張新國談科技創新的本質和內涵

肖治垣 袁新立

不久前召開的全國科技創新大會，提出到2020年我國將進入創新型國家行列的宏偉目標，“科技創新”也成了各大媒體競相報道的熱門話題。然而，究竟該如何科學地理解科技創新？它的內涵是什么？企業如何成為國家科技創新的主力軍？帶著諸多疑問，本刊記者采訪了中航工業副總經理張新國。

關于科技創新的幾個概念

最近，“科技創新”一詞頻頻見諸于各種媒體之上，如何理解科技創新的本質呢？張新國解釋：“談到科技創新，我們首先要理解涉及其中的幾個基本概念?！畡撔率且粋€外來語，在英語里，創新是innovation，發現是discovery, 發明是invention，創造是creation,這是四個不同的詞匯，不能從直覺上簡單地就認為‘創新就是‘創造新東西，‘創新是有特殊涵義的。其實，科學和技術更不是一回事，盡管科學和技術總是被大家一起使用為‘科技。科學是對客觀固有事實與內在規律的發現和揭示，回答的是‘是什么(what)和‘為什么(why)，例如：牛頓發現了萬有引力，愛因斯坦發現了相對論，霍金發現了‘黑洞等等；而技術是被‘發明和‘創造出來的，回答的是‘怎么做(how)。技術創新是利用自然規律解決科研、實驗和生產中各種問題的方案。例如：萊特兄弟發明了飛機，卡爾·本茨發明了汽車，喬治·斯蒂芬森發明了火車。

讓很多人直覺上都想不到的是，與‘科學、技術緊密相連的‘創新一詞，其實是出自經濟學家而非科學家之口。這充分證明創新一詞從出現之始，就被賦予了經濟學意義。1912年，奧地利經濟學家熊彼特（Joseph Schumpeter）雖然沒有關注技術的組合，但他關注了在經濟中生產要素的組合。熊彼特意識到，在經濟系統中存在著一個能量之源，這個能量之源就是組合。創新就是實現生產要素的新組合，即包括設計、制造和市場銷售等在內的所有要素的重新組合。創新的最終目標是實現更大的價值，從而促進經濟的增長。所以創新一定要完成從概念、設計，到產品，從產品再到商品并在市場上銷售的全過程，即我們在經濟學意義上通常所說的從投資到回報的全過程。

幾十年之前就有這樣一種說法，即創意常常出自英國，美國人將其制造出來，而日本人將它成功地推向市場。這里存在著一個基礎且重要的創新鏈條：科學-技術-產品-商品。對應科技創新的幾個概念，就是發現-發明-創造-創新的全過程。其實，要再往前追，最偉大的發明家愛迪生就說過：‘不要發明賣不掉的東西。這也是對創新本質的又一種深刻理解。即使諾貝爾也是以靠專利生產雷管，并從中獲得豐厚的利潤，擁有90多座工廠，遍布12個國家。為了鼓勵創新，諾貝爾以其雄厚財富，設立了著名的‘諾貝爾獎?！?/p>

重塑科學地位，探尋事物本質

前段時間，張新國推薦了美國物理學家亨利·奧古斯特·羅蘭的文章“A Plea for Pure Science”（《為純科學呼吁》），林左鳴董事長對該文給予高度重視和評價。張新國說：“科學解答的是基礎性的問題，是去研究自然界現象的規律和對世界的認知，就是揭示自然現象背后的原理。在科學領域只有冠軍沒有亞軍，而技術可以在發明之后不斷改進。我們不能將眼光只盯在技術層面，而是必須緊跟世界科學發展的最前沿，否則將失去發展的根基，失去與國際科學界平等對話的權利。因為科學是源，就像羅蘭在那篇文章中提到的：‘當其它國家在競爭中領先時，我們國家能滿足于袖手旁觀嗎？難道我們總是匍匐在塵土中撿富人餐桌掉下來的面包屑，并因為我們有更多面包屑而認為自己比他富裕？但我們忘記了這樣的事實：他擁有面包，這是所有面包屑的來源。

我們不僅需要重新認識科學的重要性，而且要加強培養全民的科學精神，以及探尋事物本質的文化氛圍。在我們的傳統文化里，趨同性和傳承性是兩個非常重要的特征，這也決定了我們缺乏一種善于追問‘為什么的文化因子。也就是只關注做什么，但不重視事物背后的原因以及‘怎么做的方法。所以，即使我們最早發明了火藥，由于不去研究其背后的基本原理，卻沒能領先世界建立起物理和化學學科?！痹趶埿聡磥?，中國錯過了西方國家在現代化過程中所經歷的科學革命和工業革命，盡管隨著改革開放和經濟全球化的推動，我們趕上了市場化和經濟全球化發展的步伐，但是之前的過程畢竟錯過了，這一課一定要補上，否則將來的發展會是無源之水。

