對企業創新的支持力度，推進中小企業信用擔保體系建設，建立和完善中小企業政策性金融支持體系。繼續推進商業銀行制度改革，加強金融創新，通過多種金融衍生工具支持企業尤其是中小企業和民營企業的創新；通過基金、貼息等形式引導商業性金融支持企業創新。完善多層次資本市場體系，加快發展創業板、中小企業板和場外交易市場建設，完善和發展風險投資機制，適時推出國際版。積極探索和推進政府采購自主創新產品的制度，落實自主創新產品的政府收購和訂購制度。

創新科技管理機制。適應科技創新的要求，科技管理要向創新管理轉變，從只關注研發環節向關注整個創新鏈轉變，科技資源要圍繞創新鏈和產業鏈配置。要完善科技評價、招投標等競爭機制，優化配置科技資源，避免過分集中在少數行業、少數地區和少數機構，引導全社會的創新活動。以提高企業創新能力為重點推進創新型企業試點工作，培育一大批具有國際競爭力的創新型企業。圍繞國家基礎產業、支柱產業和先導產業構建產學研技術創新聯盟，完善聯盟運行機制，培育一批代表國家或行業技術水平的技術創新聯盟。建立一大批公共技術服務平臺，加大平臺的開發共享力度，提高平臺的服務能力和水平。

（責任編輯：羅志榮）