兩化融合的發展路徑

周劍

導 讀

《工業企業“信息化和工業化融合”評估規范》是對企業圍繞戰略目標實現信息技術與研發生產經營管理全過程的全面融合制訂的框架性、規范性指南，是幫助工業企業獲取持續競爭優勢的一套思想方法和引導體系，其科學性、實效性和可操作性已在鋼鐵、機床、造船、服裝等17個重點行業的應用實踐中得到充分驗證。深入研究評估規范的目標和導向、特點和原則、框架和內容、應用和改進，有助于更好地領會評估規范，更有力推進工業企業兩化融合工作。

2011年11月，工業和信息化部發布了《工業企業“信息化和工業化融

合”評估規范（試行）》（工信部公告〔2011〕39號）（以下簡稱評估規范）。

一、目標和導向

評估規范引導企業始終保持兩化融合工作與其發展戰略的一致性。評估規范引導企業緊緊圍繞戰略目標，更加強調企業發展的本質需求，充分調動企業內在自發和自主性，從企業全方位、多層次的整體層面統籌協調，通過不斷應用和深化信息化相關的新技術、新理念，推動企業技術、產品、業務、管理和市場競爭能力的加速提升。

評估規范與信息化領域一些現有體系和方法不同，我們不是僅關注信息技術的服務能力，也不是僅聚焦信息化（項目）組織、實施、過程控制與改善等方面的信息化能力。評估規范引導企業通過深化推進兩化融合，獲取和提升與企業戰略緊密相關的，支持其實現可持續發展的核心競爭能力。這些核心競爭能力與兩化融合密切相關，是能夠直接影響企業市場經營活動的關鍵成功要素，如質量穩定性、成本控制力、交貨期承諾能力、產品創新能力等。

評估規范引導企業在推進兩化融合工作中，要堅持信息化新技術、新理念應用的適度性和適宜性。為技術而技術，為信息化而信息化，“瞻前顧后，裹足不前”或“冒失激進，過猶不及”都是很容易犯的錯誤。在過去我國信息化進程中已經有很多慘痛的教訓，我們也已經付出了高昂的學費和代價。時至今日，我們對信息化已經有了更為深刻的認識，信息化基礎和條件更為成熟，在國際國內新的發展形勢要求下，評估規范引導企業從自身戰略出發，緊緊圍繞技術、業務、管理和市場的發展需要，從企業整體層面統籌考慮和充分權衡，結合自身基礎和條件，積極主動且又合理適當地引入信息技術和信息化理念，重點突破，循序漸進，最終實現全面提升。

評估規范的長遠目標是引導企業持續深化兩化融合，應對變化的需求，不斷提升創新實力，增強運作柔性，實現敏捷快速響應，整體提高精細化智能管控水平與能力；激發全體員工的內在潛力，推動員工與企業共同發展；為顧客創造更多價值，極大限度實現顧客和企業的價值雙贏；提高市場占有率，擴大市場容量，實現合作伙伴協同發展；將節能減排作為企業發展的內在要求，加強產品全生命周期綠色化，最終實現企業創新發展、智能發展和綠色發展。

二、特點和原則

評估規范強化了科學性和體系性，界定了工業企業兩化融合的概念、內涵和特征，指明了兩化融合的發展階段、主要方面和關鍵要素，支持挖掘和提煉企業兩化融合的發展規律與可行路徑，是覆蓋我國工業企業兩化融合全局的頂層框架和引導體系，對工業企業兩化融合具有全方位、多層次的促進和引導作用。

現有信息化評估體系往往從信息技術的角度出發設計指標，但是信息技術更新換代極為迅速，且不同技術之間經常存在邊界不清、理念和范疇相互交織和滲透等情況，導致了該類評估體系難以保持穩定，也不易取得共識。評估規范則從企業業務和管理等角度出發構建評估體系架構、主要內容和指標，隨著企業兩化融合的不斷深化發展和實踐經驗的不斷豐富，評估規范的總體框架體系和主要內容仍能夠保持相對穩定，同時也可支持關鍵要素的適時調整和優化完善，具有較強的相對穩定性和可擴展性，從而能夠實現對工業企業兩化融合的長期、持續促進和引導。

評估規范設計理念科學，架構體系完整，但在設置具體的評估指標時，則注重“抓大放小”，簡便易行，加強其表征性和可操作性。一方面，評估規范中的評估內容要求重點體現那些與工業企業兩化融合緊密相關的關鍵要素和評估要點，而簡化和略去了相對不重要的內容和要求，以降低評估規范執行難度，提高執行效率；另一方面，對于那些不可度量、難以采集、難以分析的關鍵要素和評估要點，用可度量、易采集、可分析的替代性指標進行間接表示和評估，從而提高評估規范的可實現性。

與發達國家先工業化、后信息化的發展歷程和模式不同，我國工業化和信息化兩個歷史進程交匯發展，我國兩化融合具有顯著中國特色，決不能簡單引入和模仿國外先進的相關技術和理念，必須自行深入探索和實踐。評估規范借鑒了國內外已有先進方法和理念，但更重要的是符合我國工業企業兩化融合的現狀、趨勢、特點和需求。評估規范給出了一套全新的評估框架、體系和理念，重點引導工業企業持續深化兩化融合，破解我國當前亟需解決、有條件解決、有能力解決的重大問題，也為企業展示了兩化融合發展全景圖，指明了尚待追求的未來方向和可行路徑。該評估規范來源于大量的工業實踐，具有非常強的實踐性和實用性，系我國首創。同時也普遍適用于和我國情況類似的工業后發國家，在工業化和信息化均發展到一定程度后，著眼于如何在工業化發展不足的情況下，通過大力推進信息化，實現工業化進程的加速和跨越。