剖析技術內涵，質詢“制造大國”

談及技術的內涵，張新國告訴記者：“從技術的本質來講，除了新誕生的技術之外，其實大量的技術是在現有元素重新組合的過程中產生的。從目的來看，技術是人類實現目的之手段。從手段來看，技術的本質內涵就是一種方法、流程或裝置。正如人們將簡單的文字組合成句子和文章的過程中需要遵循語法一樣，技術元素重新組合的過程也要遵循一定的‘語法，即技術領域組合的原則，而且各個技術領域的‘語法都各有不同。因此，我們不乏各種文學大師，藝術大師，但技術大師卻很少。其原因就是語言的語法規則基本不變，而技術升級換代很快，技術領域在不斷變化，技術‘語法也在不斷變化，所以技術大師也很難做到，更需要下大力氣培養和造就?！?/p>

經過30多年的改革開放，特別是加入WTO之后，使我們快速融入了經濟全球化的大潮，遍布世界各地的“中國制造”使我們常常以制造大國自居，甚至成為炫耀的資本?！笆聦嵣?，我們首先要質詢制造大國這樣的稱呼。我們到底制造了什么？是否掌握了核心技術？例如我們的汽車、冰箱、電視等全自動生產線，有幾條是我們自己設計和建造的（大多是以不同的方式購買引進的）？因為這些自動生產線的背后是制造和裝配過程知識的顯型化、結構化、標準化的工業核心技術，也就是前面所講的方法、流程和裝置的具體實現。制造方法和工藝技術是最重要的技術秘密之一，而且是不易被反向工程破譯的。如果不能回答這些問題，我們就沒有掌握這些產業的核心技術，就難以進行自主的技術創新和持續的產業升級，我們就不能輕易認為自己已經是制造大國了。如前文提到，科學是人類共享的來自大自然的知識，而技術發明可以獲得知識產權保護，是可以有專利的。因此在科學向技術轉化的過程中，我們必須質詢自己，有多少核心技術掌握在自己的手里。核心技術的短缺，是由于我們長期重表面而不重實質和內涵所引起的。我這里所說的技術，是包括設計技術、制造技術和試驗技術在內的完整技術。然而在我們的傳統觀念中，一說技術就是指設計技術，而制造技術、試驗技術則被放在次要地位，所以試驗裝置和制造裝備也難以自主發展。這與我們長期形成的重戰略輕執行的習慣有關。

所以，我們要成為真正意義上的制造大國，就要實現從中國制造到中國設計、中國創造。把概念變成技術應用，并且要能夠制造，能夠試驗、能夠大量生產?！?/p>

厘清“科”“技”關系，重視“鏈條”前端

雖然科學和技術兩者一起構成了現代生產力體系中最重要的組成部分，但是它們分屬于不同的層次，回答的是不同的問題?！霸谌藗冋J識世界和改造世界的過程中，廣義技術就是人類實現目的之手段，是人創造出來的，而科學則是發現自然界的原理和規律?？茖W沒有排他性，是由人類共享的，來自于對自然界的探索，具有普適意義；而技術則不是，它是‘人造的，擁有所屬權，所以它是有專利的。

盡管科學和技術有著概念上的區別，但二者也是相輔相成的，在科學研究中依然需要技術的支撐，而在技術發展中依然需要科學。以現代科學研究為例，如果沒有先進的科學技術和設備來支撐，科學研究就不能深入進行。例如，在科學實驗室中，沒有幾百倍幾千倍的顯微鏡，微觀的東西就看不清楚；沒有性能優良的望遠鏡，宇宙的東西就看不清楚。

在科學-技術-產品-商品這個基礎鏈條中，我們從技術到產品，再到商品這個過程，在市場經濟的高速發展中不僅走了捷徑，而且被加速了。過去，我們更多的去關注了從技術到產品，再到商品這個階段，而忽略了從科學到技術這個前端過程。這就會導致技術和產品的升級換代難以持續。”

