國際大型E P C項目投標資格預審要點解析

鄧德利中國石油工程建設公司北京100120

國際大型E P C項目投標資格預審要點解析

鄧德利中國石油工程建設公司北京100120

對投標申請人進行資格預審是國際建設工程招投標活動的重要環節。了解和把握資格預審文件的主要內容和基本要求，編制出高質量的資格預審文件，可以為成功獲得項目投標資格奠定基礎。

工程項目 投標 資格預審

In this article:Bidder pre-qualification inquiry is an important sector in international bidding.For Chinese contractors,some know-hows in the inquiry should be mastered.

作為承包商參與國際E P C工程項目投標的第一步，承包商必須認真組織資格預審文件的編寫，系統地向業主展示出公司實力，得到業主的認可和同意后，方能進入后續項目投標報價工作。因而資格預審文件的編制作為項目投標的前奏，對獲得授標具有舉足輕重的作用。

本文從承包商的角度，詳細闡述了E P C總承包商在編制資格預審申請文件時應注意的事項，可為承包商順利通過資格預審提供借鑒。

1 資格預審文件的定義

資格預審作為招投標活動的一個重要環節，是招標工作的起始。資格預審文件既是承包商為參與E P C項目的實施而向業主遞交的證明自己履約資格和履約能力的文件，也是業主在進入招標之前對承包商實力和工程建設能力的初步審查，是保護業主權益的重要舉措。對投標人進行資格預審符合各國有關法律、法規的規定，也是國際上的習慣做法。

2 資格預審的主要形式和目的

國際石油工程項目業主組織的資格預審，通常有兩類。

2.1 針對具體項目進行的資格預審

針對具體項目進行的資格預審是業主為確定投標申請人短名單而對申請人資格進行的審查。審查的目的包括：

（1）對投標人的整體實力和工程建設能力進行初步審查，確保申請人有履約能力；

（2）通過資格預審掌握有興趣參與該項目投標的承包商數目，同時將投標人的數量控制在一定范圍內，保證競爭的適度性和合理性。

2.2 承包商主動進行的注冊備案

承包商為向潛在客戶介紹自身情況而主動進行的注冊備案是承包商為了證明自己公司的工程建設實力而主動向潛在客戶提交的資格預審文件。

不論是業主發出資審要求或者承包商主動提交資審文件，都需要投標企業認真組織，系統地進行資審文件編制。這對于承包商是否能夠進入潛在客戶合格承包商名錄，是否能夠參與項目投標至關重要。

3 資格預審文件的主要內容和基本要求

作為參與建設工程投標的敲門磚，承包商編制的資格預審文件質量將直接決定其能否獲得參與項目投標的資格，因此，熟悉資審文件的主要內容和基本要求有助于承包商系統地組織文件編制。以下以英國石油公司（簡稱“B P”）伊拉克魯邁拉油田運行維護項目為例，對E P C承包商資格預審文件涉及的主要內容和需要特別注意的關鍵點進行介紹。

3.1 承包商的主體資格及基本情況

業主要審查的主要內容包括：公司名稱、成立時間、注冊地點、組織形式、企業法人代表情況及企業的駐外機構分布情況等。這些方面的內容可使業主對承包商形成概念性認識。有些業主還會要求承包商提交近十年來業務構成的百分比信息，據此可以了解承包商的基本業務構成和業務范圍變動。

3.2 法律法規及與政策相關的道德規范

遵守業主所在國、注冊地所在國和項目所在國的法律法規和相關道德規范，沒有任何違反法律法規的行為是業主對承包商的基本要求。

以B P為例，業主在資格預審時通常會向承包商提出與道德規范相關的問題，諸如：“是否熟悉《美國反海外腐敗法》和英國《反賄賂法案》？”“是否有與反腐敗法案相匹配的行為守則？”“在與B P公司的合作中是否遵守了該公司的行為守則？”“是否與政府官員有著直接或間接地經濟往來？”“是否存在行賄、受賄、貪污、欺騙等行為？”等等。承包商不僅要如實回答以上問題，還要詳細闡述其在反腐敗方面的內部政策、規章制度和具體做法。

3.3 承包商的財務及商業信譽情況

承包商的最新財務報告是業主了解承包商經營和財務狀況、考察承包商履約能力的重要依據。業主通常會要求承包商提供以下三方面的財務信息：

（1）近三年以來承包商企業的資產負債狀態，包括固定資產、流動資產、資本金、流動負債、長期負債等；

（2）承包商近三年來的營業收入和利潤；

（3）承包商擬用于該項目的資金來源，以及承包商是否愿意遵照業主的付款原則進行工程款的支付。

另外，業主還會要求承包商提供擔保人的相關財務信息，以便了解擔保人的資產負債、損益等相關財務信息。承包商可以提供擔保人的上年度財務報告作為證明文件。

3.4 H S E、質量體系運行情況

業主對承包商的HS E和質量體系建設和運行狀況非常重視，要求承包商要建立符合業主要求的HS E和質量管理體系、具有良好的HS E運行狀態和記錄、能夠按照合同規定的標準和質量要求完成項目并且無質量事故。此部分預審的主要內容包括：

（1）承包商是否具有國際上相關體系權威機構頒發的資格認證證書；

（2）承包商的HS E及質量方針、管理手冊以及程序文件等體系管理文件是否齊全；

（3）承包商是否有專門的環境管理體系；

（4）承包商是否定期對HS E和質量管理體系進行企業內審和外審。

業主尤其對承包商的安全管理重視，一般要求承包商提供近三年來所承建項目的HS E體系運行情況，包括可記錄事件、死亡事件、損失工時事件、可記錄事件率、總工時、環境污染事件等內容，以此考察承包商的HS E體系在實際項目中的運行情況。