三、框架和內容

為了明晰主題主線，評估規范設置了多維度體系框架結構，并按照各維度分類分別組織和細化評估內容要求，增強了科學性、系統性和層次性。

工業企業兩化融合水平與能力總體可分為起步建設、單項覆蓋、集成提升、創新突破四個發展階段，可共同表征企業兩化融合水平與能力不斷躍升的階段特征和內涵，這個躍升過程也是企業實現兩化深度融合的過程。對于某一評估要素，其低級評估內容要求在低級發展階段表述和明確，高級評估內容要求在高級發展階段表述和明確。

需要特別強調的是，評估規范的評估內容均是從企業業務和管理角度出發，不是從信息技術角度出發，評估規范著重強調和引導的是信息技術支撐下的企業業務能力提升和發展階段躍進，并沒有對信息技術方案提出要求，對于信息系統是獨立分布還是集中統一等也沒有任何指向。

對應于上述四個階段，企業兩化融合效能與效益總體可分為初級水平、行業平均、國內先進、國際先進四個逐級升高的水平層次。企業兩化融合總體水平等級可分為初級水平、中級水平、高級水平、卓越水平。

在多維度體系框架基礎上，通過加強各維度之間內容的邏輯關聯性，評估規范的體系性、可分析性和引導性可實現進一步提升。與傳統的信息化評估體系不同，評估規范的主要目標不是對企業兩化融合水平現狀進行對比評價，其著眼點在于引導和幫助企業通過全面梳理兩化融合現狀，找準不足、重點和方向，更重要的是給出發展路徑。兩化融合提升作用與企業所處發展階段及其對應水平能力呈明顯的正相關性，各對應指標之間是相互促進、相輔相成的關系，可實現持續改進和螺旋式上升。所以在設置評估指標的時候，評估規范沒有像傳統信息化評估體系一樣為了更利于科學合理計算評價得分，特別強調指標之間的獨立性設計；而是按照不同的評估視角和維度分類以及不同的發展階段，分維度、分階段提出相互關聯的評估內容、要素和要點。相應的評估指標之間往往存在緊密的相關性和必要的冗余性，能夠相互印證，支持深入分析。

四、應用和改進

評估規范是一套通用評估要求，能夠指導各地方、各行業開展具有區域和行業特色的兩化融合評估工作，也能夠引導企業開展符合自身需要的兩化融合自評估工作，從而實現在更大范圍、更深層次上全面推動兩化融合評估工作，更加體系化和規范化地開展兩化融合推進工作，全方位、多層次實現對工業企業的促進和引導。

在各區域、行業和企業等不同層面評估工作中，評估規范支持多級分類應用，指導各相關單位采用統分結合的方式設計評估體系。不同區域、行業和企業評估體系的頂層框架和指標與評估規范保持一致，而其評估體系下層細分指標則可依據自身特色、特點和需求，對評估規范的各項細化要求進行必要的調整、分解和取舍。各地方可通過應用評估規范，組織本區域內企業開展兩化融合評估工作，摸清當地兩化融合總體現狀和發展規律，統一認識，明確重點和方向，做出科學決策，加強宏觀統籌，提高各方工作的一致性和協調性；各工業行業可依據評估規范制訂行業評估標準，細化和強調行業評估要素、共性要求、水平等級，加強分類指導；各工業企業可參照評估規范制訂企業自用的評估體系，開展企業自我評估和診斷，查找薄弱環節和突破口，依據企業戰略和個性化需求，明確企業兩化融合發展重點、方向和路徑。

在評估規范的統一要求下，盡管各地方、行業和企業在評估體系具體內容和細化指標方面各有特色，但相互之間在框架體系、理論和方法等均大體一致，因此區域、行業、企業之間均具備較強的相互借鑒性和可比性。而且，區域、行業和企業的兩化融合評估工作也可實現緊密協同，只要評估工作覆蓋了某行業內足夠數量的企業，便可推論出全行業兩化融合情況；只要評估工作覆蓋了某區域內足夠數量的行業和企業，就可推論出當地兩化融合總體情況。相較于按照傳統方法從區域、企業等層面分別研究評估體系，彼此孤立地開展評估工作，在評估規范的統一指導下，既不會導致區域層面的評估體系過于宏觀和抽象而因此缺乏深度和引導性，也不會導致企業層面的評估體系過于關注個性而難以與其他地方和行業的企業進行對比分析。

評估規范區別于信息化領域傳統評估體系的一個重要創新，是能夠給出企業兩化融合的發展路徑?；谠u估規范的體系化、結構化設計，通過深入分析各維度、各階段關聯內容和指標之間的關系，基于大量評估實踐，通過數據挖掘和規律提煉，評估規范可為企業兩化融合深化發展提供更為專業化和具體可行的發展路徑。從而不斷完善行業解決方案、進一步明確區域特色發展道路。這也是評估規范能夠自我改進、完善和提升，實現實踐與理論雙螺旋式上升，推動兩化融合評估咨詢工作可持續發展的重要基石。

（作者系工業和信息化部電子科學技術情報研究所信息化研究與促進中心副主任）

我國工業化和信息化兩個歷史進程交匯發展，兩化融合具有顯著中國特色，必須自行深入探索和實踐。評估規范來源于大量的工業實踐，具有非常強的實踐性和實用性，系我國首創。