然而，再發達的商業系統和市場系統，都無法忽略科學和技術的重要性。張新國說：“當前由于技術手段的加速，特別進入計算機時代后信息處理的加速，使得科學和技術發展的迭代過程也在加速。過去一個科學原理要轉換成技術，差不多需要半個世紀、甚至一個世紀的時間，而現在卻非?？欤蚓褪菍崿F手段越來越多，實現的手段越來越先進，技術越來越豐富。這是一個良性循環，技術越來越發達會促進科學發展，技術越發展，科學試驗、科學發現的手段越來越多。反過來說，科學原理被這些新的技術實現為一種新的應用，也轉變的越來越快，周期越來越短?！比绾伟l揮科學的引領作用，利用先進的技術，重新審視從科學到技術這個過程，值得我們認真思考。

企業是科技創新的主力軍

剛剛結束的全國科技創新大會上提出，要對下一階段我國科技體制改革進行部署，改革的一個重要政策指向就是要強化企業技術創新主體地位，促進科技與經濟緊密結合。

問及企業為什么是科技創新的主力，張新國告訴記者：“結合前面提到創新的內涵，創新的最終目標是實現更大的價值，完成投資回報的全過程。從科學-技術-產品-商品，最終進入市場實現商業成功，才算實現了創新。與純粹的科研院所和高校相比，只有企業覆蓋從技術到生產產品，并將其推向市場變成商品，實現了投資回報的全過程。高校和科研院所不生產產品，并不直接面對市場和消費者。但是高校和科研院所位于創新這個鏈條的前端，是負責提供技術輸入的。所以，科學合理的分工應該是科研院所進行前端的研究，大學、企業以及工程技術研究所把科學轉換成技術，然后由企業負責進行制造和銷售，最終完成創新的全過程。對于我們航空工業來說，我們整個集團公司就是企業集團，是國家創新主體的主力軍團之一，我們集團內的研究院所和制造企業共同組成了創新的團隊，而并非單個的研究院所和制造企業所能為之，只要我們對此形成廣泛的共識，我們的創新速度就會大大加速。”

全國科技創新大會上強調，要加快建設國家創新體系。談到這個問題，張新國分析說：“當前，我國工業領域存在的一個突出問題就是工業體系的非配套性，這里所說的非配套性，就是指缺乏一個通用的工業基礎。以航空工業為例，作為一個專門的工業領域，主要負責飛機、發動機等重大項目的研制，而它不可能把基礎材料、電子器件、軸承、液壓、電機、電器、連接件、電纜、管件等這些基礎零部件全部都做，因為這些技術和產品是很多行業都共用和通用的。所以，我們就需要一個通用工業基礎，專門為汽車領域、航空工業領域、船舶工業領域、甚至醫療器械行業等提供通用的基礎材料、標準件等服務。由于當前我們缺乏這樣的通用工業基礎和統一的基礎工業的產業布局的管理，就導致所有的行業不得不形成大而全的資源配置。而大而全其實是一種浪費。此外，這還容易導致不必要的競爭，原本理想的狀態是一家企業生產的基礎件可以為其他所有需要的企業供應，而現在不得不在每一個點上都進行競爭，而每一個點上都可能做不精，做不強，也做不大。這是一個國家工業體系的總體架構問題。而這不可能完全由市場來配置資源，因為市場配置資源有失靈的地方，參與市場的競爭者都是‘自利驅動的，而非以國家利益驅動的。所以，必須有政府的頂層總體工業體系布局設計，應該從國家創新戰略、產業總體布局統籌進行考慮。”

在構建國家創新體系的問題上，企業應該做什么，應該怎么做呢？張新國說：“企業想干什么是主觀驅動，企業能干什么是能力驅動，該干什么是使命驅動。所以，每個行業都應該是有使命的，而不能只從利益角度考慮。所以，無論是微小企業，還是大企業，不同的企業有著不同的使命。微小企業可以生產老百姓日常用的商品，中型的企業可以充當供應鏈中的中堅力量，而大型企業重點在于完成戰略使命，并引領科技和工業的發展方向。因此，在國家的創新體系中，大型企業集團的使命就是成為把科學原理轉化成應用技術，再到產品和產業發展的骨干力量。

所謂以企業為創新的主體，就是要以企業為主進行決策、組織的創新、成果的轉化和資金的投入。這次全國科技創新大會的主題就是創新驅動，企業主體。”