3.5 項目組織機構和項目管理

根據招標項目的實際情況，業主會要求承包商提供項目總體執行計劃、組織機構設置等相關資料。

項目執行計劃的主要內容包括主要工作內容、項目工作場所、當地和他國的資源利用情況、項目分包計劃、主要分包商名錄、后勤管理等。

業主要求承包商不但要提供本公司和母公司的組織機構，而且要根據擬投標項目情況組建該項目的管理機構；要求承包商提供用于項目管理、成本、工期和質量控制的項目管理系統和相關程序文件；要求承包商詳細闡述監測成本、工期、質量和HS E等運行情況的關鍵性能指標；要求承包商對項目執行過程中的風險進行預測并提出切實可行的預防措施等。

3.6 項目執行資源

業主要求承包商必須具有充足的項目管理、控制及E P C執行資源。資審關鍵點包括：

（1）承包商現有總資源、目前可利用資源、過去5年間高峰期的總資源；

（2）擬參與投標項目所需資源，擬使用自有資源和外部資源情況；

（3）公司總體機械設備的擁有、在用情況、目前可供調遣的機具設備；

（4）承包商項目管理信息系統建設情況等。

3.7 工程項目業績

承包商的E P C項目建設能力是業主所關心的一個重要方面，業主往往會安排具有豐富工程經驗的專業工程師來審查這部分內容。B P公司一般要求承包商提供近十年來承擔的類似工程項目業績，尤其是項目所在國或同等地區的類似E P C項目業績。其基本要求是：

（1）承包商所提交的項目業績在技術含量、標準和項目規模等方面能滿足投標項目的要求；

（2）能夠按照合同規定的工期要求完成項目；

（3）反映工程項目業績的主要內容包括合同名稱、承包范圍、合同金額、合同類型、開竣工日期、項目監理公司、項目質量和安全工時紀錄、項目分包情況等。

業主會特別要求承包商提交相關項目的業主聯系人信息，承包商必須確保這些聯系人信息準確無誤。

3.8 承包商自行提交的相關材料

一般情況下，B P公司會允許承包商自行提交相關材料以證明承包商的資信和能力。對于承包商而言，提供能充分說明企業自身實力的權威性證明材料有助于承包商在眾多投標人中脫穎而出，增加勝算。中國對外承包工程商會頒發的企業信用A A A級證書，美國《工程新聞紀錄》（E N R）中公布的國際承包商和國際設計公司排名，業主頒發的工程驗收合格證書，業主或項目所在國政府對項目的評價以及HS E獎牌、證書等資料都可以作為承包商的資格證明材料附上。

4 編制資格預審文件時應注意的問題

了解資格預審文件的主要內容和業主預審關鍵點，對于正確組織文件編制十分必要。在編制過程中以下方面要引起重視。

4.1 真實可靠，內容完整

真實性是對資審文件的最基本要求。在報送資審文件時，業主會要求投標人對申請文件的真實性做出書面承諾。如果因為資審文件的真實性而導致評審未能通過，將會直接影響承包商在該市場的商業信譽，造成相當壞的影響。所以，申請人必須如實填報有關資料。資格申請文件要按照業主要求逐項填報，不能有漏項。對于資格預審文件表格中的所有問題，申請人在申請文件中都要給予積極的、得體的響應。

4.2 層次分明、突出重點

業主在針對具體項目進行資審時，會在資審文件中給出項目工程規模、工程量、計劃工期等基本情況簡介。承包商在編制資審文件時，既要對業主要求的內容全面響應，又要層次分明、突出重點，有針對性地把自身有效實施本項目的各種優勢充分地顯現出來。例如：在提供E P C項目業績時，最好能夠選擇近期完成或在建的項目，選擇技術含量、標準和項目規模等與擬投標項目類似的具有代表性的項目。這樣做能夠直觀地使業主了解到承包商的最近項目業績狀況，為業主的評審工作帶來便利。

4.3 全面組織，通盤考慮

資審文件考查的是承包商的動態數據，其涵蓋的內容非常全面，從企業經營狀況到人員、設備配備，從企業HS E、質量體系運行情況到企業E P C項目執行經驗都會涉及。此外，有些業主在招標時會明文規定：投標文件內容必須與投標人所提供的資格預審申請文件一致。因此承包商必須充分認識到資審文件的重要性。承包商應當安排專職人員進行統一編制，力求提供具有專業性、針對性的高水平文件。同時，在資審階段必須對項目組織機構、關鍵崗位人員設置，項目執行策略，機具裝備配置等通盤考慮，為隨后的投標工作打好基礎。

國際石油工程項目業主（如B P、S HE L L、T O T A L等）非常重視投標前的資格預審，承包商如果不能提交內容清晰、組織嚴密、前后對應的資格預審材料，不能向業主展示出自己的優勢所在，則很有可能與項目投標失之交臂。因此承包商在日常工程建設中，要注意本文所提及的各類信息資料的收集和整理工作，保證資審文件的填報是在豐富資料和真實數據的基礎上完成。加強資格預審申請文件管理體系的建設，系統地組織資格預審文件的編制，才能為承包商參與項目投標奠定堅實的基礎。

On Bidder Pre-qualification Inquiry in International Project

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1672-9323（2012）01-0034-03

2012-01-06）