培育科技創新的新文化

盡管前文提到，由于發展過程中出現的認識方面的不足，導致我們缺乏探尋事物本質的科學精神和難以形成獨立自主的核心技術。但是，張新國指出：“現階段我國也存在著諸多利于創新的優勢。一，我們目前有著很好的經濟基礎，能夠為創新提供必要的支持；二，黨和政府建設創新性國家的發展愿景的牽引；三，我們有龐大的科學家、技術專家、工程師和技能人才隊伍。市場經濟的特點是開放和自由，因而對每個人都頗具吸引力，這也是市場經濟大環境下商業繁榮的重要原因。在這樣的大背景下，美國、歐洲的很多優秀學生現在很少選擇讀理工科，而是選擇經濟和金融類專業，畢業之后直接進入金融領域工作。這種現象導致的理工科學生和從業人員不足的現象已經開始蔓延。在我國，選擇理工科的學生也在逐年減少，但好在我們的基數比較大，即使理工科學生只占到高校學生總數的20%，每年也有上百萬理工科學生畢業，與美國和歐洲的總和相當。這是我們和美國、歐洲在潛在人才方面相比的一個突出優勢和后發力量。

不管是發展中國家還是發達國家，要營造一種創新氛圍，需要有社會文化基礎來塑造。大家都要認識每個人在社會鏈條上的各自的作用，正是科學家、工程師、商人、銀行家等共同構成了一個完整的經濟社會的創新發展體系。每一代人應該比上一代人更強，而不是每一代人都必須走跟上一代人同樣艱難的路。強調奮斗的勇氣、決心和精神追求固然重要，但培養科學精神、科學思維方式，對前沿的新知識、先進技術的掌握和使用能力則更加重要。我們不要過多地強調把隊伍訓練得特別能吃苦和特別能戰斗，而應該營造一種鼓勵創新的氛圍，讓從事創造和創新工作的人能夠享受創新帶來的快樂，享受創新帶來的個人價值的實現，享受創新帶來的增加社會財富的榮耀。所以，我們一定要讓后來人在新的歷史條件下，在新的社會條件下，在新的科學技術條件下，以更加開放的思維方式和組織管理方式來加速創造和創新。要培養創新的土壤，我們的社會和文化應該變得更開放、更包容。

西方鼓勵個人主義文化，自我個性的文化，有其不利的一面，也導致了一些社會問題，但是另一方面，這個有利于創新。例如：西方國家很早就有了發明人的技術專利權，所以，我們都知道蒸汽機是瓦特發明的。但在我們中國，古老的封建社會就未能建立對技術發明權的保護制度和法律。我們都知道四大發明是火藥、指南針、造紙術和印刷術，但都不知道發明人是誰，以致于西方國家并不真正承認我們對這些人類早期技術的發明權。即使現在，集體主義文化是中國文化的一個重要特征，這本來是我們社會主義文化的特長，促進了我們社會的發展。但是我們也要注意到我們的集體主義文化的一些不足，雖然在困難時期它更容易帶領集體通過難關，在發展時期容易集中力量辦大事，但是它的不足是缺乏個性化和多樣化的思維，而科學和技術領域的多樣和多元思維是創新的一個本質特征。每一項重大的科學發現與技術創新都源于科學家和發明家獨特的思維方式和超凡的創造能力。另一方面，只有樣本更多的時候，才出現好的選擇，任何技術方案，科學技術手段都是數量很多的時候才容易選擇。創新的過程就好像是個漏斗，要有很多東西輸入進來，通過不斷的篩選才更容易獲得有用的東西，而樣本太小成功率就不高。所以要認識到我們文化里優秀的部分，同時要克服一些不足。我們大力倡導奇思妙想、標新立異和另辟蹊徑的創新理念，積極營造有利于創新發展的環境?？萍紕撔碌膯栴}，不只是單純依靠科學和技術本身的力量，還需要形成一整套合理的機制，營造一個良好的有利于創新的文化氛圍。

科技創新已成為經濟發展的主要驅動力。全國科技創新大會已明確了我國在2020年前建成創新型國家，航空工業作為高端科技和高端制造雙重特性的高科技產業，必須肩負起構建國家科技創新體系的重任，發揮應有的領軍作用，還必須在技術創新、產品創新、產業創新等方面做出更大的努力和探索。”

張新國，工學博士，管理學博士，研究員，博士生導師?，F任中國航空工業集團公司副總經理，CIO，兼任中國航空研究院院長，中國航空學會副理事長。國家高技術研究發展計劃（863計劃）航天航空技術領域專家委員會委員，總裝備部科學技術委員會兼職委員，IEEE、AIAA高級會員。

在新科學管理、技術創新理論與復雜系統工程管理方面有深入研究和實踐，在國內外刊物發表論文30余篇，著有《新科學管理》（2011年，機械工業出版社）等。

曾榮獲“國家留學回國人員成就獎”、“全國先進工作者”、 “全國五一勞動獎章”等，是享受國務院政府特殊津貼專家。